证券公司内部考试题库
证券公司知识竞赛参考题库(必答题)
2第一部分：必答题（证券从业基础知识）1、有价证券是（B ）的一种形式。
A、实际资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本2、中央政府债券通常被视为（B ）。
A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券3、股票是一种（B ）凭证。
A、债权B、所有权C、信托权D、委托权4、我国的证券登记结算机构为（C ）。
A、上海证券交易所结算中心B、深圳证券交易所结算中心C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算中心5、投资适当性的要求，简言之就是（A ）。
A、适合的投资者购买恰当的产品B、投资者自主性购买产品C、投资者选择性购买产品D、投资者购买低风险产品6、目前我国的基金全部是（B ）。
A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金7、偏股型基金股票的配置比例是（A ）。
A、50%～70%B、60%～70%C、40%～60%D、70%～80%8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（D ）。
A、基金持有人B、基金托管人C、基金投资者D、基金管理人9、金融衍生工具产生的最基本原因是（D ）。
A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险10、以（B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货11、按照（C ），权证分为认股权证和备兑权证。
A、持有人权利的性质不同B、权证的内在价值C、基础资产的来源D、行权的时间12、下列不属于证券交易机制目标的是（D ）。
A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（D ）。
A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（C ）进行审查。
A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（D ）原则作为第一优先原则。
证券从业人员资格考试试题
证券从业人员资格考试试题一、选择题1. 证券市场的功能包括（）。
A. 资金融通功能B. 风险管理功能C. 信息交流功能D. 所有选项都正确2. 以下属于证券公司的主要业务范围的是（）。
A. 融资B. 资信调查C. 信贷D. 所有选项都正确3. 证券投资基金主要包括（）。
A. 创业投资基金B. 股票投资基金C. 企业债权投资基金D. 所有选项都正确4. 市价最高的是（）。
A. 最高价B. 开盘价C. 收盘价D. 最低价5. 股票的价格是如何形成的（）。
A. 市场供求关系B. 政府指导C. 公司决定D. 所有选项都不正确二、判断题1. 《证券法》规定，对证券市场操纵行为的处罚主体为证监会。
（）2. 机构投资者持有A股的比例不得超过该公司非限售流通股总数的5%。
（）3. 公司账户在券商开立，个人账户在银行开立。
（）4. 证券交易时间为工作日的上午9:30-11:30，下午1:00-3:00。
（）5. 《公司法》规定，上市公司最长董事任期不得超过3年。
（）三、简答题1. 请简要说明股票的基本概念及种类。
2. 请说明成交量、成交额、换手率分别代表什么含义？3. 请简要介绍一下《证券交易所管理暂行规定》中关于禁止股价操纵的相关规定。
4. 请简要说明券商在期货市场的主要职责。
5. 请解释什么是ETF，以及其特点和功能。
以上为证券从业人员资格考试试题，请根据自身实际情况作答。
祝你考试顺利！。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司管理人员理论考核试题一、选择题1、《证券经纪业务管理办法》，在明确证券经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护客户合法权益、强化内部风控合规、严格行政监管问责等六方面作出了相关规定。
对*错2、新的《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司认为投资者参与特定交易不适当，或者无法判断是否适当的，可以拒绝提供相关服务;也可以在向投资者提示风险、投资者书面确认已知悉相关风险并承诺自行承担风险后提供相关服务。
对错*3、证券公司应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，将投资者区分为普通投资者和专业投资者。
对*错4、证券从业人员可以为了展业，让客户故意把风险承受能力做高。
对错*5、风险承受能力为稳健型的客户可以开通创业板权限。
对错*6、《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司与投资者签订证券交易委托代理协议，应当提醒投资者阅知有关业务规则和协议内容，向其揭示业务风险，并将风险揭示书交由投资者确认。
对*错7、本办法所称证券经纪业务，是指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
对*错8、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的五个交易日内办理完毕。
对错*9、2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》，并于（）正式施行。
[单选题]*A、2023年2月28日*B、2023年1月13日C、2023年4月1日D、2023年3月15日10、下列关于证券从业人员的行为，说法正确的是（）[单选题]*A、证券从业人员可以将私募资产管理产品的宣传文案发布在微信朋友圈，对产品进行宣传。
B、证券从业人员可以交易可转债。
C、证券从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险。
*D、证券从业人员在必要时可以委托第三方代理自己从事客户招揽和客户服务。
