浅析制度环境与地方政府行为选择
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组 织 的限 制 ； 反 ， 受 到 鼓 励 。 相 则 ２ ．效 用 最 大 化 。新 制 度 经 济 学 认 为 ， 个 人 无 论 是 政 府 官 员 还 是 一
遵 循 公 共 利 益 行 事 。 但 是 ， 实 中 现
的 一 些 事 实 告 诉 我 们 ， 况 并 不 是 情
这 样 。 因 此 ， 们 不 妨 接 受 公 共 选 我 择 理 论 中关 于 政 府 官 员 “ 济 人 ” 经 的 假 设 ， 政 府 官 员 同 活 跃 于 经 济 市 即 场 中 的 经 济 人 一 样 ， 狭 隘 的 个 人 受 利 益所 驱 动 ， 力 于 实 现 个 人 利 益 致 最 大 化 。 地 方 政 府 作 为 “ 济 人 ”， 经 其 行 为具 有 以 下 几 个 特 征 。 １ ．政 府 官 员 的 “ 济 人 ” 征 。 经 特 新 制 度 经 济 学 认 为 ， 社 会 ”、 “ “国
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２０ ０ ７第 １ １期 第２ ３卷 （ 第 １ １期 ） 总 ７
改革 与 战略
Ｒ ＥＦＯ Ｒ Ｍ ＡＴＩ ＯＮ ＆ ＳＴＲ ＡＴＥ ＧＹ
Ｎ Ｏ ．１１． ０ ２ ０７
（ ｍｕ ａ ｉｅｙ，ＮＯ． ７ ） Ｃｕ ｌｔｖ ｌ １ １
浅 新 制 度 环 境 与 地 方 政 府 行 为 选 择
中大 多 数 官 员 的一 致 性 效 用 。 当个
方 政 府 。信 息 不 对 称 是 我 国 普 遍 存
在 的 问题 。 中 央政 府 处 在 信 息 劣 势 情 况 下 ， 方 政 府 往 往 产 生 隐 瞒 真 地 实 信 息 的机 会 主义 行 为 。 二 、影 响 地 方 政 府 行 为 的 制 度
济 人 ”， 在 一 定 的 制 度 环 境 下 进 行 总 行 为 选 择 ， 追 求 自 身 效 用 的 最 大 以 化 。这 个 制 度 环 境 ， 定 了 地 方 政 决 府 的约 束 和 激 励 ， 响 着 地 方 政 府 影 的效 用 函 数 ， 决 定 了 地 方 政 府 最 也
陈 蓉 （ 西南 大学 经济 管理 学 院 ，重 庆 北碚 ４０ １ ） ０７６
［ 要 ］文章从 地 方政 府 “ 济人” 设 出发 ， 摘 经 假 阐述 了制 度环 境 对地 方政府 行 为的 重要 影响 。分 析认 为 ， 在 侧 重 于经 济增 长的 官 员考核 制 度 、 分灶 吃饭 ” 财政 制度 和 形 式化 的 监 督 体制 等 制 度 的激 励 下 ， 求 效 用最 “ 的 追
信 息 不 对 称 情 况 下 ， 息 优 势 方 可 信 能采取机会 主义行 为 ， 盖 偏好 ， 掩 歪
曲数 据 ， 意 混 淆 是 非 ， 害 他 人 利 故 损 益 。在 我 国 金 字 塔 式 行 政 体 制 中 ， 中央 政 府 常 常 处 于 顶 层 ， 方 政 府 地
处 于 较 低 层 级 ， 方 政 府 比 中 央 政 地
的 “ 济 人 ” 征 不 同 。作 为 政 府 官 经 特 员 的 “ 济 人 ” 征 表 现 为 其 在 一 定 经 特
约 束 条件 下 利用 手 中 资 源 追 求 个 人
效 用最 大 化 ； 而地 方 政 府 组 织 的 “ 经
府 更 贴 近 社 会 生 活 的 现 场 ， 本 地 对 区 的 经 济 社 会 发 展 状 况 比 较 了解 ， 能更 好地 掌握 信 息 （ 颖一 等 ，９ ５ ， 钱 １９ ） 而 中央政 府在 信息获 取上 显然 不 如 地
为 。信 息 不 对 称 是 指 一 个 经 济 当 事 人 比 另一 经 济 当事 人 知 道 更 多 。在
