证券公司内部考试题库

单选题

1. 投资决策小组决策事项须有（）以上成员到会方可表决。同意票超过表决票（）为通过。

A. 二分之一；三分之二

B. 二分之一；二分之一

C. 三分之二；二分之一

D. 三分之二；三分之二

标准答案：C

2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是（）

A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续

B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定

C. 系统管理人员可以进行业务监控操作

D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围

E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查

标准答案：C

3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：

A. 公司

B. 基金销售人员

C. 基金投资人

标准答案：C

4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。

A. 分销协议

B. 承销团协议

C. 主承销合作协议

标准答案：A

5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务

部门档案管理人员。

A. 10 日

B. 15 日

C. 一个月

D. 两个月

标准答案：C

6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对,

其余银行账户至少每月终了核对一次

A. 每工作日

B. 每周

C. 每半月

D. 每 20 天标准答案： A

7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由( )受理。

A. 固定收益部

B. 综合质控部

C. 合规与风险管理部

标准答案： A

8. 机房巡检至少包括哪些内容 ( )

A. 检查机房温度和湿度

B. 检查机房空调的工作状态

C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查 UPS 系统的工作状态；

D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案： D

9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的 ( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。

A. 证券投资咨询业务

B. 一般业务

标准答案： A

10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币 ( )亿元

A. 2

B. 0.5

C. 2.5

D. 10

标准答案： A

11. 在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。

A. 超越

B. 等于

C. 低于

标准答案： A

12. 营业部新设、同城 & 异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（ ）

A. 负责新址筹建工作

B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。

C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。

D. 负责客户与员工安置，原址关闭工作。

标准答案： D

13. 公司各核算单位应按公司 《财务报告管理办法》 规定的结帐日进行结帐， 不得提前或延迟。 各单位应按权责发生制编制 年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在 （ ）财务报告中予以确认。

A. 当年

B. 次年

C. 当年或次年均可以，依公司通知 标准答案： A

14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。

A. 公开披露

B. 未公开披露

C. 内部透露

标准答案： A

15. 公司固定资产： 是指为经营管理、 提供劳务或出租而持有的， 使用寿命超过一个会计年度 （不含 1年）、单位价值在 （ ） 的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。在同时满足下列条件时才可确认为固定 资产： * 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

* 该固定资产的成本能够可靠地计量。

A. 2000 元以上（含 2000 元）

B. 2000 元以上（不含 2000 元）

C. 3000 元以上（含 3000 元）

D. 3000 元以上（不含 3000 元）

标准答案： A 16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（ ）？

A. 资产管理部人员

B. 信息技术中心人员

C. 总经理办公室人员

D. 清算中心人员

标准答案： A

17. 后端认购费的计算公式为：

A. 后端认购费=（认购金额+认购期利息）

B. 后端认购费=（认购金额-认购期利息）

C. 后端认购费=(认购金额+认购期利息) x 后端认购费率

X 前端认购费率 X 后端认购费

D. 后端认购费=(认购金额+认购期利息) /后端认购费率

标准答案： C

18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是 ( )

A. 引用公文标题即可

B. 引用文号即可

C. 先引用标题，再引用文号

D. 先引用文号，再引用标题

标准答案： C

19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少( )次提示公告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

标准答案： C

20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是( )

A. 法定代表人授权

B. 董事长授权

C. 总经理经营管理事项授权

D. 以上说法都正确

标准答案： D

21. 营业部产生的业务档案( )统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。

A. 当天

B. 第二天

C. 本周末

D. 本月末

标准答案： A

22. 以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。

A. 系统故障

B. 交易差错

C. 经纪人违法违规

D. 纠纷诉讼

标准答案： A