廉洁风险防控考核制度(二篇)

廉洁风险防控考核制度
各科室：
为加强党风廉政建设，贯彻落实____倡廉工作精神，响应卫计委廉洁风险防控工作的号召，进一步完善我院廉洁风险防控软件运行工作，根据《____年党风廉政建设和____纠风工作要点____》，现研究制定廉洁风险防控软件考核办法，以权力运行流程，运行状况和防控规则为重点，建立健全有效的激励和约束机制，对廉洁风险防控软件应用工作情况进行考核评估。

一：____机构
加强对廉洁风险防控软件应用工作考核评估的____领导，待成立我院廉洁风险防控软件应用工作考核评估领导小组(以下简称领导小组)，负责医院廉洁风险防控软件应用工作的____领导，领导小组下设办公室，负责医院廉洁风险防控软件应用工作的____实施。

(一)领导小组
组长：副组长：成员：
(二)办公室设在监察室，负责日常具体工作，办公室主任由____主任兼任。

办公室成员：
二：考核原则
坚持客观公正，科学规范的原则，坚持与党风廉政建设考核相结合的原则，坚持动态跟进式考核的原则，坚持主动考核实施，注重考核结果应用的原则。

三：考核对象
____廉洁风险防控软件的行政职能、医技科室。

四：考核内容研究制定廉洁风险防控软件考核办法，以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作进行考核评估。

对权力运行流程，重点考核其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率，对权力运行状况，重点考核权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息，是否有效防范了____问题的发生，对防控规则，重点考核其是否得到严格落实及其防控实效。

五：考核办法
根据得分情况，分别评定出四个等级。

____分以上为a级(优秀)；____分为b级(先进)；____分为c级(一般)；____分一下为d级(较差)。

(一)计分方法
1。

权力流程图绘制是否合理。

(____分)
2：本科室各项权力的风险点查找是否准确。

(____分)3：是否认真、及时上传本科室工作动态。

(____分)4：是否公开权力执行各环节的具体责任人及职能。

(____分)
5。

根据各权力流程图、内控点、按工作进度、相关资料是否及时公开上传并按时完成。

(____分)
(二)加减分情况
1：加分
(1)受到上级主管部门表彰的加____分。

(2)在上级部门或院内召开的关于廉洁风险防控工作监控机制会议上介绍经验的，每次加____分。

(3)在市级以上报刊发表经验材料的，加____分。

(4)廉洁风险防控机制工作有创新且成效明显的，每次加____分。

2：减分
(1)接待群众态度蛮横、恶劣受到投诉的减____分。

(2)不参加部门开展廉政教育活动以及局内____的各种廉政培训、参加活动的减____分(3)对院廉洁风险防控工作监控机制建设领导小组的例行检查不配合、有抵触行为的减____分。

(4)接到群众____的经查属实的，直接评定为c级。

(5)受到市以上负责相关报道和曝光经查属实的，直接评定为d级
六：考核结果的运行
考核结果以廉洁风险防控工作监控机制考核小组名义进行通报，并作为可是和个人年度综合考核的一个重要依据。

对达到a级标准的科室和个人，提请院党组和领导班子予以表彰、奖励；对评委c级的科室和个人，不得参与当年年终评先评优；对被评为d级的科室和个人，给予通报批评，不得参与当年年终评先评优；对考核得分在____分一下的科室和个人，实行一票否决制度。

全员通报，限期改正。

廉洁风险防控考核制度（二）
廉政风险防控机制建设阶段工作总结
根据市____《____全面推进廉政风险防控机制建设____》(定纪发［____］____号)精神，我办扎实推进惩治和预防____体系建设，不断提升党员干部廉政风险防控能力，廉政风险防控管理工作取得阶段性成效。

现将有关情况总结如下。

一、主要做法
(一)领导重视，靠实责任。

根据市____的安排部署，为切实抓好廉政风险防控机制建设工作，我办及时召开机关干部职工会议传达市
____廉政风险防控机制建设工作精神，全面安排部署____。

成立了由主要负责人任组长、分管副主任和纪检组长任副组长，各科室负责人为成员的市____办廉政风险防控机制建设工作领导小组。

同时制定了《定西市____办公室廉政风险防控机制建设实施方案》，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

(二)大力宣传，营造氛围。

廉政风险点查找是一项崭新的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。

在具体工作中，我办紧密结合工作实际，切实加强宣传教育，注重提高全办干部职工的思想认识，形成工作合力。

通过召开会议、
印制文件资料等形式，对廉政风险防控的目标原则、主要任务、工作方法和时间安排等方面进行了详细的宣讲和部署，让干部职工学习、了解、掌握廉政风险防控知识，从思想源头上有效地防止____行为发生。

