中原银行尽职调查问卷模板

一、基本信息
1. 公司名称：
2. 法定代表人：
3. 注册资本：
4. 注册地址：
5. 营业执照号码：
6. 成立日期：
7. 主营业务范围：
8. 企业性质（国有、民营、外资等）：
9. 股东构成及持股比例：
10. 是否为上市公司：
11. 是否为高新技术企业：
二、财务状况
1. 近三年营业收入及增长率：
2. 近三年净利润及增长率：
3. 近三年总资产及增长率：
4. 近三年负债及增长率：
5. 主营业务收入占比：
6. 负债率：
7. 流动比率：
8. 速动比率：
9. 净资产收益率：
10. 主要产品或服务的销售区域及市场份额：
11. 主要客户及合作关系：
三、经营管理
1. 企业组织架构：
2. 企业管理制度：
3. 企业研发能力：
4. 企业生产能力：
5. 企业质量控制体系：
6. 企业人力资源状况：
7. 企业品牌及市场知名度：
8. 企业在行业内的地位及竞争优势：
9. 企业面临的经营风险及应对措施：
10. 企业发展战略及未来规划：
四、信用状况
1. 企业信用等级：
2. 近三年是否有不良信用记录：
3. 近三年是否有拖欠银行贷款记录：
4. 近三年是否有涉及诉讼或仲裁案件：
5. 企业法定代表人及主要股东信用记录：
6. 企业是否有涉及虚假宣传、欺诈等违法违规行为：
7. 企业是否存在潜在信用风险：
五、合规经营
1. 企业是否遵守国家法律法规及行业规定：
2. 企业是否遵守合同约定及商业道德：
3. 企业是否存在违规经营行为：
4. 企业是否存在涉及非法集资、洗钱等违法行为：
5. 企业是否存在涉及环境保护、安全生产等方面的违规行为：
六、其他重要事项
1. 企业是否存在重大资产重组、并购等事项：
2. 企业是否存在对外投资、关联交易等事项：
3. 企业是否存在重大合同、承诺等事项：
4. 企业是否存在重大债务融资、股权融资等事项：
5. 企业是否存在其他可能影响其经营状况的重要事项：
请您根据以上内容，认真填写以下问卷。

为确保问卷的准确性，请您提供真实、完整的信息。

感谢您的配合与支持！
【问卷填写说明】
1. 请认真阅读每个问题，确保理解问题意图。

2. 如无相关内容，请在对应问题后填写“无”。

3. 如问题涉及多个选项，请选择最符合实际情况的选项。

4. 如问题涉及具体数据，请尽量提供准确数值。

5. 请在问卷填写完毕后，将问卷提交至中原银行相关部门。

【问卷提交方式】
1. 将填写好的问卷电子版发送至邮箱：**************。

2. 将填写好的问卷纸质版提交至中原银行各营业网点。

感谢您的支持与配合，我们将竭诚为您服务！。