北京大学公共政策讲义：政策系统(大师原创珍藏版)5-文档资料
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要求：外部环境中针对政治系统产生的制定 政策的要求；
支持：外部环境为政治系统的决策提Biblioteka 的支 持，比如：政治合法性的认可。
政治系统的输出：公共政策 反馈：政治系统的输出对其外部的影响最终
会对政治系统自身产生新的要求和支持
cont.
Easton, David (1965). A Systems Analysis of Political Life, New York, S.32.
在19世纪70年代之前是美国城市政府的通行模式。其存 在的基础包括：（1）选民对政治家和政府的强烈不信任， 希望对政府保持更多的直接控制，而非将权力委托给强 势的行政长官；（2）当时城市管理职能非常简单。
19世纪70年代之后，这种模式逐渐被多数城市放弃。目 前只有少数规模非常小的城市仍然采用这种模式。
数量上，此模式是目前采用最普遍的模式。其 采用数量超过前两种模式的总和。规模上，采 用此模式的城市则多为中小型城市。但规模非 常小的城市可能会认为雇佣专门的城市管理人 是一件过于耗费成本的事，并因此拒绝这种模 式。
理事会模式
选民投票为不同的部门（公共工程、公园管理、 公用事业、城市规划）等选举不同的专员 （commissioner）。这些专员成为上述部门 的负责人和管理者。同时，这些专员组成专员 理事会来负责城市政策的制定。目前，在全美 城市中，有不到2%的城市采用这种模式，并 且采用该模式的城市的规模一般都非常小。
由原有的大型国企形成的垄断性企业集团：电力、 水电、石油、民航、电信、铁路、银行——正式 的组织、丰富的政治经济资源
新发展的、与政府关系密切的产业中的企业联盟： 房地产、证券：企业之间的松散联盟、强大的财 力
行业协会：企业联系的正式组织、在筹集资金方 面存在一定困难
地区：地方政府成为其代表
其它：消费者协会——正式组织，但代表了非常 分散的利益
内容包括对国有企业进行私有化、除安全等原因外减少政 府对市场竞争过程的干预、贸易和投资的自由化、汇率和 利率机制改革、财政改革等措施
例5：美国城市政府的结构
弱市长+议会模式
市议会同时兼有立法和行政的职能。市议会不仅制定政 策，同时也是城市的实际管理者。而市长的权力则相对 很弱。在许多采用这种模式的城市中，市长任命官员的 权力很小，并且他也不拥有否决议会所制定法令的权力。
Karl August Wittfogel (1957), Oriental Despotism: A comparative Study of Total Power，New Haven : Yale University Press
历史和文化 中国传统的政治文化：缺乏合作和妥协、崇尚 权威 美国的传统文化：自由主义传统 日本传统文化与日本式管理
机会成本，即，由于抚养孩子而失去的收入， 比如由于在家带孩子而不去工作
机会成本较低的社会生育率往往更高，比如，妇女 受到歧视（低工资）、失业率高
西方国家的情况：妇女工资的提高降低生育率
中国的城市：孩子养育成本的提高降低生育率
中国的计划生育：“越穷越生”和“越生越穷”
例4：政策的环境
自然和地理环境
禁止粮食自由交易 禁止地方自主进口粮食 保证收购资金 粮食企业改革：自主经营、自负盈亏
Thanks
制约立法机关权力的另一个重要因素：信息 和知识 在需要专门知识的领域，立法机关往往没 有能力进行独立决策。而在一般性事务方 面，立法机关往往可以拥有更大的权力 美国的国会： ▪ 议员的个人团队 ▪ 国会委员会（图） ▪ 辅助机构（Congressional Research
Service, General Accounting Office, Congressional Budget Office）
cont.
政治系统的总体环境 社会内部环境，包括社会系统（文化系统、 经济系统、人口系统，等等）和生态系统、 生物系统等自然的系统 社会外部环境，包括国际政治系统（单个政 治系统、北约组织、联合国等等）、国际生 态系统、国际社会系统
cont.