11、证券从业人员从事证券经纪业务营销活动，以下行为符合《证券经纪业务管理办法》的是（）[单选题]*A、直接或者变相向投资者返还佣金B、赠送礼品礼券C、其他非证券业务性质的服务D、向符合条件的客户推荐公司统一发行的投顾产品*12、下列证券投资顾问的行为不符合《证券经纪业务管理办法》规定的是（）[单选题]*A、证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险B、证券投资顾问不代客户作出投资决策C、证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务D、证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议*13、证券公司向投资者收取证券交易佣金，下列行为正确的是:（）[单选题]*A、收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本B、将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者*C、反不正当竞争法和反垄断法规定的其他禁止行为D、使用免费等用语进行宣传。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
证券从业考试刷题
1、关于证券市场的功能，以下哪项描述最准确？A. 仅为投资者提供资金借贷平台B. 是企业筹集资金和政府宏观调控的重要场所C. 主要用于商品买卖交易D. 专注于外汇交易（答案）B2、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询C. 房地产开发D. 证券自营业务（答案）C3、关于股票发行市场，以下说法错误的是？A. 又称一级市场或初级市场B. 是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场C. 发行市场是投资者之间买卖已发行证券的场所D. 发行市场是证券流通市场的基础和前提（答案）C4、在证券交易中，以下哪项不是投资者应关注的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 天气变化风险D. 流动性风险（答案）C5、关于证券交易所，以下哪项描述不正确？A. 是证券买卖双方公开交易的场所B. 实行自律性管理的法人C. 以营利为目的的企业组织D. 为证券集中交易提供场所和设施（答案）C6、下列哪项不属于证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 利益共享D. 保证收益（答案）D7、关于债券回购交易，以下说法正确的是？A. 是指债券持有人将债券卖出的同时，承诺在未来的某一特定日期再以约定价格买回该债券的交易行为B. 是一种长期投资行为C. 不涉及债券所有权的转移D. 回购利率固定不变（答案）A8、在证券市场中，以下哪项指标通常用于衡量市场的整体表现？A. 个股价格B. 市场指数C. 交易量D. 市盈率（答案）B9、关于证券公司的客户资产管理业务，以下哪项描述不准确？A. 是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为B. 分为定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务C. 客户的投资收益完全由证券公司承担D. 证券公司应建立健全客户资产管理业务的投资决策、操作管理、风险控制等内部管理制度（答案）C10、在证券发行过程中，以下哪项不是发行人需要披露的信息？A. 公司的财务状况和经营成果B. 发行人的基本情况C. 募集资金的用途D. 发行人股东的个人爱好（答案）D。
证券公司员工业务合规培训考试试题及答案
ⅩⅩ证券公司员工业务合规培训考试姓名:__________ 部门:_________ 记分:_______ 考试时间为45分钟，全卷共计23题，满分100分一、单项选择：（共5题，每题3分，共15分）1、产品的收益率一般用（ D ）是符合标准的。
A.年化收益率B. 绝对收益率 C到期收益率 D.预期年收益2、产品推广时，正确的表述产品发行状态的词语一般是（ B ）。
A.火爆 B、比较受欢迎的 C.热销 D、紧俏3、公司产品发行的方式（ A ）。
A.非公开发行B. 网上销售C. 公开4、有关产品风控的话术选出一个比较恰当的表述（ B ）。
Ａ．保本保息Ｂ．本息足额，风险可控Ｃ．安全无风险5、向客户解释金融产品兑付的问题时，正确恰当的表述为（ D ）。
A.刚性兑付B.保证安全兑付C.不一定D. 往期产品做到了本息全额兑付二、多项选择：（共5题，每题3分，共15分）1.在介绍ⅩⅩ这家公司的时候我们回避的词包括（ ABC ）。
A. 最大的B.最好的C. 唯一的D.知名的 E,专业的2、为了做到合规经营，公司经营项目包括（ ABC ）。
A. 首钢停车楼项目B.四川PPP项目C.留学移民D.P2P3．下列哪些是描述庞氏骗局特点的（ BCD ）。
A. 资产证券化B.拆东墙补西墙C.不存在真是资产交易D. 借新钱换旧钱4. PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，其特点表现在下面几个方面（ ACD ）。
A. PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业）。
B. 政府将工程或项目以投标形式，承包给个人或企业。
C. 政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
D. 政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系。
5.合规的金融业务在介绍金融服务的时候要回避的重点敏感词包括（ ABC ）。
A. 无风险B.保安全C. 刚性兑付D.风险可控三、判断题（共10题，每题3分，共30分）1、公司发行理财产品，最终是让客户把钱存入公司账户（ X ）。
证券从业资格考试试题库
