污染源自动监控现场核查要点(16年12月)
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施，使生产或污染状况不符合实际情况的； （四）稀释排放或者旁路排放，或者将部分或全部污染物不经规范
的排污口排放，逃避自动监控设施监控的；
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（五）破坏、损毁监测设备站房、通讯线路、信息采集传输设备、
序，或者人为使用试剂、标样干扰仪器的；
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（九）未向环境保护主管部门备案，自动监测设备暗藏可通过特殊
代码、组合按键、远程登录、遥控、模拟等方式进入不公开的操作
界面对自动监测设备的参数和监测数据进行秘密修改的； （十一）篡改、销毁原始记录，或者不按规范传输原始数据的；
样比对，其中任一不通过即可认为不通过，废气只做实际采样气体比对，
不做质控样比对。 （2）怎样界定不按技术规范操作？ 依据相关技术规范（HJ/T355,HJ/T75)对运行维护的要求一一对应，
通过询问和台帐固定证据。
现场检查结果
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致传输的数据明显不一致（果）；
（1）怎样界定传输的数据？ 分析仪数据、工控机数据、数采仪数据、中控数据、监控平台数据 （2）怎样界定数据明显不一致？
50 30 37 0 1 第一次 50 第二次 45 第三次 300 250 250
200
150 100
130
标样250，测试值45
标样浓度
测试结果
现场检查结果
不正常运行
• 擅自修改参数和数据； 擅自修改参数是不是弄虚作假？关键看修改参数对测量数据的影响。
四川省某公司经现场调取工控机软件运行日志，企业曾多次修改颗粒物量 程，企业解释为更换粉尘仪备机，但该情况未向环保部门报告，属于擅自更 改参数，符合19号令第十九条第（六）项擅自改动污染源自动监控系统相关 参数和数据应认定为不正常运行（如参数修改前后存在数据突变且符合逻 辑，则可认定篡改数据、弄虚作假）。 勘验笔录（自动监控设施不正常运行） 询问笔录（自动监控设施不正常运行）
2、企业资料准备 （1）基本信息及环评资料
（2）在线监控设施备案登记表（已录入移动执法系统，并保持动态
更新） （3）近期监控报表数据（监控平台调阅并打印）
现场检查前准备
3、技术资料和用品准备： 标准样品、PH试纸、烧杯、检查专用表格（可直接从移动执法系统 中调出）、运维技术规范 4、取证设备准备 照相机、摄像机、移动执法终端PDA或笔记本电脑、便携式打印机
现场检查注意事项 现场取证
• 一定要突击检查，决不能提前通知企业和运维单位；
• 运维单位和厂方人员可在站房内回答询问，但未经检查人员同意，不 得擅自触动自动监控设备及数采仪设备。 • 一定要及时固定证据，对于涉嫌弄虚作假但现场无法找到直接证据， 需要进一步组织专家深入检查时，要采取现行保存证据的方式，给设 备和站房门窗贴上封条，禁止被检查方修改。 • 取证时注重证据的逻辑性和证据链的形成。 • 废水可用质控样来判定比对不合格，废气不能用质控样，只能实际排 放样品比对。打标气只是一种测试手段，不建议作为证据使用。
一般要求两两小于1％，但是否大于1%就属于明显不一致还不明确。
现场检查结果
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致数据相关性异常；
（1）怎样界定数据相关性异常？
用高低浓度质控样测，结果无规律；在同等负荷下，调节处理设施工 况，数据不变或异常；
例如： 标样30，测试值37； 标样130，测试值50；
现场检查步骤 现场检查前准备
1、人员按既定方案分组同时到企业不同地点！ 站房；中控室；排口 2、首先排除弄虚作假嫌疑！
