铁路工程项目质量管理办法DOC

高台山至阜新至锦州铁路
高台山至新邱段扩能改造工程
工程项目质量管理办法
中铁二十二局集团有限公司锦阜高铁路工程项目经理部
二〇一五年三月五日
目录
一、建设工程项目质量管理的八项基本原则 (3)
二、质量管理目标 (8)
三、各机构和人员的质量责任 (9)
四、工程质量管理的几项重要制度 (9)
五、工程创优 (10)
六、工程质量风险控制 (11)
七、质量风险控制实例 (13)
一、建设工程项目质量管理的八项基本原则
1、以业主为关注焦点
业主是组织存在的基础。

因此，组织应理解业主当前和未来的需求，满足业主要求并争取超越业主期望。

确保目标与业主的需求相联系。

与业主进行沟通。

测量业主满意度并采取积极措施，增强资源利用的有效性，灵活快速的反应，提高市场占有率。

满足业主并兼顾相关方的利益。

2、领导作用
2.1组织领导者在质量管理体系中的职责和地位。

(1)领导是质量方针的制定者
(2)领导是质量职能活动和质量任务的分配者
(3)领导是资源的分配者
(4)领导的带头作用
(5)领导在关键时候的决策
(6)领导承担着对质量管理体系进行持续改进的责任
2.2组织领导者在质量管理体系中的作用：创造全员参与的环境
(1)确定组织的质量方针和目标
(2)将质量方针和目标与组织内部环境统一起来
(3)要使全体员工都参与实现方针目标活动，质量管理体系如果没有全员参与，是不可能有效运行的。

要使全员参与，应具备以下几条参与的环境条件：
a) 带头参与；
b) 激励员工参与；
c) 扫除员工参与的各种障碍，包括组织障碍和思想障碍；
d) 给员工参与创造条件；
e) 对员工参与后作出成绩给予评价和奖励。

3、全员参与
3.1全员性：全面质量管理（TQM）。

全面质量管理（TQM）有三个本质特征：一是全员参加的质量管理，二是全过程的质量管理，三是全组织的质量管理。

全员参与既是TQM的一个特点，更是其一个优点。

只有充分发挥这个优点，才可能真正取得成效。

产品质量是组织各个环节、各个部门全部工作的综合反映。

任何一个环节、任何一个人的工作质量都会不同程度地、直接或间接地影响产品质量。

因此，应把所有人员的积极性和创造性都充分的调动起来，不断提高人的素质，人人关心产品质量，人人做好本职工作，全体参与质量管理。

经过全体人员的共同努力，才能生产出顾客满意的产品。

3.2知识经济：人才是最宝贵的财富。

在知识经济时代，组织的成功与否更多体现在有无适用的人才上，不能说组织的所有员工都是人才，但人才却是在员工中产生的，没有全员参与的环境，人才是培养不出来的，全员参与又是组织领导挖掘人才、发现人才的重要途径。

