危险源辨识、风险评价和风险控制程序

HBHZ-2107-2017
危险源辨识、风险评价和风险控制程序
1 范围
本文件规定了危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理的职责、危险源辨识与风险评价控制、检查与考核、报告与记录等要求。

本文件规定了公司职业健康安全管理体系覆盖范围内所有场所人员（包括承包方人员和访问者）活动和设施可能面临的职业健康安全的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、及其更新信息的管理要求。

本文件适用于公司管理体系所覆盖的活动、设施、场所中职业健康安全危险源辨识、风险评价和控制措施确定管理。

2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。

危险源hazard
可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

[GB/T 28001-2011，定义3.6]
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6 危险源辨识hazard identification
识别危险源的存在并确定其特性的过程。

[GB/T 28001-2011，定义3.7]
职业健康安全（OH&S）occupational health and safety（OH&S）
影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。

注：组织应遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规要求。

[GB/T 28001-2011，定义3.12]
风险risk
发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

[GB/T 28001-2011，定义3.21]
风险评价risk assessment
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。

[GB/T 28001-2011，定义3.22]
事件incident
发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。

注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”，在英文中也可称为“near-miss”、“near-hit”、“close call”或“dangerous occurrence”。

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注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。

[GB/T 28001-2011，定义3.9]
4 职责
总经理
负责危险源辨识、风险评价及控制措施清单、不可接受风险清单和职业健康安全管理方案的审核。

主管副总经理
负责危险源辨识、风险评价及控制措施清单、不可接受风险清单和职业健康安全管理方案的批准。

综合室
负责组织危险源辨识、风险评价与控制措施的确定、更新和控制工作，汇总与审核公司不可接受风险清单。

各室
负责对本室活动范围内危险源进行辨识、风险评价与控制措施的确定、更新，组织实施相应的控制措施。

5 管理活动的内容与方法
总则
公司应实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施的制定，以确保实施整合管理体系时，对危险源不可接受风险加以考虑并提高职业健康安全管理绩效。

危险源辨识
危险源辨识的范围
应包括：
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6 a)本公司产品和服务的全生命周期阶段：
——产品或服务的设计和开发过程中的活动和场所，例如：初勘（选站、选线）、线路测量现场、变电线路工程终勘定位现场、现场调研、分管项目现场、工地服务现场、交通安全及其他场所；
——产品和服务采购和与相关方沟通过程中的活动，例如：外委的勘测、出版印制、交通安全及其他场所等；
——产品和服务运输、交付、使用的活动和场所，例如：工程验收现场、图纸交付现场、交通安全及其他场所等；
——产品和服务的交付、寿命结束后处理和最终处置，例如：现场调研产品投产后对环境因素控制、顾客反馈等；
b)识别职业健康安全因素时应考虑：
——适用法律法规和其他要求中所涉及的危险源；
——常规活动：按照公司策划的安排在正常状态下实施的活动。

例如：按计划实施的设计、咨询、管理和服务；按计划进行的设备维护保养等；
——非常规活动：公司在异常和紧急情况下实施的活动。

例如：生产设备出现故障而进行的临时抢修；发生火灾、地震、交通事故等紧急情况；
——除考虑自身员工的活动所带来的风险外，还应考虑承包方、供货方、合同方、访问者等所有进入工作场所的人员，以及使用外部提供的服务所带来的风险；
——员工的不当行为及处理特殊情况、紧急情况的能力和其他因素；
——由公司（如：办公楼、电梯、车辆、电气设施、消防设施等）或外界（如：公司租赁的办公场所、应急设备、生产生活辅助设施等）所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
——工作环境对员工健康的影响，例如：办公室通风、长时间电脑操作辐射等；
——对工作区域、过程、装置、设备、操作程序和工作组织、流程的设计，包括其对员工能力的适应性等；
——工作场所外，能够对工作场所内控制的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
——在工作场所附近，由本公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；
——在本公司控制的工作场所外，但能够对工作场所内部的人员造成不利影响的危险因素及危险源；
——任何过程、活动、材料及计划的变更；
——公司职业健康安全管理体系文件的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
——与本公司相关的风险评价、控制措施适用的法律义务。