• 废水要快速查看采样管路，有无替代样、稀释样、不明三通、不明 预处理装置等，排除硬件作假嫌疑。 • 数据逻辑性初判：根据中控污染治理设施运行情况和分析仪数据显 示是否符合逻辑，如治理设施未运行或运行负荷很低而分析仪显示 达标则列为可疑事项。（为不影响监测站监测，暂不改变中控污染 治理设施运行状况）
后续工作
正常
现场检查留痕， 企业签字确认
不规范
采样口不规范；采样平台不规范；采样管 路杂乱；站房卫生差；物品摆放凌乱；台 账不合规； 在测试结果准确的前提下，下述情况为不 规范：试剂无标签或标签污损；伴热管U 型弯；设备内部腐蚀；伴热温度设置偏低； 反应温度和时间设置偏低……
要对不规范行为 做好勘验笔录； 明确提出要求整 改，企业签字确 认；
其他注意事项 现场取证
• 在线不正常运行的处罚只能针对重点排污单位，重点排污单位由设区 的市级环保部门每年3月底前公开。弄虚作假可以针对所有排污单位。 • 在线不正常运行违法行为的处罚对象是排污单位，对运维单位采取通 报或黑名单方式加以惩戒。 • 弄虚作假因为涉及到拘人和入刑，一定要找到责任方，最大的难度在 于，没有人会轻易承认。要用强大的证据和事实给当事人形成巨大压
• 台账：日常巡检、定期维护记录、定期校验和校准记录、设备维修/
更换记录、数据报表及异常、缺失情况记录、废液处置记录。 • 排口：采样点位是否合理、建设是否规范。 • 废液存储及处置： 针对废水监测设备，监测废液规范收集，并交由 有资质单位进行处置。 • 检查中符合对照19号令不正常运行8种情形的，要进行取证。
5、法律文书及封条的准备 询问笔录、勘验笔录、约见通知、先行保存证据通知书、查封封条
现场检查前准备 • 关于《先行保存证据通知书》
《行政处罚法》第三十七条第二款 行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据 可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准， 可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期 间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
• 立即取证，固定证据， 要同时对排污单位和运 维单位取证； • 无法固定证据的要采用 先行保存证据方式查封 现场和监测设备。 • 做勘验笔录，翔实记录 各种测试过程、结果； • 对测试过程摄像、拍 照； • 做询问笔录； • 复印各种材料，包括运 维台帐等
现场检查前准备
1、人员准备 标配：监察人员+监测人员+在线技术专家
（十二）对原始数据进行不合理修约、取舍；
（十三）擅自修改数据的； （十四）其他涉嫌篡改监测数据的情形。
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判 定及处理办法，推荐使用）
伪造监测数据：凭空编造虚假监测数据
后续工作
弄 虚 作 假
（五）通过仪器数据模拟功能， 或者植入模拟软件，凭空生成监测数 据的； （六）未开展采样、分析，直接 出具监测数据； （八）其他涉嫌伪造监测数据的 情形。
力，迫使其不得不承认。公安提前介入效果更好。
现场检查结果解析
判定标准（19号令第十九条，请背诵下来） 1、擅自停运； 2、故障后未及时报告（书面报告，12小 时内），且未及时修复（5日内，不能按日 修复的要上备用设备）； 3、不按技术规范操作（因），导致自动监 控数据明显失真（果）； 4、不按技术规范操作（因），导致数据明 显不一致（果）； 5、不按技术规范操作（因），导致数据相 关性异常； 6、擅自修改参数和数据； 7、未通过有效性审核或审核失效； 8、其他人为原因造成不正常运行（兜底条 款） 后续工作
现场检查结果