证券从业资格考试试题库一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产品促销2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股东享有公司利润的分配权C. 股票是一种无期限的债权凭证D. 股票持有者无权参与公司的日常管理3. 证券投资基金的特点不包括以下哪一项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 规模经济4. 下列关于债券的描述，正确的是：A. 债券是一种权益性证券B. 债券持有人享有固定收益和本金偿还的权利C. 债券发行人无法提前赎回债券D. 债券的收益与市场利率呈反比5. 证券从业资格考试的目的是什么？A. 规范证券市场秩序B. 提高从业人员专业水平C. 保护投资者利益D. 所有上述选项二、多项选择题1. 证券市场的主要参与者包括：A. 发行人B. 投资者C. 证券公司D. 监管机构2. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券业协会3. 证券投资分析的主要方法包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析4. 证券投资的风险类型包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险三、判断题1. 证券从业资格是进入证券行业的必要条件。
（）2. 证券投资基金的收益完全不受市场波动的影响。
（）3. 证券公司可以进行证券自营业务。
（）4. 债券的信用评级越高，其收益率通常越高。
（）5. 证券从业资格考试只针对证券公司的员工开放。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券投资基金如何实现风险分散？4. 证券从业资格考试对证券行业的意义何在？五、案例分析题某投资者计划投资一支新发行的股票型基金。
该基金的投资目标是追求长期资本增值，主要投资于中小市值的成长性股票。
请分析该投资者在投资前应考虑哪些因素？六、论述题论述证券市场监管对维护市场秩序和保护投资者利益的重要性。
招商证券笔试题目
招商证券笔试题目正文：招商证券作为我国领先的证券公司之一，经过多年的发展，已经在行业内积累了丰富的经验和优秀的专业团队。
作为一家知名金融机构，招商证券在各个岗位中都注重选拔和培养优秀人才。
笔试作为其重要的选拔环节之一，对于应聘者来说是一次非常重要的考验。
本文将为大家介绍一道典型的招商证券笔试题目，并按照要求给出答案。
题目：某股票的市价为100元，该股的年度分红率为5%，而定期存款的年利率为3%。
现假设你有1万元资金，你认为应该将资金投资于该股票还是存在银行中？请给出你的理由。
答案：在这道题目中，我们需要考虑的是将资金投资于该股票还是存在银行中的效益。
为了进行比较，我们首先计算一年后的两种情况下的资金金额。
1. 投资于该股票：根据题目中提供的信息，该股票的年度分红率为5%。
所以，一年后我们可以获得的分红金额为1万元 × 5% = 500元。
同时，该股票的市价为100元，一年后可能出现的涨跌幅度无法确定。
但是，即使不考虑涨跌幅度，我们的账户中也会有投资本金10000元。
因此，一年后我们账户中的总金额为10000元 + 500元 = 10500元。
2. 存在银行中：题目中提供的信息显示定期存款的年利率为3%。
因此，将资金存在银行中一年后我们可以获得的利息为1万元 × 3% =300元。
加上本金1万元，一年后我们账户中的总金额为10000元 +300元 = 10300元。
根据上述计算结果，我们可以得出结论：将资金投资于该股票对于我们来说是一种更有利的选择。
虽然定期存款的年利率为3%，但该股票的年度分红率为5%，投资于股票可以获得更多的利润。
虽然股票存在风险，但也有可能获得更高的回报。
因此，在我们做出投资决策时，我们应该根据自己的风险承受能力和对市场的判断，权衡利弊，做出合理的选择。
通过这道题目，我们可以看出，招商证券笔试题目着重考察应聘者的财务分析和投资决策能力。
通过清晰的逻辑和合理的计算，能够对题目给出准确的答案并给出充分的理由支持，是应聘者在笔试环节中取得成功的关键。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题证券基础知识考试题库3000题1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
(单项挑选题)1. A：一级市场[对]2. B：二级市场[错]3. C：二板市场[错]4. D：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，能够分为()。
(单项挑选题)1. A：发行市场与流通市场[对]2. B：场外市场与交易所市场[错]3. C：主板市场与二板市场[错]4. D：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。
(单项挑选题)1. A：商品证券[对]2. B：凭证证券[错]3. C：权益证券[错]4. D：债务证券[错]4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。
(单项挑选题)1. A：货币证券[对]2. B：权益证券[错]3. C：资本证券[错]4. D：凭证证券[错]5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。
(单项挑选题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错]2. B：上市证券、非上市证券[错]3. C：公募证券和私募证券[错]4. D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。
(单项挑选题)1. A：募集方式[错]2. B：收益是否固定[错]3. C：经济性质[对]4. D：发行主体[错]7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、别采纳公示制度的证券是()。
(单项挑选题)1. A：国际证券[错]2. B：特定证券[错]3. C：私募证券[对]4. D：固定收益证券[错]8.诚信建设的有效措施关于主承销商首次公开辟行股票及举行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。
(单项挑选题)1. A：尽职调查[错]2. B：上市辅导[对]3. C：发行审核[错]4. D：盈利预测[错]9.交易所登记结算公司诚信建设的要紧内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 根据《证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、诚信D. 公开、公平、公正、合法答案：C2. 下列关于股票的描述中，错误的是（）。
