证券合同之股票承销合同范本6篇

证券合同之股票承销合同范本6篇
篇1
甲方（发行人）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
乙方（承销商）：___________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
鉴于甲方欲发行股票，特委托乙方作为本次股票发行的承销商，经双方友好协商，达成如下承销协议：
第一条承销方式
本次股票发行采用承销方式，具体为乙方作为承销商，负责本次股票发行的定价、配售、宣传等事宜，并承诺在约定的时间内将本次发行的股票全部出售完毕。

第二条承销股票的种类、数量及价格
1. 承销股票的种类：___________________。

2. 承销数量：共计_______股。

3. 发行价格：每股面值为______元，发行价格为每股______元。

第三条承销期限及时间安排
1. 本次股票发行的承销期限为自合同签订之日起______个月。

2. 具体时间安排如下：
（1）前期准备及宣传推介工作：______年______月______日至______年______月______日；
（2）定价及配售阶段：______年______月______日至______年______月______日；
（3）余股处理及结算阶段：______年______月______日至______年
______月______日。

第四条甲方的权利和义务
1. 甲方应确保本次发行股票的合法性，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

2. 甲方应按照本合同约定向乙方支付承销费用。

3. 甲方应配合乙方开展宣传推介工作，及时提供相关资料。

4. 在承销期限内，甲方不得自行发行或委托其他机构发行本次股票。

第五条乙方的权利和义务
1. 乙方应按照本合同约定开展承销工作，确保本次股票发行顺利
完成。

2. 乙方应根据市场情况，制定合理的发行价格，并尽力促成交易。

3. 乙方应在承销期限内完成股票发行工作，并按照约定收取承销
费用。

若因乙方原因导致承销工作未完成，乙方应承担违约责任。

4. 乙方应对甲方的相关资料进行审查，确保其真实性、准确性、
完整性。

篇2
甲方（发行人）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
乙方（承销商）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
鉴于甲方是一家合法注册的股票发行公司，拟公开发行股票；乙方是一家具备证券承销资质的机构，同意就甲方本次公开发行股票进行承销，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：
一、承销事项
甲方委托乙方作为本次公开发行的股票承销商，承销甲方本次公开发行的股票，包括但不限于以下事项：股票的销售、发行文件的编制与提交、发行申购及配售、交易过程的代理等。

乙方同意接受委托并按照本协议约定完成承销事项。

二、承销方式及范围
本次承销方式为公开承销。

乙方承销甲方本次公开发行的全部股票，承销股票的总数量为______股，总金额为人民币______元。

承销期限为本协议签署之日起至股票发行结束。

三、发行价格及发行费用
1. 发行价格：本次公开发行股票的发行价格根据市场情况、同行
业市盈率等因素合理确定。

发行价格应确保本次发行的顺利实现及公平、公正。

具体发行价格由甲乙双方协商确定。

2. 发行费用：乙方按照承销股票的金额收取一定比例的销售费用，具体金额根据双方协商确定。

除此之外，乙方还将承担与承销相关的
其他费用，包括但不限于信息披露费用、相关材料制作费用等。

四、甲乙双方权利义务
（一）甲方权利义务：
1. 甲方应确保本次发行的合法性，并保证所提供信息的真实性、
准确性、完整性。

如因甲方提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏导致乙方受到损失的，甲方应承担相应的法律责任。

2. 甲方应按照本协议约定支付乙方的承销费用及其他相关费用。

如未能按时支付，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

（二）乙方权利义务：
1. 乙方应按照本协议约定完成承销事项，确保本次公开发行的顺利进行。

如因乙方原因导致承销失败或给甲方造成损失的，乙方应承担相应的法律责任。

2. 乙方应对甲方的相关信息进行审慎核查，确保其真实性和准确性。

如发现甲方提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情况，应及时向有关部门报告并采取相应的应对措施。

甲方（发行人）：____________________（公司名称）
地址：_________________________________________
法定代表人：_______________________（姓名）职务：___________ 国籍：___________
注册资本：___________元联系方式：【详细联系方式】
统一社会信用代码：____________ 税务登记号码：____________ 篇3
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方是一家合法注册的公司，拟公开发行股票并上市，现委托乙方作为本次股票发行的承销商，双方根据《中华人民共和国证券
法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成以下合同协议：
第一条合同背景与目的
甲方在此确认委托乙方作为本次股票发行的承销商，乙方同意按照本合同的约定，承担本次股票发行的承销工作。

