安徽省基金从业：消极型股票投资战略考试试卷

安徽省基金从业：消极型股票投资战略考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证
B．其他权证
C．债权权证
D．股权权证
2、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。

A．研究部
B．投资部
C．投资决策委员会
D．监察稽核部
3、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。

A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
4、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。

A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B．只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易
C．ETF申购与赎回时一般以现金交付
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
5、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
6、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
7、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。

A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人
B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式
C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
8、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数
B．贝塔系数
C．特雷诺指数
D．詹森指数
9、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
10、证券的流动性不能通过__实现。

A．到期兑付
B．记账
C．贴现
D．转让
11、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。

A．书面代销协议
B．书面委托协议
C．书面交易协定
D．书面合作协议
12、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____
A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率
C：现货金融工具的付息情况
D：汇率的变动
13、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
14、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
15、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。

A．前10名股票明细和前5名债券明
B．行业分类的股票投资组合
C．券种分类的债券投资组合
D．投资组合报告附注
16、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 
B．6 
C．9 
D．12
17、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股
B．银行理财产品
C．保险投资产品
D．券商集合计划
18、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。

A：计划实施概要
B：市场营销现状
C：市场威胁和市场机会
D：目标市场和可能存在的问题
19、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。

A．对基金销售机构的资格审核
B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售各环节的监管
20、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。

A．保本型基金
B．混合型基金
C．股票型基金
D．债券型基金
21、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。

A：明确投资目标和限制因素
B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产
D：确定有效资产组合的边界
22、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险
B．避免出现投资失误
C．提高交易效率
D．实现决策人与执行人相分离
23、基金是____信托的一种。

A：商业信托
B：金融信托
C：民事信托
D：公益信托
24、政府债券的最初功能是____
A：弥补财政赤字
B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济
D：便于金融调控
25、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。

A．可以在2日提出撤销 
B．可以在3日内提出撤销 
C．在基金登记前可随时撤销 
D．不得撤销
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户
B．次要客户
C．潜在购买
D．更新购买
2、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分
B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分
D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴
3、目前我国开放式基金的销售渠道不包括__。

A．证券公司
B．商业银行
C．信托公司
D．基金管理公司
4、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
5、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
6、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益
B．基金管理费
C．基金托管费
D．基金申购费
7、下列基金类型中，认购费率最低的是__。

A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
8、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。

A：50
B：100
C：200
D：300
9、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。

A：1991
B：2001
C：2002
D：2003
10、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：5%
B：10%
C：30%
D：50%
11、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送
B．有利于投资的价值判断
C．有利于提高证券市场的效率
D．有利于防止信息滥用
12、基金托管人应当履行的职责包括__。

A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．依法募集基金
13、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红
B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额
D．债券利息
14、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：偏股基金
D：偏债基金
15、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。

A．合资基金管理公司数量不断增加
B．基金管理公司业务走向多元化
C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场
D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者
16、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A：运作方式
B：法律形式
C：投资对象
D：投资目标
17、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
18、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%
19、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
20、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
21、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．欺诈客户
22、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。

A．平均市值
B．平均市盈率
C．平均收益率
D．平均市净率
23、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____
A：将资金分散投资于股票和债券
B：取得现金收益
C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票
24、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制25、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展。