系统理论的主要内容（图） 政治系统通过制定和执行政策与外部环境中 的各种系统持续地互动 政治系统的输入，包括：
我们需要的是约束利益集团的行为，而不是 简单地取消利益集团。实际上，简单的取消 往往不能奏效
既然如此，就需要寻求平衡，即，对弱势集 团采取鼓励态度
利益集团发挥影响的方式 西方 合法的方式：lobbying、舆论宣传、抗议 示威等 非法的方式：政治捐款、贿赂 集团决策模型：
中国的利益集团
此外，p也受到其他因素的影响，比如孩子平均来说能 够获得足够经济能力的概率，这主要取决于社会的经 济情况，因此很可能不会随着死亡率的下降而下降。
性别偏向可能也很难在短期内改变。
孩子的成本
在上面的讨论中忽略了养育孩子的成本。这种成本 包括
直接成本，包括直接用于孩子吃、穿、教育等 项目上的各种成本；
cont.
政治学中的行为主义（behavioralism） 关注行为，而不仅仅是正式的制度（eg. law） 采用自然科学的研究方法（如，统计方法）
制度主义 旧的政治学同样研究制度，但仅集中于正式的制 度。而新的制度主义（ structural functionalism， historical institutionalism, and neoinstitutionalism in economics/new economics of organization）则不仅研究正式制度，同样重视非 正式制度（如惯例） 以新制度经济学为例： 制度很重要 制度是内生的
例6：结构 某地方某行业改革方案的制定
例7：政策系统中各种因素的相互作用 1998粮食流通体制改革
政策核心内容 敞开收购：按照政府制定的保护价敞开收购 顺价销售：粮食企业必须按照收购价格加上合理费用 后以高于收购价格的价格销售 封闭运行：粮食收购资金不得挪用
政策动因：粮食企业的巨额亏损 政策配套措施
2. 政策系统分析的基本方法
政策系统：与政策过程相关的所有要素所组成的体 系，其中包括： Actors 官方的和非官方的参与者 政策的主体和政策的客体 结构：institutions 环境 行为：个体或组织的行为
例1：官方的参与者 美国的联邦立法机构
权力配置：与其它国家的对比 美国：国会在多数领域具有独立的决策权， 但在国防和外交方面，总统拥有更大权力 英国：法案往往首先由政党提出，由文官起 草，然后由首相和内阁提交议会批准。 发展中国家：立法机关受到行政机关的严重 制约
1 (1 p)n q
5岁前死亡率的一些数据（1960年）
Afghanistan 360（2001年257）；Albania 151；
Algeria 280；Angola 345；Argentina 72；
Bangladesh 248（1995年116，2001年77）；
Australia 24；Austria 43；Belgium 35；
美国联邦参议院的委员会
例2：非官方的参与者 利益集团
利益集团 利益集团是具有相似利益的个体所组成的联盟或团 体。 决定利益集团影响力的因素 团体规模 所掌握资源的数量 组织方式 在政治系统中的地位
利益集团的形成是利益表达过程中所出现的正 常现象
因此，不能简单地将利益集团的出现看成负 面现象。比如：Public interests group
国际经济政治环境和制度 人权报告 WTO 国际金融体制：Worldbank, IMF
The Washington Consensus
在解决拉丁美洲国家的债务危机和东亚金融危机过程中， 国际货币基金组织都曾经以贯彻“华盛顿共识”的原则为 提供贷款的先决条件。推动这些国家对其政府角色进行重 新定位，促使市场的角色得到加强。
强市长+议会模式
该模式的组织结构更加接近联邦和州政府。按 照该模式，民选的市长拥有任命官员、制定和 执行预算、否决议会法令等重要权力。目前， 该模式是美国大型城市中比较普遍采用的政府 组织模式。
议会+城市经理人模式
该模式特点是非常接近企业管理的模式。在该 模式中，城市管理人类似企业经理，而议会则 类似企业的董事会。通常，市议会的规模非常 小。其成员数量一般为5到7人，并且经由非党 派选举而组成。这种模式的运行程序一般为： 市议会制定政策并由城市管理人来执行；或者， 城市管理人向议会提出建议并在被采纳后负责 执行。
假定p=1/2，q=9/10，则n至少应为4；如果q=95%， 则n至少应为5
现在假定该社会从而家庭存在性别偏向，比如，只有 儿子才能养老，则相应的子女数量应当提高到8个和 10个。
信息、收入与生育率
根据上述模型，我们可以解释为什么生育率下降很慢
假设死亡率已经下降，前面模型中的p是否可以很快下 降。答案是否定的。因为在上述模型中，p不是一个客 观的概率，而主要还是一个主观的概率。这个概率来 自父母对上一辈的经历的体验。因此，在客观的死亡 率开始下降后，至少要等到一代人甚至更长时间后， 主观的概率p才会下降。
公共政策分析
政策系统
0. 主要内容
政策系统分析的理论来源 政策系统分析的基本方法 例1—例7
1. 政策系统分析的理论来源
政治学中的系统理论 系统理论将公共政策看作政治系统应对其外界环境的 需求所形成的结果。（David Easton, 1953） 政治系统由社会中那些可识别、同时又相互关联的 机构和活动组成。其功能是对社会价值进行权威性 分配。 政治系统是社会系统的一个组成部分。政治系统之 外的其它社会系统加上自然的系统构成了政治系统 的外部环境。
cont.