近 年 来 ，Βιβλιοθήκη 体 常 出 现 批 评 地 方 媒
政 府 的 报 道 ， 为 地 方 政 府 对 中 央 认
家 ”、 政 党 ”等 团 体 不 是 像 一 个 人 “
一
样 统 一 行 动 的 集 体 ， 社 会 单 位 对
终 的 行 为 选 择 。 因 此 ， 题 的 核 心 问 就 是 制 度 决 定 地 方 政 府 的 利 己 行
为 ， 之 偏 离 社 会 公 共 利 益 的 目标 。 使
一
济 人 ” 征 表 现 为 在 一 定 约 束 条 件 特 下 利 用 手 的 资 源 追 求 组 织 效 用 最 大 化 。 这 里 组 织 效 用 一 般 可 看 作 集 体
环境
、
地方政府“ 经济 人 ” 说 假
别 政 府 官 员 的 效 用 偏 离 组 织 效 用 长 久 以 来 ， 们 都 假 定 政 府 是 我 “ 慈的政府” 仁 。政 府 会 创 造 一 个 公
正 的 社 会 ； 府 公 务 员 会 大公 无 私 ， 政
时 ， 追 求 效 用 最 大 化 的 行 为 受 到 其
大化 的地 方政 府会将 地 区经 济增 长作 为发展 的 第一要 务 ， 可能采 取一 系列 机会 主 义行 为。 并
［ 关键 字 ］地 方政府 ； 济人 ； 经 机会 主 义行 为 ； 考核 指标 ； 税制 分
［ 中图分类 号 ］Ｆ ２ １７
［ 献标 识码 ］Ａ 文
［ 文章 编 号 ］ １０ ７ ６ ２ ０ ） ｌ ０ ０ ０ ０ ２— ３ Ｘ（ ０ ７ ｌ 一 ０ ７— ２
的 政 策 “ 有政 策 、 上 下有 对 策 ”， 往 往 追求 一 方 私 利 而 忘 却 国家 公 利 。 笔
者认 为 ， 方 政 府 是一 个 理 性 的 “ 地 经
的 分 析 必 须 从 其 个 体 成 员 的 地 位 和 行 动 开 始 。 因 此 ， 们 对 地 方 政 府 我 的研 究 必 须 建 立 在 个 体 政 府 官 员 的 地 位 和 行 动 之 上 。 地 方 政 府 官 员 个 人 的 “ 济 人 ” 征 与地 方 政 府 组 织 经 特
遵 循 公 共 利 益 行 事 。 但 是 ， 实 中 现
的 一 些 事 实 告 诉 我 们 ， 况 并 不 是 情
这 样 。 因 此 ， 们 不 妨 接 受 公 共 选 我 择 理 论 中关 于 政 府 官 员 “ 济 人 ” 经 的 假 设 ， 政 府 官 员 同 活 跃 于 经 济 市 即 场 中 的 经 济 人 一 样 ， 狭 隘 的 个 人 受 利 益所 驱 动 ， 力 于 实 现 个 人 利 益 致 最 大 化 。 地 方 政 府 作 为 “ 济 人 ”， 经 其 行 为具 有 以 下 几 个 特 征 。 １ ．政 府 官 员 的 “ 济 人 ” 征 。 经 特 新 制 度 经 济 学 认 为 ， 社 会 ”、 “ “国
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２０ ０ ７第 １ １期 第２ ３卷 （ 第 １ １期 ） 总 ７
改革 与 战略
Ｒ ＥＦＯ Ｒ Ｍ ＡＴＩ ＯＮ ＆ ＳＴＲ ＡＴＥ ＧＹ
Ｎ Ｏ ．１１． ０ ２ ０７
（ ｍｕ ａ ｉｅｙ，ＮＯ． ７ ） Ｃｕ ｌｔｖ ｌ １ １
浅 新 制 度 环 境 与 地 方 政 府 行 为 选 择
中大 多 数 官 员 的一 致 性 效 用 。 当个
方 政 府 。信 息 不 对 称 是 我 国 普 遍 存
在 的 问题 。 中 央政 府 处 在 信 息 劣 势 情 况 下 ， 方 政 府 往 往 产 生 隐 瞒 真 地 实 信 息 的机 会 主义 行 为 。 二 、影 响 地 方 政 府 行 为 的 制 度
济 人 ”， 在 一 定 的 制 度 环 境 下 进 行 总 行 为 选 择 ， 追 求 自 身 效 用 的 最 大 以 化 。这 个 制 度 环 境 ， 定 了 地 方 政 决 府 的约 束 和 激 励 ， 响 着 地 方 政 府 影 的效 用 函 数 ， 决 定 了 地 方 政 府 最 也