危险源辨识的依据及途径
包括但不仅限于：
a)职业健康安全法规和其他要求；
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b)公司职业健康安全方针；
c)根据实践经验确定的与公司有关的典型危险源；
d)公司和类似组织已发生的事件和事故的信息；
e)公司的设施、过程和活动的信息；
f)工作场所环境数据、有毒、有害部位；
g)事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施；
h)审核结果，来自职业健康安全管理评审活动的信息；
i)与员工和其他相关方协商和沟通的信息；
j)国家法律、法规中明确规定的特殊作业人员、特种工种；
k)国家法律、法规中明确规定的危险设备、设施、特殊设备。

危险源类别
根据公司特点，主要危险源类别有：
a)物体打击；
b)车辆伤害；
c)机械伤害；
d)触电；
e)淹溺；
f)灼烫；
g)火灾；
h)高空意外坠落；
i)坍塌；
j)动植物伤害；
k)其他伤害。

危险源辨识的方法
危险源辨识的方法主要包括：
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6 a)问、交谈：对于组织的某项工作具有经验的人，往往能指出其工作中的危害。

从指出的危害中，可初步分析出工作所存在一、二类危险源；
b)现场观察：通过对工作环境的现场观察，可发现存在的危险源。

从事现场观察的人员，要求具有安全技术知识和掌握了完善的职业健康安全法规、
标准；
c)查阅有关记录：查阅组织的事故、职业病的记录，可从中发现存在的危险源；
d)获取外部信息：从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辨识出组织存在的危险源；
e)工作任务分析：通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害，可辨识出有关的危险源；
f)专家评估（头脑风暴）法：组织熟悉生产工艺及有经验的人员，以会议的方式来识别和评价所存在的危险源；
g)调查研究法：充分体现全员参与的原则，发挥员工、特别是国家注册安全工程师和职业健康安全事务代表的作用。

采用询问、交谈、现场观察、验
证、测量、会议、查阅有关记录等形式调查研究，识别危险和危害因素。

公司主要采用上述方法进行评价，将风险等级分为两级：可控制的风险、不可接受的风险。

风险评价
风险评价的目的
公司组织评价组对已经识别的危险源的风险进行评价、分级，并按照级别高低进行排序，形成《不可接受风险清单》（见附录表A.1），依此作为制定职业健康安全目标的基础。

针对风险较高的危险源进行控制，从而实现职业健康安全目标，取得良好的职业健康安全绩效。

风险评价的方法
5.1.1.1 是非判断法
一种直接的、定性的判断法，主要依靠工作人员或专家的经验；凡符合下列规定之一者可判为不可接受风险：
a)违反相关法律、法规和其他要求的；
b)企业职业健康安全目标及安全生产目标明确要求不能发生的事故；
c)曾发生过事故，至今未采取防范、控制措施的；
d)可直接观察到的可能导致事故危险且无适当措施的；
e)相关方有合理抱怨或要求的。

5.1.1.2 作业条件风险评价法
作业条件风险评价法主要采取D=LEC定量计算的方法。

D——风险值
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L ——发生事故的可能性
E ——暴露于危险环境的频繁程度 C ——发生事故产生的后果。

计算的取值分数可参考表1、表2、表3。

表1 事故发生的可能性大小评价（L ）
分数值 事故发生的可能性 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1
完全可以预料 相当可能 有可能，但不经常 可能性小，完全意外 很不可能，可以设想
极不可能 实际不可能
表2 暴露于危险环境的频繁程度评价（E ）
分数值 处于危险环境的频繁程度 设备发生故障的频次
10 6 3 2 1 0.5
连续暴露(24小时) 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露
每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露
连续发生 每天工作时会发生 每周一次或偶然发生
每月一次 每年几次 非常罕见
表3 发生事故产生的后果（C ）
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分数值可能出现的结果
100
40
15
7
3
1
3人及以上死亡，或财产损失100万元以上
1～2人死亡，或财产损失50万元以上至100万元
数人重伤，或财产损失10万元以上至50万元
重伤，或财产损失1万元以上至5万元
轻伤，或财产损失1万元以下
引人注目，需要救护，或财产损失3千元以下
风险值D求出之后，可根据表4进行危险等级的划分。

