《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年12月30日)

《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年12月30
日)
全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
第一章总则
第一条目的和依据
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》（以下简称“本规则”）是为了规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“中小
企业股转系统”）的业务操作，保证中小企业股份转让工作的正常
运行，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和政策文件的规定。

第二条适用范围
本规则适用于在中小企业股转系统挂牌转让的非上市公司股票
的转让、挂牌以及相关业务操作，公司股票及相关业务操作的具体
规定应遵循本规则的规定。

第三条定义
本规则所指的各种主体，以及特定术语的定义，请参阅《全国
中小企业股份转让系统基础业务规则》。

第二章股票挂牌
第四条挂牌条件
公司股票可以在中小企业股转系统挂牌转让的条件如下：
1. 具备合法的公司法人资格；
2. 公司的股权结构符合中小企业股转系统挂牌要求；
3. 公司股份要符合中小企业股转系统的股份转让管理要求；
4. 公司营业收入和净利润等财务指标符合中小企业股转系统挂牌要求；
5. 公司拥有合格的董事会和高级管理人员；
6. 公司股票的发行数量符合中小企业股转系统挂牌要求。

第五条挂牌申请及审批
公司申请将股票挂牌在中小企业股转系统进行转让，应向中小企业股转系统提交申请文件，并按照申请所需的资料，经过中小企业股转系统的审查和审批程序，最终取得挂牌许可。

第六条挂牌后的披露义务
公司股票在中小企业股转系统挂牌转让后，所涉及的信息披露义务，应按照中小企业股转系统的规定进行，及时、真实、准确地向投资者和中小企业股转系统进行信息披露。

第三章股票转让
第七条股票转让的基本程序
股票转让的基本程序如下：
1. 转让方提出转让申请；
2. 转让方将股票挂牌在中小企业股转系统；
3. 买方与转让方协商确定转让价格和交易方式；
4. 买方在股转系统完成交易申请和支付；
5. 股转系统完成交易确认和结算。

第八条股票转让的交易方式
股票转让的交易方式包括竞价交易和协议转让。

具体的交易方式应遵循中小企业股转系统的规定。

第九条股票转让的费用
股票转让涉及的费用包括挂牌费、交易费、信息披露费等，具体费用标准应按照中小企业股转系统的规定执行。

第四章信息披露
第十条信息披露的内容
股票转让相关方在信息披露中应包括但不限于以下内容：
1. 公司基本情况：包括公司名称、注册资本、法定代表人等信息；
2. 公司财务情况：包括营业收入、净利润、负债情况等信息；
3. 公司经营情况：包括主营业务、行业地位等信息；
4. 公司股东情况：包括股东名称、持股比例等信息；
5. 公司高级管理人员情况：包括董事、监事、高级管理人员等信息。

第十一条信息披露的方式
信息披露可以通过中小企业股转系统的信息披露平台进行，也可以通过其他合法渠道进行，但必须确保信息披露的及时、真实、准确。

第十二条信息披露的频率
公司在股转系统挂牌转让股票后，应按照中小企业股转系统的规定进行定期和临时信息披露。

第五章监督与处罚
第十三条监督
中小企业股转系统将对公司股票挂牌转让、股票转让以及相关交易进行监督，确保业务的正常运行。

第十四条处罚
对于不符合中小企业股转系统的规定、违反法律法规的行为，中小企业股转系统可以采取警告、罚款、暂停交易、撤销挂牌等处罚措施。

第六章附则
第十五条本规则的解释
本规则的解释权归中小企业股转系统所有，并根据需要进行调整和解释。

第十六条本规则的施行
本规则自公布之日起施行，并成为中小企业股转系统的规范文本。

任何与本规则相违背的规定，以本规则为准。

以上是《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的内容，该规则于2013年12月30日发布。

本规则旨在规范全国中小企业
股份转让系统的业务操作，保证中小企业股份转让工作的正常运行，具有重要的法律效力。

具体业务操作及相关规定，请详细阅读完整
的规则文档。