A. 股票是一种证券B. 股票代表公司的资产C. 股票持有者有权获得股息D. 股票可以自由转让答案：B3. 证券投资基金的特点不包括（）。
A. 组合投资B. 风险分散C. 收益保证D. 专家管理答案：C4. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守的原则是（）。
A. 客户利益至上B. 盈利最大化C. 风险控制D. 信息披露答案：A5. 证券市场中的“熊市”指的是（）。
A. 股市持续上涨B. 股市持续下跌C. 股市波动不大D. 股市交易量巨大答案：B二、多项选择题6. 下列哪些属于证券市场的功能？（）A. 资本筹集B. 风险分散C. 价格发现D. 信息披露答案：ABCD7. 证券投资分析的方法主要包括（）。
A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：ABCD8. 证券交易中，投资者需要关注的宏观经济指标包括（）。
A. GDP增长率B. 通货膨胀率C. 利率水平D. 失业率答案：ABCD三、判断题9. 证券交易中的内幕交易是合法的。
（）答案：错误10. 投资者在进行证券交易时，应遵循“买者自负”的原则。
（）答案：正确四、简答题11. 简述证券投资分析中，基本面分析和技术面分析的区别。
答案：基本面分析主要关注公司的财务状况、行业地位、管理团队、市场竞争力等，以判断公司的内在价值和投资价值。
技术面分析则主要通过研究股票价格和交易量的历史数据，使用图表和技术指标来预测股票价格的未来走势。
五、案例分析题12. 假设你是某证券公司的分析师，你发现一家公司即将发布重大利好消息，但该消息尚未公开。
你应该如何行动？答案：作为证券公司的分析师，应当遵守职业道德和法律规定，不得利用未公开信息进行交易。
证券公司高级管理人员水平测试 题库
证券公司高级管理人员水平测试题库一、证券市场基础知识1. 证券市场的基本职能是什么？2. 请简要介绍证券市场的分类及其特点。
3. 证券市场监管机构在证券市场中扮演着怎样的角色？4. 请说明投资者适当性管理的含义及其重要性。
5. 什么是证券市场的内幕交易？如何预防和打击内幕交易？二、金融市场理论1. 请简要介绍现代金融市场理论的基本概念和方法。
2. 金融市场理论中的有效市场假说是什么？对投资者有什么影响？3. 请论述资本资产定价模型（CAPM）的基本原理和应用。
4. 请阐述期权定价模型（Black-Scholes模型）的原理及其局限性。
5. 如何理解金融市场的波动性？请分析其影响因素和应对策略。
三、证券投资理论与实务1. 什么是投资组合理论？如何进行有效的投资组合构建和管理？2. 请简要介绍股票投资分析的基本方法和指标。
3. 请论述债券投资的特点及其风险管理。
4. 请简要介绍衍生品投资的基本知识和操作要点。
5. 请分析投资者情绪对证券市场的影响，并提出相应的投资建议。
四、证券公司风险管理1. 请介绍证券公司风险管理的基本思想和方法。
2. 请分析市场风险、信用风险、操作风险在证券公司中的具体表现及其防范措施。
3. 请说明证券公司在风险管理中的监管要求及其作用。
五、证券公司经营管理1. 请分析证券公司的经营模式及其变革趋势。
2. 请阐述证券公司的盈利模式及其风险管理要点。
3. 请介绍证券公司的内部控制制度及其作用。
4. 请论述证券公司的治理结构及其改革方向。
六、证券法规与规章1. 请介绍证券法规及其主要内容。
2. 请简要介绍我国证监会的组织结构和职责。
3. 请说明证券公司在合规监管中的基本要求及其遵循的原则。
以上为证券公司高级管理人员水平测试的题库内容，本题库旨在检验应聘者对证券市场基础知识、金融市场理论、证券投资理论与实务、证券公司风险管理、证券公司经营管理、证券法规与规章等方面的了解和掌握程度。
希望应聘者认真准备，并在考试中获得优异的成绩。
招商证券培训考试试题题库
招商证券培训考试试题题库招商证券培训考试试题题库涵盖了证券行业的基础知识、法律法规、业务操作流程以及市场分析等多个方面。
以下是一些模拟的考试题目，供参考：一、单选题1. 证券公司从事证券经纪业务，应当遵守以下哪项原则？A. 公开、公平、公正B. 诚实守信C. 风险控制D. 客户至上2. 根据《证券法》，证券公司不得从事以下哪种行为？A. 提供投资咨询服务B. 发行债券C. 操纵市场D. 承销证券二、多选题1. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 股票的基本面分析B. 宏观经济状况C. 市场情绪D. 个股的技术分析2. 以下哪些属于证券公司的基本业务？A. 证券承销B. 证券经纪C. 证券投资咨询D. 证券自营三、判断题1. 证券公司可以向投资者提供保证收益的承诺。
（错误）2. 投资者在进行证券交易时，必须遵守市场规则，不得进行内幕交易。
（正确）四、简答题1. 简述证券交易中的风险控制措施。
2. 描述证券投资分析的基本步骤。
五、案例分析题某投资者在招商证券开立了股票账户，并购买了A公司的股票。
在接下来的几个月中，A公司发布了多项利好公告，股价持续上涨。
投资者在股价上涨期间进行了多次买卖操作，最终获得了不错的收益。
请分析该投资者可能面临的风险，并给出相应的风险管理建议。
答案解析：一、单选题1. 正确答案：A. 公开、公平、公正2. 正确答案：C. 操纵市场二、多选题1. 正确答案：A, B, C, D（投资者在进行证券交易时，需要关注多方面的信息）2. 正确答案：A, B, C, D（这些都是证券公司的基本业务）三、判断题1. 错误。
证券公司不得向投资者提供保证收益的承诺。
2. 正确。
投资者必须遵守市场规则，不得进行内幕交易。
四、简答题1. 风险控制措施包括但不限于：设置止损点、分散投资、定期评估投资组合、了解市场动态等。
2. 证券投资分析的基本步骤包括：收集信息、基本面分析、技术面分析、估值分析、制定投资策略。
证券公司高级管理人员资质测试题库