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（一）未经批准部门同意，擅自停运、变更、增减环境监测点位或
者故意改变环境监测点位属性的；
（二）采取人工遮挡、堵塞和喷淋等方式，干扰采样口或周围局部 环境的；
（三）人为操纵、干预或者破坏排污单位生产工况、污染源净化设
现场检查注意事项 现场取证
• 比对操作只能由监测人员进行，比对结果只能由监测站出具，否则证 据存在极大瑕疵。但是执法人员用标样作为测试工具是没有问题的。 • 录口供时要将被检查方分开录口供，以免串供。
• 做好长时间战斗的准备！(浅尝辄止，不如深究一次）
• 发现任何疑点绝不放过，穷追猛打！ • 如企业故意阻扰、拖延执法人员进入现场，或者在检查中不予配合， 可直接按拒绝检查立案查处。 • 如涉嫌数据弄虚作假，可当场通知公安部门到场，也可固定证据后 再移交案件。
• 废气完成监测后，方能在排口处进行探头检查和全程通标试验。
现场检查内容 现场检查步骤
3、排除弄虚作假前提下，对设施运行情况进行检查
• 废气：伴热管线温度、U型弯、冷凝器温度、过滤瓶内有无积液（用 PH试纸测试其酸碱度，如为碱性列为可疑，如为酸性列为不正 • 常）。 废水：管路流向、实验台、设备零部件完好度等。
现场检查步骤 现场检查前准备
• 数据一致性检查：对比分析仪和工控机、数采仪实时数据是否一 致，做好记录；如数采仪数据明显小于分析仪或工控机数据，列为 可疑事项。对比工控机、数采仪、监控中心历史数据是否一致，做 好记录；如数采仪数据小于分析仪或工控机数据的90%，列为可疑事 项。 • 软件核查：检查软件中是否存在类似“设置虚拟值”、“定值运 行”、“浮动运行”等不明设置选项；如有异常，可现场质询运维 单位或厂方人员。 • 标样比对：标样比对一定要避开监测人员实际样比对监测时段。 • 废水如果只做质控样比对，可在进站房初期就着手进行；废气第一 步进行分析仪通标，记录结果，如分析仪数据低于标准样品浓度的 20%，列为可疑事项。废气全程通标应待监测完毕后方可进行。
现场检查步骤 现场检查前准备
• 站房内外管线、物品核查：有无可疑管路，线路间有无多余装置， 有无颜色不一致线路，站房内有无不明气瓶（如CO2和N2，N2本身用 作校零，但也可用来稀释采样气体，注意其使用情况）。如有异 常，可质询运维单位或厂方人员。 • 数据逻辑（相关）性深入检查：监测人员完成监测后，可由中控调 整污染治理设施运行参数，查看分析仪和中控数据是否符合逻辑； 标气测试的同时查看分析仪和中控数据是否符合逻辑；断开分析仪 与工控机连线，查看数采仪数据变化和中控数据变化。
视频设备、电力设备、空调、风机、采样泵、采样管线、监控仪器
或仪表以及其他监测监控或辅助设施的； （六）故意更换、隐匿、遗弃监测样品或者通过稀释、吸附、吸
收、过滤、改变样品保存条件等方式改变监测样品性质的；
（八）故意改动、干扰仪器设备的环境条件或运行状态或者删除、 修改、增加、干扰监测设备中存储、处理、传输的数据和应用程
污染源自动监控现场检查要点
2016年12月
现场检查结果
结束检查
提出整改
正常
不规范
不正常 运行
立案查处
弄虚作假
立案查处 移送公安
现场检查结果解析
判定标准（参考）
采样点位和采样管路合规；比对合格； 通过各种测试未见数据异常；数据一 致（小于1%）；参数修改报备；停 运报批；故障及时报告（12小时内） 和修复（5日内）……
• 立即取证，固定 证据，要同时对 排污单位和运维 单位取证； • 做勘验笔录，翔 实记录各种测试 过程、结果； • 对测试过程摄像、 拍照； • 做询问笔录； • 复印各种材料， 包括运台帐等
不 正 常 运 行
现场检查结果解析
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致自动监控数据明显失真（果）； （1）怎样界定自动监控数据明显失真？ 比对监测不通过可以认为明显失真；一定要监测站来做比对并出具 比对监测结果；根据比对监测技术规范，废水要做质控样比对和实际水
