金融衍生业务规章制度范本

第一章总则
第一条为规范金融衍生业务管理，加强风险控制，促进公司稳健经营，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属子公司开展金融衍生业务活动。

第三条金融衍生业务是指以金融工具为基础，通过衍生合约等手段，实现风险管
理和投资收益的金融业务。

第二章组织与管理
第四条公司设立金融衍生业务管理领导小组，负责制定金融衍生业务发展规划、
风险控制政策及业务管理制度，对金融衍生业务进行全面管理。

第五条公司设立金融衍生业务管理部门，负责具体实施金融衍生业务，包括市场
调研、产品设计、交易执行、风险管理等。

第六条金融衍生业务管理部门应具备以下条件：
（一）具备相关金融衍生业务知识和技能的专业人员；
（二）具备完善的风险管理制度和内部控制体系；
（三）具备良好的合规意识和职业道德。

第三章风险控制
第七条公司应建立健全金融衍生业务风险管理体系，确保金融衍生业务风险可控。

第八条金融衍生业务风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

第九条公司应采取以下措施控制金融衍生业务风险：
（一）制定风险管理制度，明确风险控制目标、方法和责任；
（二）设立风险限额，对市场风险、信用风险等进行量化管理；
（三）建立风险预警机制，对风险进行实时监控；
（四）加强内部控制，确保业务操作合规、透明。

第四章业务管理
第十条公司开展金融衍生业务，应遵循以下原则：
（一）合法合规原则；
（二）审慎经营原则；
（三）风险可控原则；
（四）公平竞争原则。

第十一条公司开展金融衍生业务，应进行以下工作：
（一）市场调研：了解金融衍生产品市场情况，分析市场风险和机会；
（二）产品设计：根据公司发展战略和风险偏好，设计金融衍生产品；
（三）交易执行：按照业务流程和风险控制要求，执行金融衍生交易；
（四）风险管理：对金融衍生业务风险进行持续监控和评估，确保风险可控。

第五章监督与考核
第十二条公司应建立健全金融衍生业务监督考核机制，对金融衍生业务进行定期
检查和考核。

第十三条监督考核内容包括：
（一）业务合规性；
（二）风险控制措施落实情况；
（三）业务执行效率；
（四）风险收益匹配情况。

第十四条对违反本制度规定的行为，公司将依法依规进行处理，追究相关责任人
的责任。

第六章附则
第十五条本制度由公司金融衍生业务管理部门负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

原有规定与本制度不一致的，以本制度为准。

第十七条本制度如与本制度相抵触的，以最新规定为准。