3.3 全员参与，组织获益
(1)员工参与质量管理，关心产品质量，可以大大降低质量损失，从而使组织获益。

(2)员工参与质量改进是一种少投入多产出的活动，组织从质量改进中获得极大的效益，这是其他收难以达到的。

(3)员工参与组织的各项管理活动，可以使他们与组织更加精密地联系在仪器，对组织产生认同感，从而热爱组织，组织内部更加团结。

(4)员工充分参与，使组织内部形成一种良好的人际关系和组织文化，可以大大减少员工之间、管理人员和操作工人之间以及劳资之间的冲突或矛盾，使组织内部融洽亲密。

(5)员工充分参与，可以极大地鼓励士气，使人人都争先创优作贡献，从而使组织的各项工作都得以顺利完成。

3.4员工参与，员工满意
(1)全员参与有利于员工展示自己的才干。

组织使员工充分参与，可以使员工发挥自己的潜力，展示自己的才干，从而使员工满意。

(2)全员参与有利于员工的工作得到承认。

组织通过各种管理手段，对员工争先创优作贡献取得的成绩进行测量、评价、表彰和奖励。

(3)全员参与有利于员工获得奖励。

对员工争先创优作贡献的成绩及时给以奖励，包括精神奖励和物质奖励，使员工精神更加振奋，有新的追求，从而更愿意发挥自己的才智。

(4)全员参与有利于员工得到培训。

组织要使员工充分参与，则离不开培训。

员工通过培训，可以提高受教育程度，使知识得到发展，从而获得更多的工作机会。

3.5 全员参与，为了使员工充分参与，组织至少应当做好下面的工作：
(1) 正确对待所有的员工，组织应当把员工视为组织的最宝贵的财富，最重要的资源。

(2)确定员工参与什么。

全员参与并不是让员工不分主次、不讲程序地参与组织的所有活动。

首先，承担不同职责的员工参与的活动是会有所不同的。

其次，参与的方式和生前也应有所不同，对组织制定政策方针，员工可以通过规定的渠道反映自己的意见。

其次，要提倡员工积极参与与自己本职工作相关的管理，把本职工作做好。

(3)敞开员工参与的渠道。

组织和应当有相应的沟通渠道，使员工能够将自己的意见和建议及时向有关领导或管理人员反映。

必要时，组织应公开征求员工的意见和建议。

(4)给员工参与提供机会。

(5)开展形式多样的群众性质量管理活动。

例如：质量自检、互检活动，QC小组活动等等。

组织在进行内部质量审核时，也可以吸收员工代表参与。

特别需要吸收员工参与加强质量改进管理活动。

(6)进行有针对性的培训。

培训可以增强员工的质量意识，提高他们的参与能力，促使他们自觉地参与组织的各项管理活动。

(7)严肃处理压抑员工参与的人和事。

虽然一个组织总不可能完全避免“官僚主义现象，但对这种现象，不管涉及的是“人”（个别管理人员还是“事”（规章制度不完善），都应严肃处理，从而畅通员工参与的渠道。

4、过程方法
4.1怎样理解过程方法
在GB/T 19000－2000中，强调鼓励采用过程方法管理组织。

GB/T 19001－2000和GB/T 19004－2000也同样强调：“本标准鼓励在奖励、实施质量鼓励体系以及改进其有效性和效率时，采用过程方法”。

过程方法是2000版GB/T 19000－2000族标准不同于1994版的一个重要标志。

如何理解过程方法，首先应理解过程。

过程是理解过程方法的基础。

过程是“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”（GB/T 19000－2000中3.4.1）。

