湖南省2016年上半年期货法律法规_监督管理考试题

湖南省2016年上半年期货法律法规：监督管理考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。

A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金
B．风险准备金必须单独核算，专户存储
C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行
D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取
2、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____
A：结构分析
B：比较分析
C：相关分析
D：回归分析
3、由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利的跨期套利组合。

由于近期和远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为。

A：买进套利
B：卖出套利
C：蝶式套期图利
D：跨市套利
4、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。

A：逆差上升
B：顺差上升
C：顺差上升
D：逆差下跌
5、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。

A．仓储费
B．佣金
C．交易手续费
D．保证金利息
6、基差逐利型套期保值的核心是____
A：消除风险
B：转移风险
C：谋取利润
D：缩小基差
7、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
8、商品期货主要包括__。

A．外汇期货
B．农产品期货
C．能源期货
D．金属期货
9、下列关于期货行情技术分析法的说法，不正确的是__。

A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势
B．分析期货价格变化图及指标
C．不关心市场行为背后的影响因素
D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势
10、期货合约是指由____统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A：:中国证监会
B：:期货交易所
C：:期货行业协会
D：:期货经纪公司
11、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D．中国银监会的规定
12、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
13、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。

A：涨跌停板制度
B：保证金制度
C：当日无负债结算制度
D：持仓限额制度
14、套期保值的操作规则包括__。

A．商品种类相同或相关原则
B．商品数量相等或相当原则
C．月份相同或相近原则
D．交易方向相同原则
15、下列属于结算机构的作用的是______。

A．直接参与期货交易
B．做出交易决策
C．担保交易履约
D．管理交易所财务
16、国内期货市场的涨跌停板一般是以合约上一交易日的__为基准确定的。

A．收市价
B．结算价
C．最高价
D．最低价
17、对基差作用酌理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能
B．基差是套期保值者成功与否的关键
C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
18、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由__确定。

A．期货交易所根据期货公司风险状况
B．期货交易所根据期货公司盈利状况
C．中国证监会根据期货公司风险状况
D．中国证监会根据期货公司盈利状况
19、期货公司在期货市场中的作用主要有__。

A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力
B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥
20、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。

A．基差走强
B．市场由正向转为反向
C．基差不变
D．市场由反向转为正向
21、金融期货市场的发展始于__。

A．19世纪60年代
B．19世纪70年代
C．20世纪60年代
D．20世纪70年代
22、是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超出内涵价值的部分，又称为外涵价值。

A：内涵价值
B：时间价值
C：执行价格
D：市场价格
23、是指“风险对冲过的基金”。

A：共同基金
B：对冲基金
C：对冲基金的基金
D：商品基金
24、期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．100
C．1000
D．5000
25、在公司制期债交易所，负责聘任或者解聘公司经理的是。

A：股东大会
B：董事会
C：经理
D：监事会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
2、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
3、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监
A．提示
B．记入信用记录
C．谈话
D．降职
4、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。

A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”
B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种
C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金
D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会
5、期货公司会员单位应按照的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A：中国证监会
B：中国证券业协会
C：中国金融期货交易所
D：中国期货业协会
6、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。

A．CTA
B．托管人
C．合伙人
D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人
7、投资具有等一般特征
A：时间性
B：预测性
C：权威性
D：风险性
8、下列关于无套利区间的说法，正确的是__。

A．是考虑了交易成本后，对理论价格的调整而形成的区间
B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损
C．在区间之内，套利交易才能够获利
D．在区间边界，套利交易不盈不亏
9、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。

A．期货价格出现异常
B．会员资金异常
C．交易所接到涉及会员的投诉
D．会员涉及司法调查
10、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。

A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
11、执行价格又称__。

A．履约价格
B．敲定价格
C．交付价格
D．行权价格
12、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是．
A：期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责
B：期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见
C：期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见
D：期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
13、某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是__。

A．章程规定的营业期限届满
B．因经营效益不好而关闭
C．会员大会或者股东大会决定解散
D．中国证监会决定关闭
14、期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
15、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有．
A：变更名称、公司章程
B：作出终止业务等重大决议
C：被有权机关立案调查或者采取强制措施
D：任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
16、套期保值可以（）风险。

A．回避
B．消灭
C．分割
D．转移
17、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职责
B．注册资本及其构成
C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
D．会员资格及其管理办法
18、下列关于客户账户管理的表述，错误的是__。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
19、外汇期货交易与远期外汇交易的联系是。

A：两种交易的客体都是外汇
B：外汇期货交易与远期外汇交易的交易原理是一样的
C：外汇期货交易与远期外汇交易的经济作用是一致的
D：外汇期货交易与远期外汇交易的交易场所是一样的
20、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。

A．一有卖出申报就成交，但未打开涨停板价位
B．一有买入申报就成交，但未打开跌停板价位
C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报
D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报
21、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。

该期货公司__。

A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B．应该将该事情在期货协会备案
C．应该在自己的网站上公告
D．行为违法，由证监会按规定处罚
22、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．客户已经对该交易行为予以追认
D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
23、期货交易（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。

A．收费项目
B．收费标准
C．管理办法
D．收费方式
24、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列__条件。

A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
25、目前我国的期货结算部门是____
A：附属于期货交易所的相对独立机构
B：是交易所的内部机构
C：由几家期货交易所共同拥有
D：完全独立于期货交易所。