基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷和答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷和答
案
单选题（共20题）
1. 不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。

A.认购方式
B.赎回方式
C.期限
D.赎回基金份额涉及的对价种类
【答案】 C
2. （2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。

A.诚实守信
B.专业审慎
C.大客户利益优先
D.守法合规
【答案】 C
3. 关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（）。

A.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
B.基金份额的转换不需要额外支付转换费用
C.基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费
D.一般采用未知价法
【答案】 D
4. 基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（）方面。

A.招募说明书摘要
B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C.基金资产的估值
D.基金运作方式
【答案】 D
5. 以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（）。

A.是风险投资可承受的最高损失限额
B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益
C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大
D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降【答案】 D
6. （2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查
B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账
【答案】 D
7. （2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
8. 资本市场是融资期限在( )的金融市场。

A.半年以内
B.1年以内
C.1年以上
D.3年以上
【答案】 C
9. （2016年真题）基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定
验资机构验资，自收到验资报告之日起（）日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】 D
10. 既注重资本增值又注重当期收入的基金是（）。

A.指数基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
【答案】 D
11. 下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
【答案】 A
12. （）是投资基金中最主要的一种类别。

A.私募股权基金
B.对冲基金
C.证券投资基金
D.另类投资基金
【答案】 C
13. 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度
及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
【答案】 D
14. 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
15. （2017年真题）下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（）。

A.前端收费是在基金份额申购时收取
B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率
C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用
D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除
【答案】 C
16. 公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。

A.被依法取消基金管理资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散或者被依法宣告破产
D.被无故撤销
【答案】 D
17. 以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的
B.由基金公司直销、商业银行代销
C.在证券交易所上市交易
D.通过证券公司进行委托买卖
【答案】 B
18. 关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率
C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
【答案】 A
19. 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

A.金额申购、金额赎回
B.金额申购、份额赎回
C.份额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
【答案】 B
20. 关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。

A.需要披露基金投资组合报告?
B.需要披露持有人结构和前5名持有人
C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排
D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要
【答案】 B。