产品是“过程的结果”程序是“为进行某项活动或构成所规定的途径”，任何将所接收的输入转化为输出的活动都可视为过程。

4.2怎样运用过程方法进行质量管理， GB/T 19000－2000标准实际上就是运用过程方法进行质量管理的一种标准模式.这种方法要求:
(1)识别过程。

所谓识别过程包括两层涵义：一是将组织的一个大的过程分解为若干个子过程；二是对现有的过程进行定义和分辨。

过程的分合应视具体情况而定。

(2)强调主要过程。

组织的过程网络错综复杂，质量管理对主要过程应重点控制不能放松。

(3)简化过程。

过程越复杂，越容易出问题，应根据实际情况对一些过程进行简化。

所谓简化，一是将过于复杂的过程分解为较为简单的子过程；二是将不必要的过程取消或合并。

(4)按优先次序排列过程。

由于过程的重要程度不同，管理中应按其重要程度进行排列，将资源尽量用于重要过程。

(5)制定并执行过程的程序。

要使过程的输出满足规定的质量要求，应制定并执行程序。

没有程序，过程就会混乱，不是使过程未能完成，就是使过程输出出现问题。

(6)严格职责。

任何过程都需要人去控制才能完成。

因此，应有严格的职责，确保人力资源投入。

(7)关注接口。

过程和过程之间的接口是最重要的。

如果上一个过程的输出和下一个过程的输入在接口处不相容或不协调，就会出问题。

过程方法特别强调接口处的管理。

(8)进行控制。

过程一旦奖励，并运转，就应对进行控制，防止其出现异常。

控制时要注意过程的信息，当信息反映有异常倾向时应立即采取措施，使其回复正常。

(9)改进过程。

通过对过程的测量和分析，发现过程存在的不足或缺陷以及可以改进的机会；对过程进行改进，提高其效益或效率。

这是质量改进的基本手段。

(10)领导要不断改进工作的过程。

领导的工作也是一种或一类过程。

领导对工作过程的改进，可能对组织业绩影响更大。

5、管理的系统方法
5.1管理的系统方法的基本原则
(1)对系统提出要求；
(2)根据要求涉及系统；
(3)把系统内的所有要素与系统结合起来；
(4)优化系统的机构；
(5)对系统进行评价；
(6)对系统进行改进；
(7)追求系统的整体最大功效，而不仅仅是追求其中某一要素的最大功效；
(8)关注系统中的相互关联的过程；
(9)使系统开放，不断接收外界的信息和资源，保持系统的持续运行；
(10)充分利用控制论、信息论的方法使系统满足目标的要求；
5.2组织如何运用管理的系统方法
(1)为质量管理设定方针目标；
(2)对相互关联或相互作用的过程构成的体系进行识别；
(3)建立相应的组织机构，形成管理的组织体系；
(4)对质量管理体系的系统性有深刻的理解；
(5)对质量管理体系进行系统管理；
(6)发现质量问题或出现质量缺陷，切忌片面判断，而应放到系统中来认识，包括认识其危险和原因，从而采取系统的方法予以解决；
(7)注意从根本上解决问题；
(8)不断考虑组织新的目标或新的发展战略；
6、持续改进
持续改进的战略意义；
持续改进的原则；
持续改进的环境；
持续改进的组织管理；
领导在质量改进中的职责；
持续改进的效果。

7、基于事实的决策方法
7.1用事实和数据说话。

(1)加强信息管理；
(2)灵活运用统计技术；
(3)加强质量记录的管理；
(4)加强计量工作；
7.2 基于事实的决策方法。

(1)不要迷信自己的感受、经验和能力；
(2)要有适当的信息和数据来源；
(3)对收集来的数据和信息应持正确的态度；
(4)对数据和信息进行分析；
(5)要有正确的决策方法；
(6)对决策进行评价并进行必要的修正；
8、与供方互利的关系
8.1供方是组织的资源。

(1)供方是组织的“受益者”之一；
(2)供方是组织的“资源”；
(3)供方的业绩影响组织的业绩；
(4)双方的合作可以更好地满足顾客和其他相关方的需要；
(5)组织可以从与供方的合作中获得多种效益；
(6)供方也可以从与组织的合作中获得多种效益；
8.2建立互利关系的基本要求。

(1)选择数量合适的供方；
(2)进行双向沟通；
(3)与供方合作，确认其过程能力；
(4)对供方提供的产品进行监视；
(5)鼓励供方实施持续的质量改进并参与联合改进；
(6)邀请供方参与组织的设计和开发活动；
(7)共同确定发展战略；
(8)对供方获得的成果进行评价和奖励；
9、八大原则的应用
(1)八大原则是开启GB/T 19000-2000族标准的钥匙
(2)八大原则是质量管理的指导思想
(3)八大原则是编写质量手册和程序文件的基础
(4)八大原则是对员工进行质量培训的重要内容
二、质量管理目标
1．质量目标的内容应满足产品要求，因此应是可测量的。

