公司合法合规管理制度

第一章总则
第一条为加强公司合法合规管理，确保公司经营管理合法合规，防范和化解合规
风险，提高公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司各部门、子公司、分支机
构等。

第三条本制度所称合法合规，是指公司及员工的经营管理行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约和规则、商业惯例、道德规范等外部合规要求和公司章程、规章制度等内部规章制度。

第二章合规管理组织架构
第四条公司设立合规管理部门，负责公司合规管理的统筹规划、组织实施和监督
考核。

第五条合规管理部门的主要职责：
（一）制定公司合规管理制度，组织落实合规管理工作；
（二）开展合规风险识别、评估和防控；
（三）组织合规培训和宣传教育；
（四）监督检查公司及员工合法合规行为；
（五）协助公司应对合规风险和合规审查；
（六）其他与合规管理相关的工作。

第三章合规管理内容
第六条公司合规管理内容主要包括：
（一）法律法规合规：确保公司及员工遵守国家法律法规、监管规定、行业准则等外部合规要求；
（二）规章制度合规：确保公司及员工遵守公司章程、规章制度等内部规章制度；
（三）业务流程合规：确保公司业务流程合法合规，防范业务风险；
（四）信息披露合规：确保公司信息披露真实、准确、完整、及时；
（五）合同管理合规：确保公司合同签订、履行和变更合法合规；
（六）知识产权合规：确保公司及员工遵守知识产权法律法规，保护公司知识产权；（七）环境保护合规：确保公司及员工遵守环境保护法律法规，保护生态环境；（八）其他与公司经营管理相关的合规事项。

第四章合规管理措施
第七条公司采取以下合规管理措施：
（一）建立健全合规管理制度，明确合规管理职责和流程；
（二）加强合规培训，提高员工合规意识；
（三）开展合规风险识别、评估和防控，制定合规风险应对措施；
（四）建立健全合规监督检查机制，定期开展合规检查；
（五）加强合规考核，将合规表现纳入员工绩效考核体系；
（六）及时处理合规违规行为，严肃追究责任。

第五章附则
第八条本制度由公司合规管理部门负责解释。

第九条本制度自发布之日起施行。

第十条本制度如与国家法律法规、监管政策等相抵触，以国家法律法规、监管政
策为准。