本次承销的目的是为了完成甲方股票的公开发行和上市交易，并尽最大努力保障发行成功。

第二条承销方式
本次承销采用包销方式，即乙方按照本合同约定，对甲方发行的股票进行全额包销。

乙方承担的风险与收益与本次股票发行成功与否直接相关。

第三条发行股票的数量与价格
本次发行股票的总数量为_________股，发行价格为人民币
_________元/股。

具体发行数量、价格等条款以本次股票发行公告为准。

第四条甲方的义务与责任
1. 甲方应保证本次发行股票的合法性，确保其符合国家相关法律法规的规定。

2. 甲方应提供真实的、完整的财务和业务数据，并保证所提供信息的真实性、准确性、完整性。

3. 甲方应按照本合同约定支付乙方的承销费用。

4. 甲方应配合乙方完成本次股票发行的相关事宜，包括但不限于协助乙方完成相关文件的准备和签署。

第五条乙方的义务与责任
1. 乙方应按照本合同约定完成甲方股票的承销工作，确保本次股票发行成功。

2. 乙方应勤勉尽责，遵守诚信原则，为甲方提供优质的承销服务。

3. 乙方应对甲方提供的财务和业务数据进行审慎核查，确保其真实性、准确性、完整性。

4. 乙方应在本次股票发行过程中，严格遵守国家法律法规和监管规定，保护投资者的合法权益。

第六条承销费用及支付方式
1. 承销费用：甲方应按照本次股票发行成功的总金额的一定比例支付乙方承销费用。

具体比例和金额以双方签署的补充协议为准。

2. 支付方式：承销费用应在本次股票发行成功后的一定时间内支付至乙方指定账户。

第七条合同的变更与解除
1. 本合同一经签署，未经双方协商一致，不得变更或解除。

2. 如因不可抗力因素导致本合同无法继续履行，双方可协商解除合同。

第八条违约责任
1. 若甲方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限支付违约金、赔偿损失等。

2. 若乙方违反本合同约定，亦应承担相应的违约责任，包括但不限于扣除承销费用、赔偿损失等。

第九条争议解决
如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条附则
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方代表签字（盖章）之日起生效，有效期为本次股票发行完成之日。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________
法定代表人（签字）：_________________________
日期：_________________________
乙方（盖章）：_________________________
法定代表人（签字）：_________________________
日期：_________________________
篇4
甲方（发行人）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
乙方（承销商）：____________________
地址：_____________________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次股票发行，双方根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下股票承销合同：
第一条合同目的
本合同旨在明确甲、乙双方在本次股票发行中的权利和义务，保障双方权益，规范双方行为。