证券公司高级管理人员资质测试题库第一题：金融市场基础知识1. 证券公司的主要职能包括以下哪些方面？- 服务投资者、提供经纪业务- 承销证券、引导资本市场发展- 提供投资咨询、研究分析- 资产管理、风险控制2. 以下哪些属于证券公司的业务范围？- 证券承销与发行- 证券交易与综合业务- 证券投资管理与咨询- 证券投资银行业务3. 证券公司内部风险控制的主要方法包括以下哪些？- 风险管理与监控- 内部控制与合规- 奖惩制度与激励机制- 资产评估与估值第二题：证券市场法律法规1. 《中华人民共和国证券法》主要目的是什么？- 规范证券市场秩序- 保护投资者合法权益- 推动证券市场发展- 加强金融监管2. 以下哪些是证券公司职业道德要求的基本原则？- 诚信原则- 责任原则- 专业原则- 公平原则3. 证券公司高级管理人员应当履行的法律责任包括以下哪些方面？ - 建立健全内部控制制度- 维护证券市场秩序- 承担风险管理职责- 做出投资建议与决策第三题：证券市场风险管理1. 以下哪些是证券公司风险管理的基本原则？- 风险主动防范原则- 风险资产管理原则- 风险分散投资原则- 风险损失控制原则2. 证券公司风险管理的基本手段包括以下哪些？- 风险预警与监测- 风险评估与分析- 风险控制与应对- 风险报告与信息披露3. 以下哪些是证券公司针对内部风险防范的基本要求？ - 内部控制与合规制度- 公司治理与内部纪律- 信息安全与业务操作- 人员招聘与激励机制第四题：证券市场投资分析1. 以下哪些方法属于证券投资分析的常用方法？- 基本面分析- 技术分析- 市场情绪分析- 趋势分析2. 基本面分析主要研究以下哪些方面的因素？- 公司财务状况- 宏观经济环境- 相关行业发展- 政策法规影响3. 技术分析主要采用以下哪些方法进行研究？- 趋势线分析- K线图形态分析- 移动平均线分析- 成交量分析这些问题涵盖了证券公司高级管理人员资质测试题库的一部分内容。
证券从业资格考试试题题库
证券从业资格考试试题题库一、选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 定价功能C. 风险分散功能D. 所有以上功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票投资者享有公司的所有权C. 股票的收益固定D. 股票是一种无风险投资3. 债券与股票的主要区别在于（）。
A. 债券是公司发行的所有权凭证B. 债券投资者享有优先获得公司收益的权利C. 债券是一种固定收益投资D. 股票投资者可以参与公司决策4. 证券投资基金是一种（）。
A. 集合投资工具B. 个人投资产品C. 银行存款D. 保险产品5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 宏观经济分析二、填空题1. 证券从业资格考试是由中国________监督管理委员会主管的国家级考试。
2. 证券公司开展证券经纪业务时，应当遵循________原则。
3. 证券投资分析中的PE比率是指________。
4. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是________。
5. 证券投资基金的运作方式主要分为________和开放式两种。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券买卖的融资服务。
（）2. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理费。
（）3. 技术分析主要是通过分析宏观经济数据来预测证券价格走势。
（）4. 股票发行人必须在股票上市前向公众披露其财务状况和经营情况。
（）5. 债券的信用等级越高，其发行利率通常越低。
（）四、简答题1. 请简述证券市场的作用及其对经济发展的重要性。
2. 描述股票和债券的基本区别，并举例说明各自的投资风险。
3. 证券投资基金有哪些类型？请简要介绍一种你最熟悉的类型。
4. 什么是资产配置？在证券投资中，资产配置的作用是什么？5. 请解释什么是证券市场的系统性风险，并提出减少该风险的策略。
五、案例分析题某投资者希望通过购买股票来获取收益。
他关注了两家公司：A公司是一家成熟的科技公司，市场地位稳固，但增长速度较慢；B公司是一家新兴的生物科技公司，市场潜力巨大，但风险较高。
2024年证券从业资格考试题库及答案(精品)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、优先股是一种特殊股票，它对发行人来讲具有一定的意义。
下列有关说法错误的是（）。
A.优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散B.优先股股息率固定，发行优先股可以减轻发行人利润分配的负担C.发行优先股可以优化发行人的财务结构，增大其财务杠杆系数D.发行优先股的作用在于可以筹集短期稳定的公司股本【答案】：D2、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】：C3、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D4、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】：C5、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】：C6、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B7、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。
证券基础知识考试题库
证券基础知识考试题库一、单选题（每题1分，共30分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约2. 以下哪项不是证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 保险公司3. 证券交易所的主要功能是：A. 股票发行B. 股票交易C. 股票托管D. 股票清算4. 股票的面值通常指的是：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额5. 以下哪项不是股票的收益来源？A. 股息C. 股票差价D. 股票的面值6. 债券的利息支付方式通常包括：A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季度支付D. 所有以上选项7. 以下哪项不是债券的特点？A. 固定收益B. 风险较低C. 无权参与公司决策D. 可以流通转让8. 期货合约是一种：A. 现货交易B. 远期交易C. 期权交易D. 杠杆交易9. 以下哪项不是期货交易的特点？A. 杠杆效应B. 标准化合约C. 可以实物交割D. 没有信用风险10. 期权是一种：A. 权利B. 义务D. 资产11. 以下哪项不是期权合约的基本要素？A. 行权价格B. 期权类型C. 合约数量D. 合约期限12. 