2023年期货从业资格之期货法律法规笔记重点大全

2023年期货从业资格之期货法律法规笔记重点大全
1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会
正确答案：A
2、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
正确答案：A
3、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
正确答案：A
4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5
B.3
C.2
D.10
正确答案：C
5、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。

A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评
正确答案：B
6、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3
B.4
C.5
D.6
正确答案：A
7、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％
B.50％
C.10％
D.100％
正确答案：C
8、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度
B.会员分级结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度
正确答案：B
9、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。

请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某
B.罗某
C.王某
D.赵某
正确答案：B
10、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构
批准
正确答案：D
11、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.500；3；50；1
B.300；3；30；1
C.300；1；30；3
D.500；1；50；3
正确答案：B
12、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元
B.600万元
C.800万元
D.1200万元
正确答案：C
13、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
正确答案：C
14、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
正确答案：C
15、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。

A.保障基金
B.风险准备金
C.服务费
D.会费
正确答案：A
16、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役
B.5年以下有期徒刑或者拘役
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
正确答案：B
17、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格
正确答案：A
18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的
正确答案：D
19、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
正确答案：A
20、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行
正确答案：A
21、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）。

A.需追加的保证金数额完全相同
B.持仓占用的保证金数额完全相同
C.需追加的保证金数额基本相当
D.持仓占用的保证金数额基本相当
正确答案：C
22、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.银行
B.中国证券业协会
C.期货交易所
D.中国证券监督管理委员会
正确答案：C
23、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15
B.30
C.45
D.60
正确答案：B
24、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月
B.6个月
C.1年
25、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制
B.防范机制
C.防火墙机制
D.隔离机制
正确答案：D
26、王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。

2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。

对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任
A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D.由乙期货公司承担
正确答案：A
27、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().
A.80%
B.90%
C.120%
28、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：A
29、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案：A
30、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）.
A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.有限合伙企业
D.股份有限公司
正确答案：D
31、标准化资产的资产管理计划与非标准化资产的资产管理计划的披露频率分别是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次
B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次
C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次
D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次
正确答案：A
32、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5
B.3
C.1
D.2
正确答案：D
33、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
正确答案：A
34、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（ ）协会名录规定的风险等级。

A.高于
B.低于
C.不得高于
D.不得低于
正确答案：D
35、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
正确答案：C
36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。

A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
正确答案：D
37、期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事
正确答案：A
38、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5
B.10
C.7
D.3
正确答案：D
39、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案：A
40、期货公司拟免除（ ）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官
B.董事长
C.独立董事
D.监事会主席
正确答案：A
41、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
正确答案：C
42、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力
B.年满20周岁
C.具有大专以上文化程度
D.从事金融业务工作1年以上
正确答案：A
43、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案：B
44、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%
正确答案：D
45、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )
A.15
B.10
C.5
D.3
正确答案：C
46、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部
正确答案：B
47、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
正确答案：A
48、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前
B.下一交易日开盘前
C.当月结算前
D.期货交易所规定的时间
正确答案：D
49、在点价交易中，卖方叫价是指()。

A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方
B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方
C.确定升贴水大小的权利归属卖方
D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方
正确答案：A
50、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证
正确答案：B
51、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保证基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部
正确答案：C
52、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
正确答案：A
53、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案：B
54、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
正确答案：A
55、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利
B.基差
C.套期保值
D.对冲
正确答案：C
56、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格
正确答案：D
57、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分
B.65分
C.70分
D.80分
正确答案：D
58、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件
正确答案：D
59、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货
结算账户对应关系准确。

A.谨慎
B.公平
C.实质重于形式
D.明晰
正确答案：C
60、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。

A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司
正确答案：A
61、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
正确答案：B
62、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，
情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
正确答案：A
63、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
正确答案：B
64、期货交易所应当设独立董事。

独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会
B.中国证监会
C.财政部
D.股东大会
正确答案：B
65、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货公司不承担赔偿责任
B.客户不承担责任
C.客户承担主要责任
D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
正确答案：D
66、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构
正确答案：A
67、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
正确答案：A
68、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的
B.期货经纪合同约定的
C.期货交易所规定的
D.中国期货业协会规定的
正确答案：B
69、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
正确答案：A
70、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。

张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。

因此，张某提起诉讼。

下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持
正确答案：D
71、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
正确答案：B
72、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
73、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
正确答案：B
74、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任
正确答案：B
75、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性
正确答案：A
76、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
正确答案：C
77、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会
正确答案：D
78、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东
B.全体董事
C.全体董事和全体股东
D.总经理
正确答案：B
79、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则
B.期货交易所章程
C.股东大会
D.证监会
正确答案：B
80、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A.中国证监会
B.检察院
C.中国证监会派出机构
D.法院
正确答案：A
81、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
正确答案：D
82、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.不以本人名义从事期货交易
D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
正确答案：B
83、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的
正确答案：D
84、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件
B.扫描件
C.复印件
D.原件和复印件
正确答案：B
85、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）。

A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令
正确答案：A
86、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
正确答案：B
87、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备
正确答案：C
88、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。

A.4个
B.5个
C.3个
D.2个
正确答案：C
89、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
正确答案：A
90、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货交易所实行当日无负债结算制度
C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
正确答案：A
91、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
正确答案：A
92、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
正确答案：B
93、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3
B.5。