其它：其中的许多理论也是政治学中系统理论的来源
Systems Theory, Control Theory, Cybernetics, … 采用整体的视角来分析现象和问题 “整体”中的组成部分共同作用导致结果的产生
社会学中的结构功能主义（structural functionalism） 由于如前的两个特点，注重分析社会系统之组成部 分的功能 功能（functions）决定于结构（structure） 结构的主要内容是各种制度：家庭、宗教、教育、 政治…… 各种制度的核心内容包括：roles, norms, rules, regulations …
一个简单的生育决策模型 考虑一个孩子长大后能够照顾其父母的可能性 孩子夭折的可能性 孩子长大后没有养育父母的经济能力的可能性 孩子不孝顺的可能性 假设一个孩子能够长大并照顾父母的概率为p，以 q表示一对夫妇认为至少应当得到一个子女照顾的 最低概率，则孩子生育数量的决策由下面的公式给 出：
例3：行为 中国计划生育政策所遭遇困难
——对生育行为的一种解释
生育选择 问题：家庭为什么要养育孩子？ 解释一：孩子是一种“消费品”，为家庭带来快 乐；解释二：孩子是一种“投资品”，是父母进 行保险（老年保障）的一种方式。 家庭要以养育孩子的方式来进行保险，是因为 农民和城市非正式部门的劳动者往往没有社会保 障；；由于信息不对称程度很高，商业保险可能 要求很高的费率；个人储蓄的方式往往也不可行， 前面已经提到，穷人往往没钱来储蓄。 结果是，孩子成为一种最合适的资产
支持：外部环境为政治系统的决策提Biblioteka 的支 持，比如：政治合法性的认可。
政治系统的输出：公共政策 反馈：政治系统的输出对其外部的影响最终
会对政治系统自身产生新的要求和支持
cont.
Easton, David (1965). A Systems Analysis of Political Life, New York, S.32.
在19世纪70年代之前是美国城市政府的通行模式。其存 在的基础包括：（1）选民对政治家和政府的强烈不信任， 希望对政府保持更多的直接控制，而非将权力委托给强 势的行政长官；（2）当时城市管理职能非常简单。
19世纪70年代之后，这种模式逐渐被多数城市放弃。目 前只有少数规模非常小的城市仍然采用这种模式。
数量上，此模式是目前采用最普遍的模式。其 采用数量超过前两种模式的总和。规模上，采 用此模式的城市则多为中小型城市。但规模非 常小的城市可能会认为雇佣专门的城市管理人 是一件过于耗费成本的事，并因此拒绝这种模 式。
理事会模式
选民投票为不同的部门（公共工程、公园管理、 公用事业、城市规划）等选举不同的专员 （commissioner）。这些专员成为上述部门 的负责人和管理者。同时，这些专员组成专员 理事会来负责城市政策的制定。目前，在全美 城市中，有不到2%的城市采用这种模式，并 且采用该模式的城市的规模一般都非常小。
由原有的大型国企形成的垄断性企业集团：电力、 水电、石油、民航、电信、铁路、银行——正式 的组织、丰富的政治经济资源
新发展的、与政府关系密切的产业中的企业联盟： 房地产、证券：企业之间的松散联盟、强大的财 力
行业协会：企业联系的正式组织、在筹集资金方 面存在一定困难
地区：地方政府成为其代表
其它：消费者协会——正式组织，但代表了非常 分散的利益
内容包括对国有企业进行私有化、除安全等原因外减少政 府对市场竞争过程的干预、贸易和投资的自由化、汇率和 利率机制改革、财政改革等措施
例5：美国城市政府的结构
弱市长+议会模式
市议会同时兼有立法和行政的职能。市议会不仅制定政 策，同时也是城市的实际管理者。而市长的权力则相对 很弱。在许多采用这种模式的城市中，市长任命官员的 权力很小，并且他也不拥有否决议会所制定法令的权力。
Karl August Wittfogel (1957), Oriental Despotism: A comparative Study of Total Power，New Haven : Yale University Press
