2016年上半年河北省期货法律法规_金融期货的特点考试题

2016年上半年河北省期货法律法规：金融期货的特点考试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于效率市场形式的是__。

A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．强式有效市场
D．完全有效市场
2、COT持仓报告由____每周发布。

A：USDA
B：CFTC
C：CTFC
D：OCT
3、就是期货期权的价格，是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用，又称为权价、期权费、保险费。

A：权利金
B：执行价格
C：合约到期日
D：市场价格
4、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时
（）。

A．理事会
B．董事会
C．会员大会
D．职工代表大会
5、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于__。

A．1人
B．2人
C．3人
D．5人
6、在上海期货交易所，若黄铜期货合约连续两个交易日涨停，则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为（）。

A．4%
B．5%
C．6%
D．8%
7、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。

A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利
B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大
D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
8、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。

A．统一领导
B．各司其职
C．各负其责
D．加强协作
9、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

A．期货交易所
B．期货公司
C．客户
D．中国期货业协会
10、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A．期货公司股东会作出决议后的5个工作日内，应向中国证监会备案
B．期货公司股东应按出资比例行使表决权
C．期货公司股东会每年应至少召开1次会议
D．期货公司股东会应按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
11、与MA相比，MACD的优点是__。

A．在市场趋势不明显时进入盘整，很少失误
B．可以用来寻求价格波动的趋势
C．除掉了MA产生的频繁出现的买入、卖出信号
D．能够对未来价格上升和下降的深度进行提示
12、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。

A．2
B．3
C．5
D．10
13、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。

下列属于短期利率期货的有__。

A．商业票据期货
B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货
D．资本市场利率期货
14、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。

A．质量最优
B．价格最低
C．最通用
D．交易量较大
15、未经国家有关主管部门批准，擅自设立__，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万以下罚金；情节严重的，处3年以上十年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会
16、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

A．分类
B．流动性
C．帐龄
D．可回收性
17、在模型中，影响因素(自变量)和价格(因变量)的时间几乎是同时发生的
A：分析模型
B：预测模型
C：解释模型
D：混合模型
18、假定某商品的价格从7元下降到5元。

需求量从8个单位增加到10个单位，该商品卖者的总收益____
A：将会增加
B：将会减少
C：保持不变
D：无法确定
19、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．商业银行
B．证券公司
C．养老基金
D．养老保险
20、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。

8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。

若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元
C．该生产商净盈利20元/吨
D．此交易对经销商明显不利
21、关于期货套利交易，下列说法正确的是__。

A．在期货市场和现货市场同时进行数量相等，方向相反的交易，以实现期货市场和现货市场盈亏大致相抵
B．通常与套期保值交易结合在一起
C．当期货价格高出现货价格的程度远小于正常水平时，可通过买入现货，同
时卖出相关期货合约而获利
D．利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，在两个市场上进行反向交易，以期价差趋于合理而获利
22、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。

后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__
A．不受影响，应当予以批准
B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
23、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。

A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
24、首席风险官提出辞职的，应当提前__向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A．15日
B．20日
C．25日
D．30日
25、期货交易所向会员收取的保证金，不得中国议事日程会规定的标准．
A：高于
B：低于
C：高于或等于
D：执行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
1、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。

某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。

甲出国后，行情开始下跌。

笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。

行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。

甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交__等申请材料。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．期货从业人员资格证书
D．身份、学历、学位证明
3、国家政策对于基本金属价格的影响包括
A：国家产业政策对于基本金属价格的影响
B：国家贸易政策对于基本金属价格的影响
C：国家财政政策对于基本金属价格的影响
D：国家货币政策对于基本金属价格的影响
4、根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施（）
A．个别客户利用非法手段牟取不当利益
B．个别客户出现重大穿仓
C．发生不可抗拒的突发事件
D．在交易中发生操纵期货交易价格的行为
5、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

A．期货交易所
B．期货公司
C．客户
D．期货行业协会
6、在正向市场，下列描述正确的有______。

A．期货的价格高于现货的价格
B．现货的价格高于期货的价格
C．在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数
D．正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现
7、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。

A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
C．财务负责人
D．监事会主席
8、证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有（）。

A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额的150%
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80%
9、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A．商业银行
C．期货经纪公司
D．期货业协会
10、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是。

A：灵活运用止损指令
B：平均卖高策略
C：掌握限制损失的原则
D：掌握滚动利润的原则
11、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交（）。

A．股东变更出资的合同
B．其他股东放弃优先购买权的承诺书
C．董事会关于变更注册资本的决议文件
D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
12、中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施。

A：向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B：对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C：要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D：责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
13、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。

B．股票期货
C．股票指数期货
D．外汇期货
14、通过期货交易形成的价格，下列特征描述正确的是__。

A．具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能
B．连续不断地反映供求关系及其变化趋势
C．是在交易所内通过买卖双方协商达成的
D．能真实地反映供求及价格变动趋势
15、下列表述中，（）是正确的。

A．期货经纪公司应当加入期货业协会
B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
16、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。

A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约
B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效
C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
17、近年来，中国已经逐步放弃了过去长期实行的钉住美元的汇率制度，因为采取这种汇率制度，在正常情况下有可能导致____
A：国际收支逆差增大，出现通货紧缩
B：国际收支顺差增大，出现通货膨胀
C：国际收支逆差增大，出现通货膨胀
D：国际收支顺差增大，出现通货紧缩
18、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。

A．V形
B．双重顶(底)
C．三重顶(底)
D．矩形
19、下列关于基差的理解，正确的有（）。

A．基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标
B．在正向市场上基差为负值
C．理论上基差最终会在交割月份趋向于零
D．市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱
20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A．交易
B．结算
C．交割
D．交易记录
21、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全体股东
B．对公司管理人员进行监管谈话
C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
22、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A．收付、存取或者划转期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
D．中国证监会禁止的其他行为
23、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A．3天
B．3个工作日
C．一周
D．一个月
24、下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。

A．毒品犯罪
B．黑社会性质的组织犯罪
C．贪污贿赂犯罪
D．盗窃犯罪
25、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。

A．申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。