表4 危险等级划分（D）
分数值危险程度危险等级
＞320
160-320
70-159
20-69
＜20
极其危险，不能继续作业
高度危险，需立即整改
显著危险，需要整改
一般危险，需要注意
稍有危险，可以接受
5
4
3
2
1
不可接受风险的确定：
a)采用是非判断法时，对评价为不可接受风险，应进一步采取措施，完全消除危险源或风险；如果不可能完全消除，以尽可能消除或降低风险；
b)采用LEC法危险源等级分为5级，其中评价为3级、4级、5级或C值≥40的确定为不可接受的风险，评价为1级、2级的确定为可控制的风险。

风险评价的步骤
5.1.1.3 划分作业活动：各室针对所辖范围内的生产作业情况可采用下列方法划分作业活动：
a)按生产（工作）流程的阶段划分；
b)按地理区域划分；
c)按作业任务划分；
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d)按设备划分；
e)按全生命周期划分。

5.1.1.4 综合室组织各室对所辖范围内的活动和设施的危险源进行辨识和评价，包括作业现场和相关方的危险源。

综合室汇总所有危险源并组织各室依据评价方法确定不可接受风险，并制定进一步控制措施，填写《不可接受风险清单》。

5.1.1.5 综合室将汇总的《危险源辨识、风险评价及控制措施清单》（见附录表A.2）和《不可接受风险清单》报主管副总经理审核，总经理批准后发布。

风险控制措施的确定
制定风险控制措施应遵循“消除、替代、工程控制措施、标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备”的原则，实行分级控制。

法律、法规有强制性要求的必须控制。

制定风险控制措施应考虑：
a)法律、法规和地方的有关规定；
b)公司现有的设备、设施的情况；
c)公司的经营状况；
d)员工和相关方接受的程度。

风险控制措施在实施前要经过评审，评审应考虑以下内容：
a)控制措施是否使风险降到可容许水平；
b)控制措施是否是投资效果最佳的方案；
c)控制措施是否会顺利应用到实际工作中；
d)受影响的人员对控制措施的评价；
e)措施实施后是否会产生新的危险源。

员工代表应参加风险控制措施的评审。

运行控制
对评价出的不可接受风险，在严格执行现有的安全管理程序、方法、操作规程的情况下，能够达到消除或控制到可以接受程度的，原则上采用运行控制的方法进行控制。

目标和方案控制
对评价出的不可接受风险，在严格执行现有的安全管理程序、方法、操作规程的情况下，不能达到消除或降低风险程度，需要制订新的程序、办法或增加新的设施时，由综合室组织制定《职业健康安全管理方案》（见附录表A.3）进行控制，经主管副总经理审核后，报总经理批准。

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应急预案控制
对可预见的、有可能导致严重事故的不可接受风险，应采用应急预案进行控制，达到减少或降低损害的目的。

采用应急预案进行控制时，应考虑其实施时带来的二次伤害。

按照HBHZ-2111《应急准备和响应管理标准》实施。

危险源更新
危险源一般每年更新一次，由综合室组织各室进行。

当出现下列情况时，应及时对危险源进行辨识和评价：
a)本公司目标或方案完成时；
b)本公司的活动、产品或服务发生较大变化时；
c)工作场所变迁时；
d)适用的法律、法规和其他要求发生变化时；
e)相关方提出重大抱怨或合理要求时；
f)发现有重要危险源遗漏时；
g)发生重大职业健康安全事件、事故时。

6 检查与考核
综合室对本文件规定的管理活动进行检查并对表5所列的指标进行评价，依据评价结果提出考核意见。

表5 评价项目与指标
序号评价项目评价指标责任部门
1 危险源和不可接受风险控制率100％综合室
7 报告与记录
表6给出了执行本文件形成的报告和记录。

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11 表6 报告与记录 序号 编号 名称 填写人 保存地点 保存期限 1 HBHZ-2107-2017.JL01 不可接受风险清单 各室、综合室 各室、质量档案室 3年 2 HBHZ-2107-2017.JL02 危险源辨识、风险评价及控制措施
清单 各室、综合室 各室、质量档案室 3年
3 HBHZ-2107-2017.JL03 职业健康安全管理方案 各室、综合室 各室、质量档案室 3年。