股票指数是一种：A. 股票价格B. 股票价格的加权平均C. 股票数量D. 股票的市值13. 以下哪项不是股票指数的作用？A. 反映市场趋势B. 作为投资工具C. 作为业绩基准D. 作为公司财务指标14. 以下哪项不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为分析15. 市盈率（P/E Ratio）是：A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股股息的比率D. 股票价格与公司市值的比率二、多选题（每题2分，共20分）16. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险17. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 宏观经济状况C. 投资者情绪D. 政策变动18. 以下哪些属于证券投资的基本原则？A. 分散投资B. 长期投资C. 风险控制D. 高收益追求19. 以下哪些是证券市场的监管机构可能采取的监管措施？A. 信息披露要求B. 交易限制C. 市场操纵调查D. 投资者教育20. 以下哪些属于证券市场的交易规则？A. 交易时间规定B. 交易单位规定C. 交易价格规定D. 交易方式规定三、判断题（每题1分，共20分）21. 股票的面值通常与股票的市场价格相等。
证券专业考试题库及答案
证券专业考试题库及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能包括（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？（）A. 专家管理B. 风险分散C. 投资单一D. 收益共享答案：C3. 股票的面值通常是指（）。
A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 证券公司在进行证券交易时，需要遵循的原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 风险自担D. 以上都是答案：D5. 债券的利息支付方式主要包括（）。
A. 一次性支付B. 按年支付C. 按季支付D. 以上都是答案：D二、多项选择题6. 下列哪些属于证券投资分析的方法？（）A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行为金融分析答案：A, B, C, D7. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D8. 证券市场监管的主要目的包括（）。
A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：A, B, C三、判断题9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票可以在当天卖出。
（）答案：正确10. 证券投资基金的收益主要来源于基金管理人的管理费。
（）答案：错误四、简答题11. 简述证券市场的主要参与者有哪些？答案：证券市场的主要参与者包括投资者（个人投资者和机构投资者）、证券公司、证券交易所、监管机构、上市公司等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：股票的除权是指上市公司在分配股利或进行股票分割后，股票价格需要进行调整的过程。
除息则是指上市公司分配股息后，股票价格需要扣除股息金额的过程。
五、案例分析题13. 某投资者购买了10000股某上市公司的股票，每股价格为10元。
该公司宣布每10股送5股，并派发现金股息每10股1元。
证券考试题库
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证券考试题库是准备参加证券从业资格考试的人员必备的重要学习工具。
通过仔细研读题库中的各种题目，考生可以更好地了解考试内容，熟悉考试形式，提升答题技巧，从而更好地备战考试，取得优异的成绩。
一、选择题
1. 证券公司的净资本不能低于（）。
A. 500万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
2. 现场开户顾客的签字笔是否可以使用其它人提供的？
A. 可以
B. 不可以
3. 证券期货从业资格证书的语言、文字是？
A. 中文
B. 汉语
C. 俄语
D. 英语
4. 个人投资者开通市价委托时，至少应设置（）档的报价范围。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
5. 沪深交易互联互通的关联机构是？
A. 沪深公司
B. 香港交易所
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所
二、判断题
1. 《证券法》规定，证券公司与客户签订的经纪合同应当纳入证券公司及其从业人员行为监管评价体系。
对√ 错 ×
2. 下列属于公司债券的有？
A. 转债
B. 可转债
C. 债券兑付
D. 结算债券
三、填空题
1. 证券攻击概念最早出现于___。
2. 个人投资者开通上海国际ETF接入渠道的，应当通过营业部开通，最低放大杠杆值不低于___ 。
3. 按照《中华人民共和国证券法》及其相关规定，证券期货经营机
构及其从业人员从事证券投资咨询业务时，应当向客户签订书面咨询
合同，并应当自咨询合同签订之日起____个工作日内向有关主管部门
备案。
证券公司内部考试题库
单选题1. 投资决策小组决策事项须有（)以上成员到会方可表决.同意票超过表决票( )为通过。
A. 二分之一；三分之二B. 二分之一;二分之一C。
三分之二；二分之一D。
三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理,以下说法错误的是( )A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D。
申请访问权限时应做出信息保密承诺,并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况,定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3。
当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障的合法利益是：A。
