2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识基础试题库和答案要点
单选题（共40题）
1、（2017年真题）某股权投资基金同意以10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。

双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10％的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。

A.28.57％
B.25％
C.10％
D.40％
【答案】 D
2、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。

A.主要是未上市成长性创业企业
B.直接采取控股性投资
C.以基金的自有资金进行投资
D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
【答案】 B
3、关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）
A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高
B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢
C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性
D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】 C
4、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
5、（2016年真题）在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国股权投资基金协会
【答案】 B
6、（2020年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）
A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益
B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议
C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式
【答案】 C
7、在股权投资基金的运行阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8、传统的估值指标包括（）等。

A.市盈率、市现率、市净率
B.市盈率、市现率、市净率和市销率
C.市现率、市净率和市销率
D.市盈率、市现率、和市销率
【答案】 B
9、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。

A.帮助企业完善公司治理结构
B.明确业务发展目标和募集资金使用计划
C.准备首次公开发行申请文件
D.刊登招股说明书及发行公告
【答案】 D
10、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。

A.披露过往基金出资人对基金的推荐信
B.公开披露
C.披露可能存在的利益冲突
D.对投资业绩进行预测
【答案】 C
11、下列属于基金托管的作用的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。

合格投资者必备的要素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
13、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。

A.无特殊要求
B.至少开立3年以上
C.从业人员有数量限制
D.应出具过类似意见书
【答案】 A
14、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。

A.基金业协会
B.高级管理层
C.监事会
D.股东大会和董事会
【答案】 D
15、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 D
16、关于清算的说法错误的是（）。

A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行
B.清算方案需要提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认
C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产
D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排
【答案】 C
17、协议转让主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
18、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
19、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）
A.基金投资者通常处于信息劣势地位
B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的"败德"行为
C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集
D.基金管理人负责进行基金的投资决策
【答案】 C
20、对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。

A.管理人
B.合伙人
C.托管人
D.投资者
【答案】 D
21、股权投资（）应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金持有人
【答案】 C
22、下列投资者中，（）视为合格投资者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
23、以下属于私募基金的一般风险的是（）
A.外包事项所涉风险
B.基金委托募集所涉风险
C.募集失败风险
D.基金未托管所涉风险
【答案】 C
24、以下关于基金托管费说法正确的是（）。

A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
【答案】 B
25、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。

双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。

若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。

A.0.4
B.0.2857
C.0.25
D.0.1
【答案】 B
26、以下哪些属于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
27、（2020年真题）符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
28、回售权条款带来的股东权利是（）。

A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意
B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买
C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权
D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报
【答案】 C
29、公司型基金设立的第一步是（）。

A.申请设立登记
B.名称预先核准
C.领取营业执照
D.基金备案
【答案】 B
30、社会团体法人一般具有下述那些特点（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
【答案】 B
31、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。

A.股东会或股东大会
B.有管辖权的人民法院
C.公司章程约定的仲裁机构
D.有管辖权的检察院
【答案】 B
32、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）
A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
【答案】 C
33、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）
A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构
【答案】 A
34、私募股权投资基金英文缩写为（）。

A.VC
B.EP
C.B.EPCPE
D.CV
【答案】 C
35、以下关于清算退出的说法正确的是（）。

A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为
C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式
【答案】 A
36、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 C
37、清算退出的流程（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
38、项目在境内申报上市流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 A
39、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.2
B.3
C.6
D.12
【答案】 C
40、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。

A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理
D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚
【答案】 D。