第二条承销方式
本次股票发行采用承销方式，乙方负责本次股票的发行、推广、销售等工作。

第三条发行股票的数量和价格
本次发行股票的总数量为__________股，每股面值为人民币______元，发行价格为人民币______元/股。

第四条发行股票的款项支付方式
本次发行股票的款项支付方式为：_____________________。

第五条承销期限
本次股票发行的承销期限为自合同签订之日起______个月。

第六条甲方权利和义务
1. 甲方应保证本次发行股票的合法性，保证所披露的信息真实、准确、完整。

2. 甲方应按约定支付乙方承销费用。

3. 甲方应协助乙方完成本次股票发行过程中的相关工作。

4. 甲方应履行本合同约定的其他义务。

第七条乙方权利和义务
1. 乙方应按照约定完成本次股票发行工作。

2. 乙方应对甲方所披露的信息进行核查，确保其真实、准确、完整。

3. 乙方有权按照约定收取承销费用。

4. 乙方应履行本合同约定的其他义务。

第八条承销费用的计算与支付
1. 承销费用以本次股票发行总金额的一定比例计算，具体比例和金额由双方在本合同中约定。

2. 承销费用的支付方式和时间由双方在本合同中约定。

第九条违约责任
1. 若甲方未按照约定支付承销费用，乙方有权要求甲方支付违约金。

2. 若乙方未按照约定完成本次股票发行工作，甲方有权要求乙方承担违约责任。

3. 若因甲方的原因导致本合同无法履行，甲方应承担违约责任。

4. 若因乙方的原因导致本合同无法履行，乙方应承担违约责任。

第十条保密条款
1. 双方应对本合同的签订和履行过程中获悉的对方商业秘密和机
密信息予以保密。

2. 未经对方许可，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密和
机密信息。

第十一条法律适用和争议解决
1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国
法律。

2. 若双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条附则
1. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议，补充协议与本合
同具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________（签字/盖章）
法定代表人：_______________________（签字）
日期：___________年______月______日
篇5
甲方（发行人）：____________________
地址：______________________________
联系方式：__________________________
乙方（承销商）：____________________
地址：______________________________
联系方式：__________________________
鉴于甲方是一家合法注册的证券市场发行人，拟通过证券市场公开发行股票；乙方是一家经验丰富的证券承销商，具有承销资格，愿意根据本合同的条款和条件为甲方承销其公开发行的股票。

根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，双方经过友好协商，达成以下股票承销合同：
第一条承销事项
1. 甲方同意委托乙方作为本次公开发行的股票承销商，乙方同意按照本合同的条款和条件承销甲方公开发行的股票。

2. 本次发行股票的详细信息（包括但不限于发行规模、发行价格、发行方式等）将在本次公开募股的发行方案中确定。

本合同未尽事宜将由双方根据法律法规及行业惯例协商解决。

第二条承销方式及范围
本次公开发行股票的承销方式为包销。

乙方承诺按照发行方案的要求购买甲方公开发行的全部股票，并在承销期结束后将未能售出的股票全部购入。

承销范围包括但不限于境内机构投资者和个人投资者。

第三条承销期限及定价机制
本次公开发行股票的承销期限为____天（具体时间双方根据实际情况约定）。

定价机制将根据市场情况和双方协商确定。

在承销期内，乙方有权根据市场情况调整销售策略和定价策略。

承销期结束后，未售出的股票将由乙方按照发行价格认购。

第四条发行费用及支付方式
本次公开发行股票的发行费用由乙方承担。

乙方有权收取承销费用，具体金额将根据发行规模和发行难度等因素协商确定。

除发行费用外，乙方还将承担与本次公开发行相关的其他费用（如律师费、会计师费、审计费等）。

支付方式将在双方另行签订的补充协议中约定。

第五条信息披露及保密义务
篇6
甲方（发行人）：_________________________
乙方（承销商）：_________________________
鉴于甲方是一家合法注册的公司，拟公开发行股票并上市；乙方是一家具有合法证券承销资质的机构，具备相应的专业知识和经验，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》等相关法律法规的规定，经友好协商，达成以下股票承销合同：
第一条承销方式
甲方委托乙方作为本次股票发行的承销商，承销方式采用包销方式，即乙方按照约定价格购买甲方发行的全部股票，再尽力向市场推销。

第二条承销股票的种类、数量与价格
1. 承销股票的种类：_________________________。

2. 承销股票的数量：_________________________。

3. 承销股票的价格：每股面值为_____元，发行价格为每股_____元。

第三条承销期限
本次股票承销期限为_____个月，自股票发行首日起计算。

第四条甲方的权利和义务
1. 甲方应确保本次发行股票的合法性，保证所披露信息的真实、准确、完整。

2. 甲方应按时向乙方提供本次股票发行的所有相关文件资料。

3. 甲方应配合乙方进行本次股票发行的推介和定价工作。

4. 甲方应按约定向乙方支付本次股票承销的费用。

第五条乙方的权利和义务
1. 乙方应按照约定购买甲方发行的全部股票。

2. 乙方应尽力向市场推销本次发行的股票。

3. 乙方有权收取本次股票承销的费用。

4. 乙方应对本次股票发行提出专业的建议和意见。

第六条承销费用及支付方式
1. 承销费用总额为人民币_____万元。

2. 支付方式：在股票发行完成后，甲方应按约定向乙方支付承销费用。

第七条违约责任
1. 若甲方违约，应支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2. 若乙方违约，应支付违约金，并承担因此给甲方造成的损失。

3. 在履行本合同过程中发生的与本合同有关的争议，双方应协商解决。

协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。