且应具有先进性，激励各级
管理者、生产人员为之努力。

2.在相关职能和层次上均应建立质量目标。

3.在生产活动过程中应及时考核目标的实现情况。

3.1建设单位确立的质量目标：
项目总体目标，具有宏观性。

3.2施工单位提出的质量目标：
符合建设单位的质量目标；
履行合同承诺；
施工过程控制的具体指标(如：创优争先、控制质量事故等）。

3.3质量目标的分解
分项目部、施工队或单位工程的质量目标。

应补充过程控制的指标。

如：优良品（样板工程）、残次品控制（如一次验收合格率、五千元以上返工率、五万元以上事故率、消灭重大级别质量事故）。

3.4大力宣传质量目标。

3.5通过检查、总结等方式定期考核质量目标实现情况。

三、各机构和人员的质量责任
1.各级领导的质量职责，重点是强调责任。

局指指挥长和分项目经理、施工队长是本级的质量第一责任人。

局指副指挥长和分项目副经理，在本人分工范围内负相应的质量责任。

各级总工程师（技术负责人）对质量业务工作负领导责任。

2.局指挥部和分项目部的业务部门、施工队应明确具体分工。

局指技术、质量及其它业务部门，主要承担对业主工作和对下组织检查评比、指导工作。

四、工程质量管理的几项重要制度
1.设计文件审核制度
工程开工前，由总工程师组织技术人员全面熟悉、核对设计文件，并会同设计单位到现场交接。

对设计有异议、发现有数据不能对应的情况、有理解不清楚的问题等，应及时提交设计单位解释或修改。

技术人员应详细阅读设计图纸和文字说明，达到理解全部设计细节的程度。

2.技术交底制度
对设计标准和工艺流程、施工操作要点、工序交接要求、技术措施、安全、环保、水保、成品保护等事项以及采用新技术、新工艺时，均应进行技术交底。

交底应逐级进行，每一层次交底的范围、深度、详略不同，原则上应书面交底。

3.测量复核制度
即由不同的人、使用不同的仪器、采用不同的方法进行复核测量，记录和计算也要经过审核。

对重要桩橛的测量和重要测设、放样工作，必须执行换手复测制度。

4.隐蔽工程检查签证制度
隐蔽工程必须由指定的质量检查人员进行检查，申报监理工程师办理工程检查签证。

否则不得隐蔽或进入下一工序施工。

必要时，应约请设计单位代表现场认定。

当发现地质情况与设计不符，本级人员无权处理时，应及时呈报上级及设计单位研究处理。

5.关键工序跟班作业（旁站监控）制度
特殊过程和关键工序施工时（如：灌注水下混凝土、预应力张拉），技术人员应跟班作业，实施质量监控，并做好记录。

6.定期质量检查制度
局指挥部每月应组织定期检查，每季度或半年、年底组织质量评比。

检查工作查由主管工程质量的领导主持，质量业务部门组织，分项目部质量主管和业务人员参加。

检查中可根据质量优劣情况实施奖罚，质量检查后应将检查情况在相当的范围内进行通报。

通过检查评比，能够促进整体质量水平的提高。

五、工程创优
1.优质工程的级别
国家级优质工程奖：中国建筑工程鲁班奖、国家优质工程奖（金质奖、银质奖）。

省（部）级优质工程奖：火车头优质工程奖、各行业建设协会优质工程奖、省（市）建设协会优质工程奖。

集团公司优质工程奖。

2.优质工程的评选条件
符合相应的工程规模，施工质量在相应范围内达到先进水平。

具有较高的技术含量，较大的社会效益。

逐级向上级申报参加评选。

省（部）级以上优质工程须竣工投产一年以上，方可参加评选。

评选时，先由专家组进行现场检查。

3.优质样板工程
施工期间开展优质样板工程评选，体现了“全过程创优”和“样板引路”的原则。

局指挥部应对全部工程进行规划，按时间节点（每半年、一年）和进度节点（各类工程或工序进度）规划出样板工程参评数量和评比数量，落实到施工单位，预先下达指标，督促其预控施工质量。

