2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（）。

A.优化金融结构，促进经济增长
B.有利于证券市场的稳定、健康发展
C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道
D.完善了金融体系和社会保障体系
【答案】 C
2、当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（）。

A.半年度报告
B.季度报告
C.临时报告
D.年度报告
【答案】 B
3、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

A.基金业协会
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司
【答案】 A
4、普通基金净值公告不包括（）。

A.基金资产净值
B.投资组合
C.份额净值
D.份额累计净值
【答案】 B
5、分级基金的基础份额称为（），预期风险收益（）的子份额称为A 类份额，预期风险收益（）的子份额称为B类份额。

A.母基金份额；较高，较低
B.子基金份额；较低，较高
C.子基金份额；较高，较低
D.母基金份额；较低，较高
【答案】 D
6、在我国，上市公司自（）年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。

A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
【答案】 C
7、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过
（）亿元人民币的公司归为大盘股。

A.2；10
B.3；15
C.5；20
D.10；20
【答案】 C
8、基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.对基金销售业务以及人际关系的维护
B.对基金新品种的研发
C.对基金收益率的提升
D.对基金安全性的巩固
【答案】 A
9、目前，我国公募证券投资基金全部是（）。

A.封闭式基金
B.股票基金
C.契约型基金
D.增长型基金
【答案】 C
10、(2016年)下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括（）。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C.因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
D.对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的
【答案】 D
11、基金监管的基本原则具有（）特征。

A.原则性和本质性
B.有效性和准确性
C.基础性和宏观性
D.适度性和强制性
【答案】 C
12、根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件不包括（）。

A.基金托管协议草案
B.基金合同草案
C.发行公告
D.招募说明书草案
【答案】 C
13、债券基金与单一债券的区别不包括（）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定
B.债券基金有确定的到期日
C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D.投资风险不同
【答案】 B
14、下列不属于道德特征的是（）。

A.道德具有差异性
B.道德具有继承性
C.道德具有约束性
D.道德具有抽象性
【答案】 D
15、基金宣传推介材料的范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
16、基金份额登记确认是(?)的职责之一。

A.销售机构
B.注册登记机构
C.基金托管人
D.中央结算公司
【答案】 B
17、(2017年)下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是（）。

A.QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
B.QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
C.QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
D.QDII基金禁止投资于远期合约、互换
【答案】 B
18、T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
【答案】 C
19、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。

A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
【答案】 C
20、下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.制定和实施行业自律规则
B.制定行业执业标准和业务规范
C.研究论证业内相关政策与方案
D.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新
【答案】 C
21、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（）。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
【答案】 A
22、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估
【答案】 B
23、基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（）。

A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
【答案】 B
24、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9280.95份
B.9350.95份
C.9383.06份
D.9480.95份
【答案】 C
25、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构
【答案】 D
26、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。

活动期间，是在该公司基金网参加
“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
27、(2016年)我国债券型基金的认购费率通常在（）以下，货币型基金的认购费一般为（）。

A.1.5%；0
B.1%；0
C.1.5%；5元的整数倍
D.1%；5元的整数倍
【答案】 B
28、（2018年真题）私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传（）。

A.公开出版资料
B.公共门户网站、链接广告和博客
C.海报、户外广告
D.对特定客户推送产品说明
【答案】 D
29、以下属于指数基金特点的是（）。

A.I、II、Ⅲ
B.II、Ⅲ、IV
C.II、Ⅲ
D.I、Ⅲ、IV
【答案】 B
30、基金销售的特殊性不包括（）。

A.服务性
B.规范性
C.全面性
D.专业性
【答案】 C。