历史和文化 中国传统的政治文化：缺乏合作和妥协、崇尚 权威 美国的传统文化：自由主义传统 日本传统文化与日本式管理
机会成本，即，由于抚养孩子而失去的收入， 比如由于在家带孩子而不去工作
机会成本较低的社会生育率往往更高，比如，妇女 受到歧视（低工资）、失业率高
西方国家的情况：妇女工资的提高降低生育率
中国的城市：孩子养育成本的提高降低生育率
中国的计划生育：“越穷越生”和“越生越穷”
例4：政策的环境
自然和地理环境
禁止粮食自由交易 禁止地方自主进口粮食 保证收购资金 粮食企业改革：自主经营、自负盈亏
Thanks
制约立法机关权力的另一个重要因素：信息 和知识 在需要专门知识的领域，立法机关往往没 有能力进行独立决策。而在一般性事务方 面，立法机关往往可以拥有更大的权力 美国的国会： ▪ 议员的个人团队 ▪ 国会委员会（图） ▪ 辅助机构（Congressional Research
Service, General Accounting Office, Congressional Budget Office）
cont.
政治系统的总体环境 社会内部环境，包括社会系统（文化系统、 经济系统、人口系统，等等）和生态系统、 生物系统等自然的系统 社会外部环境，包括国际政治系统（单个政 治系统、北约组织、联合国等等）、国际生 态系统、国际社会系统
cont.
系统理论的主要内容（图） 政治系统通过制定和执行政策与外部环境中 的各种系统持续地互动 政治系统的输入，包括：
我们需要的是约束利益集团的行为，而不是 简单地取消利益集团。实际上，简单的取消 往往不能奏效
既然如此，就需要寻求平衡，即，对弱势集 团采取鼓励态度
利益集团发挥影响的方式 西方 合法的方式：lobbying、舆论宣传、抗议 示威等 非法的方式：政治捐款、贿赂 集团决策模型：
中国的利益集团
此外，p也受到其他因素的影响，比如孩子平均来说能 够获得足够经济能力的概率，这主要取决于社会的经 济情况，因此很可能不会随着死亡率的下降而下降。
性别偏向可能也很难在短期内改变。
孩子的成本
在上面的讨论中忽略了养育孩子的成本。这种成本 包括
直接成本，包括直接用于孩子吃、穿、教育等 项目上的各种成本；
cont.
政治学中的行为主义（behavioralism） 关注行为，而不仅仅是正式的制度（eg. law） 采用自然科学的研究方法（如，统计方法）
制度主义 旧的政治学同样研究制度，但仅集中于正式的制 度。而新的制度主义（ structural functionalism， historical institutionalism, and neoinstitutionalism in economics/new economics of organization）则不仅研究正式制度，同样重视非 正式制度（如惯例） 以新制度经济学为例： 制度很重要 制度是内生的
例6：结构 某地方某行业改革方案的制定
例7：政策系统中各种因素的相互作用 1998粮食流通体制改革
政策核心内容 敞开收购：按照政府制定的保护价敞开收购 顺价销售：粮食企业必须按照收购价格加上合理费用 后以高于收购价格的价格销售 封闭运行：粮食收购资金不得挪用
政策动因：粮食企业的巨额亏损 政策配套措施
2. 政策系统分析的基本方法
政策系统：与政策过程相关的所有要素所组成的体 系，其中包括： Actors 官方的和非官方的参与者 政策的主体和政策的客体 结构：institutions 环境 行为：个体或组织的行为
例1：官方的参与者 美国的联邦立法机构
权力配置：与其它国家的对比 美国：国会在多数领域具有独立的决策权， 但在国防和外交方面，总统拥有更大权力 英国：法案往往首先由政党提出，由文官起 草，然后由首相和内阁提交议会批准。 发展中国家：立法机关受到行政机关的严重 制约
1 (1 p)n q
5岁前死亡率的一些数据（1960年）
Afghanistan 360（2001年257）；Albania 151；
Algeria 280；Angola 345；Argentina 72；
Bangladesh 248（1995年116，2001年77）；
Australia 24；Austria 43；Belgium 35；