公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款.A. 分销协议B。
承销团协议C. 主承销合作协议标准答案:A5。
项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10日B。
15日C。
一个月D。
两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日B。
每周C。
每半月D. 每20天标准答案：A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由（）受理。
A。
固定收益部B。
综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案：A8。
机房巡检至少包括哪些内容（）A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态;D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案:D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
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单选题1. 投资决策小组决策事项须有（）以上成员到会方可表决。
同意票超过表决票（）为通过。
A. 二分之一；三分之二B. 二分之一；二分之一C. 三分之二；二分之一D. 三分之二；三分之二标准答案：C2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是（）A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定C. 系统管理人员可以进行业务监控操作D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查标准答案：C3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：A. 公司B. 基金销售人员C. 基金投资人标准答案：C4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。
A. 分销协议B. 承销团协议C. 主承销合作协议标准答案：A5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。
A. 10 日B. 15 日C. 一个月D. 两个月标准答案：C6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。
对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对,其余银行账户至少每月终了核对一次A. 每工作日B. 每周C. 每半月D. 每 20 天标准答案： A7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由( )受理。
A. 固定收益部B. 综合质控部C. 合规与风险管理部标准答案： A8. 机房巡检至少包括哪些内容 ( )A. 检查机房温度和湿度B. 检查机房空调的工作状态C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查 UPS 系统的工作状态；D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案： D9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的 ( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。
A. 证券投资咨询业务B. 一般业务标准答案： A10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币 ( )亿元A. 2B. 0.5C. 2.5D. 10标准答案： A11. 在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
A. 超越B. 等于C. 低于标准答案： A12. 营业部新设、同城 & 异地搬迁、撤销的管理，属于营业部（拟搬迁或撤销）的职责是（ ）A. 负责新址筹建工作B. 负责组织协调实施营业部新设、搬迁、撤销工作。
C. 负责机房技术条件配备和设备安装方案审核。
D. 负责客户与员工安置，原址关闭工作。
标准答案： D13. 公司各核算单位应按公司 《财务报告管理办法》 规定的结帐日进行结帐， 不得提前或延迟。
各单位应按权责发生制编制 年度财务报告，当年最后一个交易日的经纪业务佣金收入等收入应当在 （ ）财务报告中予以确认。
A. 当年B. 次年C. 当年或次年均可以，依公司通知 标准答案： A14. 公司通过基金管理人的何种信息，调查基金管理人的整体实力与规模。
A. 公开披露B. 未公开披露C. 内部透露标准答案： A15. 公司固定资产： 是指为经营管理、 提供劳务或出租而持有的， 使用寿命超过一个会计年度 （不含 1年）、单位价值在 （ ） 的房屋建筑、电子设备、通讯设备、交通设备、办公设备、安防设备等有形资产。
在同时满足下列条件时才可确认为固定 资产： * 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；* 该固定资产的成本能够可靠地计量。
A. 2000 元以上（含 2000 元）B. 2000 元以上（不含 2000 元）C. 3000 元以上（含 3000 元）D. 3000 元以上（不含 3000 元）标准答案： A 16. 由谁负责公司网站集合计划信息披露内容的管理与维护（ ）？A. 资产管理部人员B. 信息技术中心人员C. 总经理办公室人员D. 清算中心人员标准答案： A17. 后端认购费的计算公式为：A. 后端认购费=（认购金额+认购期利息）B. 后端认购费=（认购金额-认购期利息）C. 后端认购费=(认购金额+认购期利息) x 后端认购费率X 前端认购费率 X 后端认购费D. 后端认购费=(认购金额+认购期利息) /后端认购费率标准答案： C18. 在草拟公文时，关于引用其他公文的表述正确的是 ( )A. 引用公文标题即可B. 引用文号即可C. 先引用标题，再引用文号D. 先引用文号，再引用标题标准答案： C19. 配股缴款起始日，投资银行业务部资本市场管理人员在中国证券监督管理委员会指定的报刊和网站上发布配股提示公告，在配股缴款期间发布至少( )次提示公告。