通过定期进行样板工程评选和参加建设单位评选，促进质量水平全面提高。

六、工程质量风险控制
1.工程质量事故分级
1.1铁道部（2003）48号《工程质量事故处理规定》工程质量事故分为四个等级：
⑴工程质量特别重大事故（有下列情形之一者）：
直接经济损失1000万元以上；
一次死亡10人及以上；
直接导致运营线路发生特大事故或对运输生产和安全产生重大影响。

⑵工程质量重大事故（有下列情形之一者）：
直接经济损失300万元以上，1000万元以下；
死亡3人及以上，10人以下；
直接导致运营线路发生行车安全重大事故或对运输生产和安全产生很大影响。

⑶工程质量大事故（有下列情形之一者）：
直接经济损失30万元及以上，300万元以下；
死亡1人及以上，3人以下；
直接导致运营线路发生行车安全大事故、险性事故或对运输生产和安全产生较大影响。

⑷工程质量一般事故（有下列情形之一者）：
直接经济损失30万元以下；
直接导致运营线路发生一般事故，或对运输生产和安全产生影响。

1.2铁道部对发生工程质量事故单位的处罚
铁道部建设管理司（2007）64号文《铁路建设工程安全质量事故与招投标挂钩办法》规定：
⑴当发生特别重大事故时，自认定事故责任之日起：
施工企业负有全部责任的，取消30次铁路大中型项目的投标资格；负有主要责任的，取消20次铁路大中型项目的投标资格；负有重要责任的，取消10次铁路大中型项目的投标资格。

⑵当发生重大事故时，自认定事故责任之日起：
施工企业负有全部责任的，取消20次铁路大中型项目的投标资格；负有主要责任的，取消10次铁路大中型项目的投标资格；负有重要责任的，取消5次铁路大中型项目的投标资格。

⑶当发生大事故时，自认定事故责任之日起：
施工企业负有全部责任的，取消10次铁路大中型项目的投标资格；负有主要责任的，取消6次铁路大中型项目的投标资格；负有重要责任的，取消3次铁路大中型项目的投标资格。

⑷当发生一般事故时，自认定事故责任之日起：
施工企业负有全部责任的，取消5次铁路大中型项目的投标资格；负有主要责任的，取消3次铁路大中型项目的投标资格；负有重要责任的，取消1次铁路大中型项目的投标资格。