(三)严格程序，认真查找。

我办主要从涉及管理的关键环节(决策部署环节、过程控制环节、结果评估环节)和重点领域(思想作风领域、财政扶贫项目管理领域、财政扶贫资金管理领域)等方面查找存在或潜在的廉政风险点。

全办职工认真分析廉政风险的各种表现，廉政风险的主要成因，廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题。

办里将《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险清查汇总表》等有关内容，在本单位办公场所醒目位置进行公示，广泛接受评议监督，并根据公示反馈意见，及时进行了调整及修正。

在廉政风险点评估工作上，注重“三做到”。

一是做到高度重视。

主要领导切实履行好第一责任人的职责，亲自抓、亲自过问，分管领导具体做；二是做到措施有力。

在班子会上定期研究，以会议、书面两种方式安排布置工作，开展宣传教育，做到全员参与，从领导班子到各科室到干部职工个人，开展沟通交流，相互学习，相互借鉴，共同推进工作；三是做到客观实在。

对廉政风险点的评估定级，一律根据风险点的____度、影响力、涉及面，产生____的可能性及危害程度
进行风险定级。

二、制定防控措施
(一)规范工作流程。

对照法律法规和机构职能“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、科室权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。

凡没
有法律法规依据和规定的职权，原则上取消，确因工作需要保留的，按照法定程序加以设定；削减审批项目，精简办事环节。

同时，针对岗位的工作性质和业务特点，按照“程序法定，流程简便”的要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，进一步优化权力运行程序，固化工作流程，使权力运行规范化、常态化。

(二)完善工作制度。

以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理、职务消费和责任追究等方面的制度建设，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。

对风险较高的重大事项决策权、行政审批权、监督权等，根据政策规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中，并全面实行岗位责任制、首负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

(三)建立防控机制。

针对查找的岗位风险点，以最大限度降低岗位风险为目标，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。

一是着眼于前期预防，建立健全规范机制。

针对不同工作岗位风险点，进一步建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有所遵循；着力改变有令不行、有禁不
止、有章不循状况，切实提高制度规定的执行力。

二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。

结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各科室风险点风险信息。

大力推进政务公开，公开办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各科室风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。

三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。

建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。

(四)开展风险教育。

根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生____、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排廉政教育，通过情景教育、案例警示以及知识测试、廉政承诺、约访谈话等多种形式，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教
育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

(五)建立风险档案。

将各阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。

通过开展廉政风险防控管理工作，极大的提高了我办干部职工的廉洁从政意识，促进了机关行政效能建设，切实转变了全体干部职工的工作作风，各项工作的规范化、程序化、制度化明显提高，为推进____办各项工作提供了有力保障。

但也存在一些不足，主要是个别同
志在思想认识上有一定的偏差，认为廉政风险与一般工作人员无关等，这是该项工作的难点，今后我们将通过深入细致的思想____工作和宣传教育，澄清这种模糊意识。

同时，要将开展廉政风险点查找工作作为一项长期的系统工程，建立机制、完善制度、强化工作，长期坚持，使廉政风险能防能控，竭力搞好党风廉政建设，促进扶贫工作更好更快发展。

第三篇。

廉洁风险防控方案吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省____三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防____体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提____部职工廉洁风险防控能力，预防和减少____行为的发生，制定本实施方案。

一、指导思想
和工作目标
以党的____中全会和中央____三次次全会精神为指导，针对容易产生的____风险及其危害程度进行分析评估，有效遏制和减少____现象的发生。

大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治____，创新完善____倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和____工作深入开展。

二、风险防控范围
按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式
廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生____行
为的可能性。

主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险1三个类别。

1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。

2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等____风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤
1.____领导。

成立廉洁风险防控管理工作领导小组。

组长：郭广文
副组长：____胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌
宗耀华闫占斌何文宝白平马涛
屈炜赵晨云侯俊怀
成员：李长军尚振国王君雷明儒白江
张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇
张治祥各采油大队长各联合站站长
____设在厂____监察室，____书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员(____月____日-____月____日)。

____召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找(____月____日-____月____日)。

结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位____议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。

一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。

二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履
行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。

三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为
一、
二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违____纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

4.制定防范措施(____月____日-____月____日)。

按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。

一是思想道德防范。

开展以岗位廉洁教育为主的____倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。

完善谈心谈话制
____度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。

二是制度风险防范。

完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。

加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防____的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。

三是岗位职责风险防范(权力行使风险防范)。

严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。

坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意
见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。

完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。

查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表(附表
1、
2、3)于____月____日前上报____，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控(____月____日-____月____日)。

坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。

同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。

坚持和完善检查考核制度，根据采油
4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将____对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。

重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求
1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。

各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，____负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真____实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。

第四篇：廉洁风险防控总结纵横交叉管理，发挥双核效应
打造工程建设廉政风险的“矩阵式管控”
—____公司开展“廉洁路桥”建设主要经验做法
(____年____月)
“如果要提拔一个人，让他去管工程；如果要毁掉一个人，也让他去管工程”。

这是针对工程建设领域____案件高居榜首现象的一句戏言。

其背后的含义是：从事工程建设管理工作能让人以最快速度“富起来”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，对于承担了市多项重点工程项目的____公司的管理团队而言，并没有一语成谶。

____公司从____年成立至今，共投资建设____项干线公路项目，累计完成公路项目投资超过____亿元，新建公路超过____公里。

由于创造性地推行和实施了“矩阵式管理”的模式，有效建立了独具____特色的“廉政风险防火墙”，落实了权力制衡机制和内部自我约束机制，没有发现一例工程____现象和案件，真正做到了“工程上马，干部不落马”，成功打造了让人民满意的“____”、“廉洁工程”。

一、路桥特色的“矩阵式管理”模式
矩阵式管理是一种交叉、双向的管理模式。

也称系统式或多维式管理，与传统的一维式管理相对。

其特点是将管理部门分为两种，一种是自上而下的垂直管理职能部门，另一种是为完成某一项专门任务而由各职能部门派人联合组成的专门小组，并指定专门负责人领导，任务完成后，该小组成员各自回到原来部门。

如果这种专门小组有若干个的话，就会形成一个为完成专门任务而出现的横向系统，这个横向系统与原来的垂直领导系统就组成
1了一个矩阵。

在日常工程管理中，____公司通过打造矩阵式管理模式平台，在实现分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责方面进一步明晰了管理层次，突出了纵向监督管理和横向协同，最大限度地减
少了权力与利益的接触，从而形成有路桥特色的“廉政风险防火墙”，有效强化责任落实和廉政效能监督。

二、“矩阵式管理”模式在工程管理实践中的应用
(一)分岗查险—以“精细化管理”为手段，针对____现象易发多发的重点领域和关键环节，探索运用现代管理系统。

分岗查险，即以各单位领导班子成员、中层岗位负责人、关键岗位责任人为重点，____全体党员干部对照岗位职责，通过剖析自查、互找互查、专项排查、业务单位和群众代表帮查等多种形式，从思想道德、岗位职责、制度机制等方面查找各部门和岗位的____风险，并对查找出的____风险进行梳理、分类、评估、公示，逐步实现重大工程建设____风险“精细化管理”。

以工程质量、计量和技术变更管理方面的风险点为例，在重大工程建设领域履行合同的环节，往往有个别施工单位为了降低施工成本，获得更大利益，通过给予监理单位或业主相关管理人员一定好处，要求放松项目监管，致使出现施工偷工减料、弄虚作假等问题。

工程设计变更、签证方面，由于受进度要求、项目方案变化及施工措施调整等影响，也可能出现施工单位与部门负责人及监督方串通，违规变更工程量，调整工程预算，或巧借变更设计增加项目、拖延工期、提高单价、虚增工程量等不法行为。

在这方面，____公司独特的矩阵式管理模式为推进廉政风险点
2的“精细化管理”提供了坚实的制度保障。

近年来，____公司的内部管理立足于新的变化、新的情况、新的实践和新的发展，在公司内部全面推行了“精细化管理”，以“精”为目标，以“细”为手段，务求达到“精细化的规划，精细化的分析，精细化的控制，精细化的操作，精细化的核算”，实现企业管理从机会型到战略型、从经验型到科学型、从粗放型到精细化的转变。

在此基础上，公司____通过采取“自己找、部门评、领导审、____定、公示明”的程序，在全方位、全员认真排查了在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的廉政风险点，重点人员涉及工程招投标、质量、计量、变更、安全、支付等环节等方面，并对查找出来的廉政风险进行归纳梳理和____评估，按照风____生几率和危害损失程度确定风险等级，做到岗位职责明确、廉政风险清楚，为逐步形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

(二)分险设防—以“分权分责”为基础，不断探索____倡廉和风险防控的新路子，适应公路建设的发展形势。

为使矩阵式管理发挥最大功效，____公司按照职责法定、权责一致的要求，针对各岗位的工作性质和业务特点，加强互动协调，强化廉政效能监督，____公司采取了行之有效的“量价分离”模式，主要思路是在现行工程量清单模式下，对工程技术(合同、质量、进度)、工程量、综合单价等业务工作的重要风险点采取分部门、分岗位审批的模式。