的排污口排放，逃避自动监控设施监控的；
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（五）破坏、损毁监测设备站房、通讯线路、信息采集传输设备、
序，或者人为使用试剂、标样干扰仪器的；
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（九）未向环境保护主管部门备案，自动监测设备暗藏可通过特殊
代码、组合按键、远程登录、遥控、模拟等方式进入不公开的操作
界面对自动监测设备的参数和监测数据进行秘密修改的； （十一）篡改、销毁原始记录，或者不按规范传输原始数据的；
样比对，其中任一不通过即可认为不通过，废气只做实际采样气体比对，
不做质控样比对。 （2）怎样界定不按技术规范操作？ 依据相关技术规范（HJ/T355,HJ/T75)对运行维护的要求一一对应，
通过询问和台帐固定证据。
现场检查结果
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致传输的数据明显不一致（果）；
（1）怎样界定传输的数据？ 分析仪数据、工控机数据、数采仪数据、中控数据、监控平台数据 （2）怎样界定数据明显不一致？
50 30 37 0 1 第一次 50 第二次 45 第三次 300 250 250
200
150 100
130
标样250，测试值45
标样浓度
测试结果
现场检查结果
不正常运行
• 擅自修改参数和数据； 擅自修改参数是不是弄虚作假？关键看修改参数对测量数据的影响。
四川省某公司经现场调取工控机软件运行日志，企业曾多次修改颗粒物量 程，企业解释为更换粉尘仪备机，但该情况未向环保部门报告，属于擅自更 改参数，符合19号令第十九条第（六）项擅自改动污染源自动监控系统相关 参数和数据应认定为不正常运行（如参数修改前后存在数据突变且符合逻 辑，则可认定篡改数据、弄虚作假）。 勘验笔录（自动监控设施不正常运行） 询问笔录（自动监控设施不正常运行）
2、企业资料准备 （1）基本信息及环评资料
（2）在线监控设施备案登记表（已录入移动执法系统，并保持动态
更新） （3）近期监控报表数据（监控平台调阅并打印）
现场检查前准备
3、技术资料和用品准备： 标准样品、PH试纸、烧杯、检查专用表格（可直接从移动执法系统 中调出）、运维技术规范 4、取证设备准备 照相机、摄像机、移动执法终端PDA或笔记本电脑、便携式打印机
现场检查注意事项 现场取证
• 一定要突击检查，决不能提前通知企业和运维单位；
• 运维单位和厂方人员可在站房内回答询问，但未经检查人员同意，不 得擅自触动自动监控设备及数采仪设备。 • 一定要及时固定证据，对于涉嫌弄虚作假但现场无法找到直接证据， 需要进一步组织专家深入检查时，要采取现行保存证据的方式，给设 备和站房门窗贴上封条，禁止被检查方修改。 • 取证时注重证据的逻辑性和证据链的形成。 • 废水可用质控样来判定比对不合格，废气不能用质控样，只能实际排 放样品比对。打标气只是一种测试手段，不建议作为证据使用。
一般要求两两小于1％，但是否大于1%就属于明显不一致还不明确。
现场检查结果
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致数据相关性异常；
（1）怎样界定数据相关性异常？
用高低浓度质控样测，结果无规律；在同等负荷下，调节处理设施工 况，数据不变或异常；
例如： 标样30，测试值37； 标样130，测试值50；
现场检查步骤 现场检查前准备
1、人员按既定方案分组同时到企业不同地点！ 站房；中控室；排口 2、首先排除弄虚作假嫌疑！