A. 1B. 2C. 3D. 5标准答案： C20. 根据公司授权管理办法，公司涉及授权类别表述准确的是( )A. 法定代表人授权B. 董事长授权C. 总经理经营管理事项授权D. 以上说法都正确标准答案： D21. 营业部产生的业务档案( )统一交接给档案室，并根据“档案管理规程”填写“客户档案交接表”。
A. 当天B. 第二天C. 本周末D. 本月末标准答案： A22. 以下哪类“重大事项”发生，营业部需向经纪业务总部交易运营部经理、信息技术中心副总经理及合规与风险管理部合规督导报告。
A. 系统故障B. 交易差错C. 经纪人违法违规D. 纠纷诉讼标准答案： A23. 客户在签署“权证业务风险揭示书”前，仅能进行（）权证交易和行权操作，不能进行（）权证交易。
A. 卖出买入B. 买入卖出C. 买入买入D. 卖出卖出标准答案： A24. 操作人员的佣金设定权限保证（），不得将此权限同时授予多人。
A. 唯一性客观性科学性统一性标准答案： A25. 将管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不超过该证券发行总量的（）。
A. 20%B. 10%C. 5%D. 1% 标准答案： B26. 各需求部门，通过（）的方式，向信息技术中心提出申报项目要求。
A. 打电话B. 发邮件C. 工作联系单D. 签报标准答案： C27. 在为客户办理创业板开通业务时，客户交易经验的计算起始点为客户本人名下账户在沪深交易所首笔（）交易之日。
A. 股票B. 基金C. 权证D. 债券标准答案： A28. 投资银行业务部资本市场管理人员协助发行人在可转换债开始转股前（）个交易日内披露实施转股的公告。
A. 2B. 3C. 5标准答案： B29. ETF 基金申购采用 方式，申购的份额以开放日的基金单位资产净值为基础计算。
A. 份额申购和金额申购B. 份额申购C. 金额申购标准答案： A30. 公司各业务部门、各机构品牌推广工作属于（ ）A. 主品牌B. 子品牌C. 两者都是D. 两者都不是 标准答案： B 31. 立项评审小组接到合格的立项申请文件后，原则上在（）内召开项目立项会议。
如未能在（ ）内召开立项会议，会议召集人员向项目申请人员做出说明。
A. 1 个工作日B. 2 个工作日C. 3 个工作日D. 5 个工作日标准答案： D 32. 投资者如持有从主板退市公司的股份， 应提供原托管营业部出具的 （ ）原件，营业部经办人员审核无误后， 直接通过三板 柜台系统的股份确认模块办理投资者的股份初始托管。
A. 有效合法证件B. 股份确认单C. 法人授权书D. 登记托管申请表 标准答案： B33. 处置突发事件应以确保（A. 生命安全B. 文件不丢失C. 抢救国家财产 标准答案： A34. 持续督导工作结束后， 保荐代表人在上市公司公告年度报告之日起的 10 个工作日内将保荐总结报告书交 （ ）后报送中 国证监会和证券交易所。
A. 综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批B. 合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批D. 7）、减少财产损失和控制事态发展为目标C. 投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核，公司总经理审批D. 投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，公司总经理审批标准答案： C35. 根据公司《会计档案管理办法》规定，以下说法是错误的（）A. 原则上会计档案不得借出。
如有特殊需要需借阅会计档案时，借阅人员应填写“会计档案借阅申请单”B. 财务部门内部人员借阅会计档案不需办理借阅手续；C. 本单位内部人员借阅会计档案时，应经借阅人所在部门负责人签字，经财务部门负责人批准后，办理借阅手续，并于当日归还；D. 会计档案由各单位财务部门指定有关责任人保管。
标准答案： B36. 并购重组部在开发承揽上市公司收购业务过程中，（）应与客户签订“保密协议A. 与客户初步接触时B. 要求客户提供基础材料前C. 与客户达成初步合作意向时D. 开展尽职调查前标准答案： C37. 如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。
A. 越墙审批单B. 回墙备案表C. 越墙申请表D. 工作联系单标准答案： D38. 根据《员工违规处理办法》，稽核审计部负责（）：A. 负责对严重违规的员工做调查核实，拟定调查方案并取证核实；B. 负责在违规处理过程中，协同人力资源部、合规与风险管理部对重大违规的员工提出处罚意见；C. 负责在员工申诉过程中，协同合规与风险管理部重新审查并作出决定D. 以上都对标准答案： D39. 公司法人清算权限管理包括：包括（）权限设置管理、PROP平台和1ST平台权限设置管理、各存管银行网银系统操作权限设置管理。
A. 金证账户管理系统B. 基金代销系统C. 新意综合管理平台D. 金证新一代交易系统 标准答案： C40. 在以下客户服务相关内容中，哪一项不是资产管理部的职责（）?A. 负责理财客户信息的管理与维护B. 负责理财产品的信息披露C. 负责 TA 登记过户系统、估值系统及柜台系统的日常工作D. 负责客户对账单的投递 标准答案： CC. 6 年41. 投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（A. 证券投资咨询执业）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
B. 一般业务C. 无需资格标准答案： A 42. 若 PROP 和 IST 平台突发故障无法正常登录，资金划拨岗电话联系中国结 算沪、深分公司交收部， 手工填写 ，交收复核岗复核无误后，加盖有效预留印鉴，传真至中国结算公司办理划款。
根据 “交收划款表 A. 银行电汇凭证B. 结算备付金提款申请C. 变更指定收款账户申请书D. 指定收款账户证明 标准答案： B43. 在向证监会提交申报材料后， 取得批文前， 项目组与投资银行业务部发现项目有不符合发行要求的情形， 时，项目组填写 “项目结束（终止）申请表 ”，经（ ）撤回已上报材料。