2.质量缺陷（事故）的原因分析和预防
2.1建设工程质量缺陷的特点：
复杂性：引发质量缺陷的因素很多，增加了判断和处理的复杂性。

例如建筑物倒塌，可能有多种原因造成。

严重性：缺陷有轻有重。

重者会引起生命、财产的巨大损失。

可变性：一些缺陷往往随时间而发展。

如构筑物裂纹、地基沉降逐渐恶化会引发更大的事故。

多发性：工程质量受管理水平和操作人员水平影响大，质量通病比较多。

3.铁路工程建设中发生质量事故的主要原因分析：
⑴违背建设程序。

如“三边工程”现象。

⑵地基勘察不详或勘查有误，造成地基不均匀下沉或失稳。

⑶未加固处理好地基。

如对软土、溶洞的夯实、换填没有做好等。

⑷设计问题。

如内力分析、计算取值不正确结构构造不合理等。

⑸施工人员看图错误。

⑹测量放样错误。

⑺使用不合格的原材料和构配件。

⑻不按设计和规范施工。

如粗制滥造、偷工减料现象。

⑼不按操作规程施工。

如混凝土振捣不实、养护不好等。

⑽没按要求进行检验。

⑾自然条件的影响。

如施工过程中雨季、冬季的影响，使用中的气候、介质腐蚀等。

⑿建筑结构使用问题。

如结构使用超载、擅自改动结构等。

4.预防质量事故的主要措施
技术人员全面阅读图纸和设计说明，详细理解设计。

认真制订施工组织设计，对重大施工方案进行审查和论证。

坚持换手复核制度。

切实做好技术交底工作。

把好检验试验关。

抓住关键部位和关键工序，实施密切的质量监控。

采取有效措施，加强分包工程的质量管理。

七、质量风险控制实例
1.质量事件 1 ：构造物或个别工程部位位置不正确、尺寸不正确。

原因分析：
看图、用图错误，图纸复制传递过程中产生错误，技术交底落实不到位。

预防及处理措施：
认真执行设计文件审核制度。

对设计有异议、发现有数据不能对应一致的情况、有理解不清楚的问题等，应及时提交设计单位解释或修改。

技术人员应详细阅读设计图纸和文字说明，达到理解全部设计细节的程度。

当主管技术人员变动时，应认真做好工作交接，详细做好各级技术交底工作。

2.质量事件 2 ：使用不合格的原材料。

原因分析：
没有及时对原材料进行质量检验；检验结果不准确。

预防及处理措施：
各种原材料进场后，物资部门应及时通知试验室取样检验。

试验室应将检验结果及时反馈给物资及相关部门，作为发料和使用的依据。

未经检验或检验不合格的材料，不得在工程上使用。

试验室应配备符合规定的仪器设备和检测条件，按照检验规程进行检验试验，确保
检验结果准确。

3.质量事件 3 ：混凝土试件强度不合格。

原因分析：
原材料不合格。

混凝土配合比不合格。

混凝土配料不准确，以及运输、灌注、振捣、养护等过程不合格。

试件制作及养护不合格。

预防及处理措施：
按规定进行原材料检验，未经检验或检验不合格的材料，不得使用。

混凝土配合比采用实际使用的原材料试验选定，应满足强度、耐久性、施工和易性要求。

查找并纠正施工工艺过程中的不合格，尤其注意配料不准确等系统性不合格。

按规定取样制作混凝土检查试件，并认真保存和养护好试件。

4.质量事件 4 ：路基沉陷（多发生在台后、路肩、边坡，也有路基本体沉降超标发生）
原因分析：
填筑碾压密实度不够；路基填料不合格。

预防及处理措施：
按“四区段、八流程”工艺要求进行施工。

桥涵台后过渡段，选用符合设计要求的填料分层填筑，采用适宜的压实机械碾压密实。

修整边坡时，要配合人工进行夯实。

5.质量事件 5 ：路基垮塌
原因分析：
路基填料不合格（如使用膨胀土填筑路基）；
路基防护失效（如植草没有生长，致使雨水冲刷路基）；
防排水系统失效，冲刷或浸泡路基；
填筑碾压密实度不够。

预防及处理措施：
按“四区段、八流程”工艺要求进行施工。

选用合格填料
雨季汛期到来时，提前做好疏通、疏导排水系统，汛期跟踪观察及时疏导。

6.质量事件 6 ：挡墙垮塌
原因分析：
边坡顶设置的排水系统失效，大量雨水流入挡墙后；
墙后反滤层和泄水管不通；
挡墙基础不稳定；墙体强度不足；
地质滑坡，台后侧压力大于设计能力。

预防及处理措施：
适当留置变形缝；
增加泄水孔数量，控制反滤层使用材料。

做好堑顶防排水系统和地表排水系统。

7.质量事件 7：桥梁基础沉降，引起墩台倾斜
原因分析：
基础埋置深度不足，导致河水冲刷裸露严重。

勘查不详或勘查有误，地基承载力不足，而施工时原位验证不够。

地基处理不好（如换填、加固等质量没达到设计要求）。

预防及处理措施：
根据河水年平均流量，合理设置埋置深度。

施工前核对设计地质资料，地质资料不符及时与设计沟通。

加强施工过程控制。

8.质量事件 8：桥梁钻孔桩断桩、短桩或强度不足
原因分析：
钻孔深度不够或桩底沉渣过厚
灌注水下混凝土发生间断，间断时间过长。

预防及处理措施：
加强验孔及清孔工作，保证桩长有效长度。

合理组织施工，保证砼供应数量及质量。

9.质量事件 9 ：预制桥梁静载试验不合格或现浇桥梁跨中下沉
原因分析：
预应力施加不足
预防及处理措施：。