• 废水要快速查看采样管路，有无替代样、稀释样、不明三通、不明 预处理装置等，排除硬件作假嫌疑。 • 数据逻辑性初判：根据中控污染治理设施运行情况和分析仪数据显 示是否符合逻辑，如治理设施未运行或运行负荷很低而分析仪显示 达标则列为可疑事项。（为不影响监测站监测，暂不改变中控污染 治理设施运行状况）
后续工作
正常
现场检查留痕， 企业签字确认
不规范
采样口不规范；采样平台不规范；采样管 路杂乱；站房卫生差；物品摆放凌乱；台 账不合规； 在测试结果准确的前提下，下述情况为不 规范：试剂无标签或标签污损；伴热管U 型弯；设备内部腐蚀；伴热温度设置偏低； 反应温度和时间设置偏低……
要对不规范行为 做好勘验笔录； 明确提出要求整 改，企业签字确 认；
其他注意事项 现场取证
• 在线不正常运行的处罚只能针对重点排污单位，重点排污单位由设区 的市级环保部门每年3月底前公开。弄虚作假可以针对所有排污单位。 • 在线不正常运行违法行为的处罚对象是排污单位，对运维单位采取通 报或黑名单方式加以惩戒。 • 弄虚作假因为涉及到拘人和入刑，一定要找到责任方，最大的难度在 于，没有人会轻易承认。要用强大的证据和事实给当事人形成巨大压
• 台账：日常巡检、定期维护记录、定期校验和校准记录、设备维修/
更换记录、数据报表及异常、缺失情况记录、废液处置记录。 • 排口：采样点位是否合理、建设是否规范。 • 废液存储及处置： 针对废水监测设备，监测废液规范收集，并交由 有资质单位进行处置。 • 检查中符合对照19号令不正常运行8种情形的，要进行取证。
5、法律文书及封条的准备 询问笔录、勘验笔录、约见通知、先行保存证据通知书、查封封条
现场检查前准备 • 关于《先行保存证据通知书》
《行政处罚法》第三十七条第二款 行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据 可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准， 可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期 间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。
• 立即取证，固定证据， 要同时对排污单位和运 维单位取证； • 无法固定证据的要采用 先行保存证据方式查封 现场和监测设备。 • 做勘验笔录，翔实记录 各种测试过程、结果； • 对测试过程摄像、拍 照； • 做询问笔录； • 复印各种材料，包括运 维台帐等
现场检查前准备
1、人员准备 标配：监察人员+监测人员+在线技术专家
（十二）对原始数据进行不合理修约、取舍；
（十三）擅自修改数据的； （十四）其他涉嫌篡改监测数据的情形。
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判 定及处理办法，推荐使用）
伪造监测数据：凭空编造虚假监测数据
后续工作
弄 虚 作 假
（五）通过仪器数据模拟功能， 或者植入模拟软件，凭空生成监测数 据的； （六）未开展采样、分析，直接 出具监测数据； （八）其他涉嫌伪造监测数据的 情形。
力，迫使其不得不承认。公安提前介入效果更好。
现场检查结果解析
判定标准（19号令第十九条，请背诵下来） 1、擅自停运； 2、故障后未及时报告（书面报告，12小 时内），且未及时修复（5日内，不能按日 修复的要上备用设备）； 3、不按技术规范操作（因），导致自动监 控数据明显失真（果）； 4、不按技术规范操作（因），导致数据明 显不一致（果）； 5、不按技术规范操作（因），导致数据相 关性异常； 6、擅自修改参数和数据； 7、未通过有效性审核或审核失效； 8、其他人为原因造成不正常运行（兜底条 款） 后续工作
现场检查结果
现场检查结果
判定标准（环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法，推荐使 用） 篡改监测数据：导致监测数据失真的行为