美国联邦参议院的委员会
例2：非官方的参与者 利益集团
利益集团 利益集团是具有相似利益的个体所组成的联盟或团 体。 决定利益集团影响力的因素 团体规模 所掌握资源的数量 组织方式 在政治系统中的地位
利益集团的形成是利益表达过程中所出现的正 常现象
因此，不能简单地将利益集团的出现看成负 面现象。比如：Public interests group
国际经济政治环境和制度 人权报告 WTO 国际金融体制：Worldbank, IMF
The Washington Consensus
在解决拉丁美洲国家的债务危机和东亚金融危机过程中， 国际货币基金组织都曾经以贯彻“华盛顿共识”的原则为 提供贷款的先决条件。推动这些国家对其政府角色进行重 新定位，促使市场的角色得到加强。
强市长+议会模式
该模式的组织结构更加接近联邦和州政府。按 照该模式，民选的市长拥有任命官员、制定和 执行预算、否决议会法令等重要权力。目前， 该模式是美国大型城市中比较普遍采用的政府 组织模式。
议会+城市经理人模式
该模式特点是非常接近企业管理的模式。在该 模式中，城市管理人类似企业经理，而议会则 类似企业的董事会。通常，市议会的规模非常 小。其成员数量一般为5到7人，并且经由非党 派选举而组成。这种模式的运行程序一般为： 市议会制定政策并由城市管理人来执行；或者， 城市管理人向议会提出建议并在被采纳后负责 执行。
假定p=1/2，q=9/10，则n至少应为4；如果q=95%， 则n至少应为5
现在假定该社会从而家庭存在性别偏向，比如，只有 儿子才能养老，则相应的子女数量应当提高到8个和 10个。
信息、收入与生育率
根据上述模型，我们可以解释为什么生育率下降很慢
假设死亡率已经下降，前面模型中的p是否可以很快下 降。答案是否定的。因为在上述模型中，p不是一个客 观的概率，而主要还是一个主观的概率。这个概率来 自父母对上一辈的经历的体验。因此，在客观的死亡 率开始下降后，至少要等到一代人甚至更长时间后， 主观的概率p才会下降。
公共政策分析
政策系统
0. 主要内容
政策系统分析的理论来源 政策系统分析的基本方法 例1—例7
1. 政策系统分析的理论来源
政治学中的系统理论 系统理论将公共政策看作政治系统应对其外界环境的 需求所形成的结果。（David Easton, 1953） 政治系统由社会中那些可识别、同时又相互关联的 机构和活动组成。其功能是对社会价值进行权威性 分配。 政治系统是社会系统的一个组成部分。政治系统之 外的其它社会系统加上自然的系统构成了政治系统 的外部环境。
cont.
其它：其中的许多理论也是政治学中系统理论的来源
Systems Theory, Control Theory, Cybernetics, … 采用整体的视角来分析现象和问题 “整体”中的组成部分共同作用导致结果的产生
社会学中的结构功能主义（structural functionalism） 由于如前的两个特点，注重分析社会系统之组成部 分的功能 功能（functions）决定于结构（structure） 结构的主要内容是各种制度：家庭、宗教、教育、 政治…… 各种制度的核心内容包括：roles, norms, rules, regulations …
一个简单的生育决策模型 考虑一个孩子长大后能够照顾其父母的可能性 孩子夭折的可能性 孩子长大后没有养育父母的经济能力的可能性 孩子不孝顺的可能性 假设一个孩子能够长大并照顾父母的概率为p，以 q表示一对夫妇认为至少应当得到一个子女照顾的 最低概率，则孩子生育数量的决策由下面的公式给 出：
例3：行为 中国计划生育政策所遭遇困难
——对生育行为的一种解释
生育选择 问题：家庭为什么要养育孩子？ 解释一：孩子是一种“消费品”，为家庭带来快 乐；解释二：孩子是一种“投资品”，是父母进 行保险（老年保障）的一种方式。 家庭要以养育孩子的方式来进行保险，是因为 农民和城市非正式部门的劳动者往往没有社会保 障；；由于信息不对称程度很高，商业保险可能 要求很高的费率；个人储蓄的方式往往也不可行， 前面已经提到，穷人往往没钱来储蓄。 结果是，孩子成为一种最合适的资产