陈 蓉 （ 西南 大学 经济 管理 学 院 ，重 庆 北碚 ４０ １ ） ０７６
［ 要 ］文章从 地 方政 府 “ 济人” 设 出发 ， 摘 经 假 阐述 了制 度环 境 对地 方政府 行 为的 重要 影响 。分 析认 为 ， 在 侧 重 于经 济增 长的 官 员考核 制 度 、 分灶 吃饭 ” 财政 制度 和 形 式化 的 监 督 体制 等 制 度 的激 励 下 ， 求 效 用最 “ 的 追
信 息 不 对 称 情 况 下 ， 息 优 势 方 可 信 能采取机会 主义行 为 ， 盖 偏好 ， 掩 歪
曲数 据 ， 意 混 淆 是 非 ， 害 他 人 利 故 损 益 。在 我 国 金 字 塔 式 行 政 体 制 中 ， 中央 政 府 常 常 处 于 顶 层 ， 方 政 府 地
处 于 较 低 层 级 ， 方 政 府 比 中 央 政 地
的 “ 济 人 ” 征 不 同 。作 为 政 府 官 经 特 员 的 “ 济 人 ” 征 表 现 为 其 在 一 定 经 特
约 束 条件 下 利用 手 中 资 源 追 求 个 人
效 用最 大 化 ； 而地 方 政 府 组 织 的 “ 经
府 更 贴 近 社 会 生 活 的 现 场 ， 本 地 对 区 的 经 济 社 会 发 展 状 况 比 较 了解 ， 能更 好地 掌握 信 息 （ 颖一 等 ，９ ５ ， 钱 １９ ） 而 中央政 府在 信息获 取上 显然 不 如 地
为 。信 息 不 对 称 是 指 一 个 经 济 当 事 人 比 另一 经 济 当事 人 知 道 更 多 。在
近 年 来 ，Βιβλιοθήκη 体 常 出 现 批 评 地 方 媒
政 府 的 报 道 ， 为 地 方 政 府 对 中 央 认
家 ”、 政 党 ”等 团 体 不 是 像 一 个 人 “
一
样 统 一 行 动 的 集 体 ， 社 会 单 位 对
终 的 行 为 选 择 。 因 此 ， 题 的 核 心 问 就 是 制 度 决 定 地 方 政 府 的 利 己 行
为 ， 之 偏 离 社 会 公 共 利 益 的 目标 。 使
一
济 人 ” 征 表 现 为 在 一 定 约 束 条 件 特 下 利 用 手 的 资 源 追 求 组 织 效 用 最 大 化 。 这 里 组 织 效 用 一 般 可 看 作 集 体
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、
地方政府“ 经济 人 ” 说 假
别 政 府 官 员 的 效 用 偏 离 组 织 效 用 长 久 以 来 ， 们 都 假 定 政 府 是 我 “ 慈的政府” 仁 。政 府 会 创 造 一 个 公
正 的 社 会 ； 府 公 务 员 会 大公 无 私 ， 政
时 ， 追 求 效 用 最 大 化 的 行 为 受 到 其
大化 的地 方政 府会将 地 区经 济增 长作 为发展 的 第一要 务 ， 可能采 取一 系列 机会 主 义行 为。 并
［ 关键 字 ］地 方政府 ； 济人 ； 经 机会 主 义行 为 ； 考核 指标 ； 税制 分
［ 中图分类 号 ］Ｆ ２ １７
［ 献标 识码 ］Ａ 文
［ 文章 编 号 ］ １０ ７ ６ ２ ０ ） ｌ ０ ０ ０ ０ ２— ３ Ｘ（ ０ ７ ｌ 一 ０ ７— ２
的 政 策 “ 有政 策 、 上 下有 对 策 ”， 往 往 追求 一 方 私 利 而 忘 却 国家 公 利 。 笔
者认 为 ， 方 政 府 是一 个 理 性 的 “ 地 经
的 分 析 必 须 从 其 个 体 成 员 的 地 位 和 行 动 开 始 。 因 此 ， 们 对 地 方 政 府 我 的研 究 必 须 建 立 在 个 体 政 府 官 员 的 地 位 和 行 动 之 上 。 地 方 政 府 官 员 个 人 的 “ 济 人 ” 征 与地 方 政 府 组 织 经 特