弄 虚 作 假
（一）未经批准部门同意，擅自停运、变更、增减环境监测点位或
者故意改变环境监测点位属性的；
（二）采取人工遮挡、堵塞和喷淋等方式，干扰采样口或周围局部 环境的；
（三）人为操纵、干预或者破坏排污单位生产工况、污染源净化设
现场检查注意事项 现场取证
• 比对操作只能由监测人员进行，比对结果只能由监测站出具，否则证 据存在极大瑕疵。但是执法人员用标样作为测试工具是没有问题的。 • 录口供时要将被检查方分开录口供，以免串供。
• 做好长时间战斗的准备！(浅尝辄止，不如深究一次）
• 发现任何疑点绝不放过，穷追猛打！ • 如企业故意阻扰、拖延执法人员进入现场，或者在检查中不予配合， 可直接按拒绝检查立案查处。 • 如涉嫌数据弄虚作假，可当场通知公安部门到场，也可固定证据后 再移交案件。
• 废气完成监测后，方能在排口处进行探头检查和全程通标试验。
现场检查内容 现场检查步骤
3、排除弄虚作假前提下，对设施运行情况进行检查
• 废气：伴热管线温度、U型弯、冷凝器温度、过滤瓶内有无积液（用 PH试纸测试其酸碱度，如为碱性列为可疑，如为酸性列为不正 • 常）。 废水：管路流向、实验台、设备零部件完好度等。
现场检查步骤 现场检查前准备
• 数据一致性检查：对比分析仪和工控机、数采仪实时数据是否一 致，做好记录；如数采仪数据明显小于分析仪或工控机数据，列为 可疑事项。对比工控机、数采仪、监控中心历史数据是否一致，做 好记录；如数采仪数据小于分析仪或工控机数据的90%，列为可疑事 项。 • 软件核查：检查软件中是否存在类似“设置虚拟值”、“定值运 行”、“浮动运行”等不明设置选项；如有异常，可现场质询运维 单位或厂方人员。 • 标样比对：标样比对一定要避开监测人员实际样比对监测时段。 • 废水如果只做质控样比对，可在进站房初期就着手进行；废气第一 步进行分析仪通标，记录结果，如分析仪数据低于标准样品浓度的 20%，列为可疑事项。废气全程通标应待监测完毕后方可进行。
现场检查步骤 现场检查前准备
• 站房内外管线、物品核查：有无可疑管路，线路间有无多余装置， 有无颜色不一致线路，站房内有无不明气瓶（如CO2和N2，N2本身用 作校零，但也可用来稀释采样气体，注意其使用情况）。如有异 常，可质询运维单位或厂方人员。 • 数据逻辑（相关）性深入检查：监测人员完成监测后，可由中控调 整污染治理设施运行参数，查看分析仪和中控数据是否符合逻辑； 标气测试的同时查看分析仪和中控数据是否符合逻辑；断开分析仪 与工控机连线，查看数采仪数据变化和中控数据变化。
视频设备、电力设备、空调、风机、采样泵、采样管线、监控仪器
或仪表以及其他监测监控或辅助设施的； （六）故意更换、隐匿、遗弃监测样品或者通过稀释、吸附、吸
收、过滤、改变样品保存条件等方式改变监测样品性质的；
（八）故意改动、干扰仪器设备的环境条件或运行状态或者删除、 修改、增加、干扰监测设备中存储、处理、传输的数据和应用程
污染源自动监控现场检查要点
2016年12月
现场检查结果
结束检查
提出整改
正常
不规范
不正常 运行
立案查处
弄虚作假
立案查处 移送公安
现场检查结果解析
判定标准（参考）
采样点位和采样管路合规；比对合格； 通过各种测试未见数据异常；数据一 致（小于1%）；参数修改报备；停 运报批；故障及时报告（12小时内） 和修复（5日内）……
• 立即取证，固定 证据，要同时对 排污单位和运维 单位取证； • 做勘验笔录，翔 实记录各种测试 过程、结果； • 对测试过程摄像、 拍照； • 做询问笔录； • 复印各种材料， 包括运台帐等
不 正 常 运 行
现场检查结果解析
不正常运行
• 不按技术规范操作（因），导致自动监控数据明显失真（果）； （1）怎样界定自动监控数据明显失真？ 比对监测不通过可以认为明显失真；一定要监测站来做比对并出具 比对监测结果；根据比对监测技术规范，废水要做质控样比对和实际水