律师出具的法律意见书
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□是□否
□不适用
□是□否
合法合规情况
□是□否
□是□否
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
□是□否
□不适用Байду номын сангаас
□是□否
资本充足率或净资本等财务风险监控指标
□是□否
□不适用
□是□否
注册资本情况
□是□否
□不适用
□是□否
持续经营情况
□是□否
□不适用
□是□否
有符合规定的组织形式、组织名称、组织机构和经营范围
□是□否
□不适用
□是□否
股东（合伙人）情况
□是□否
□不适用
□是□否
□是□否
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，符合《基金销售机构信息管理平台管理规定》的要求
□是□否
□是□否
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会有关要求
□是□否
□是□否
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系，符合《基金销售适用性指导意见》的要求
□是□否
律师出具的法律意见书
1、律师出具的法律意见书文本
2、出具法律意见书的律师事务所名称（）
3、出具法律意见书的律师事务所执业许可证复印件[上传附件]
4、组织机构代码（）
5、组织机构代码证复印件[上传附件]
6、签字律师基本情况
序号
姓名
身份证件类型
身份证件号码
执业证书编号
执业证书复印件
7、律师是否就下述事项出具意见
序号
事项
是否就此问题出具意见
是否符合资格申请条件
核查方法
其他需要说明的情况
具有健全的治理结构
□是□否
□是□否
具有完善的内部控制和风险管理制度，符合《基金销售内部控制指导意见》的要求
□是□否
□是□否
财务状况良好，运作规范稳定
□是□否
□是□否
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
□是□否
□是□否
制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合《基金销售机构内部控制指导意见》的要求
□是□否
□是□否
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
□是□否
□是□否
从事基金销售业务的人员（含高级管理人员）是否符合中国证监会的要求
□是□否
□是□否
有专门负责基金销售业务的部门
□不适用
□是□否
合法合规情况
□是□否
□是□否
没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
□是□否
□不适用Байду номын сангаас
□是□否
资本充足率或净资本等财务风险监控指标
□是□否
□不适用
□是□否
注册资本情况
□是□否
□不适用
□是□否
持续经营情况
□是□否
□不适用
□是□否
有符合规定的组织形式、组织名称、组织机构和经营范围
□是□否
□不适用
□是□否
股东（合伙人）情况
□是□否
□不适用
□是□否
□是□否
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，符合《基金销售机构信息管理平台管理规定》的要求
□是□否
□是□否
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会有关要求
□是□否
□是□否
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系，符合《基金销售适用性指导意见》的要求
□是□否
律师出具的法律意见书
1、律师出具的法律意见书文本
2、出具法律意见书的律师事务所名称（）
3、出具法律意见书的律师事务所执业许可证复印件[上传附件]
4、组织机构代码（）
5、组织机构代码证复印件[上传附件]
6、签字律师基本情况
序号
姓名
身份证件类型
身份证件号码
执业证书编号
执业证书复印件
7、律师是否就下述事项出具意见
序号
事项
是否就此问题出具意见
是否符合资格申请条件
核查方法
其他需要说明的情况
具有健全的治理结构
□是□否
□是□否
具有完善的内部控制和风险管理制度，符合《基金销售内部控制指导意见》的要求
□是□否
□是□否
财务状况良好，运作规范稳定
□是□否
□是□否
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
□是□否
□是□否
制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合《基金销售机构内部控制指导意见》的要求
□是□否
□是□否
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
□是□否
□是□否
从事基金销售业务的人员（含高级管理人员）是否符合中国证监会的要求
□是□否
□是□否
有专门负责基金销售业务的部门