黑龙江证券从业《金融市场》：回购交易模拟试题

黑龙江证券从业《金融市场》：回购交易模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。

A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值
2、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。

A．3
B．4
C．5
D．6
3、在估计股票内在价值的模型中，零增长模型实际上是假定股利增长率等于零时的__。

A．不变增长模型
B．可变增长模型
C．两阶段增长模型
D．三阶段增长模型
4、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是__。

A．附货币权证债券
B．可转换欧洲债券
C．附黄金权证债券
D．附债务权证债券
5、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。

A．股票是综合权利证券
B．股票是要式证券
C．股票是有价证券
D．股票是证权证券
6、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。

A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长
7、在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。

A．交易内容
B．资金结算情况
C．交易产生的利润
D．占当期同类型交易的比重
8、以下不属于证券市场的基本功能的是__。

A．定价功能
B．筹资投资功能
C．企业转制功能
D．资本配置功能
9、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。

A．1年
B．2年
C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
10、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。

A．12
B．13
C．14
D．18
11、下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是__。

A．指数策略
B．现金流量匹配策略
C．应急免疫策略
D．免疫策略
12、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是__。

A．100元标准券为1手
B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍
C．单笔申报最大数量不超过10万手
D．计价单位为每百元资金到期年收益
13、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、
B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。

某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。

设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。

A．1938.85
B．1939.84
C．1938.86
D．1938.84
14、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务
C．交易环境优化
D．风险揭示
15、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
16、__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息
B．财产股息
C．现金股息
D．负债股息
17、只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
18、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
19、公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的__属内幕信息。

A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
20、如果一切信息都在证券价格中反映出来，这样的证券市场被称为__
A．弱式有效市场
B．半强式有效市场
C．强式有效市场
D．无效市场
21、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。

A．下降
B．增加
C．不变
D．无序
22、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。

A．统计于干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
23、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
24、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。

A．资产的流动性
B．资产的收益性
C．规避资产的风险
D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券
25、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。

A．人民币1亿元
B．人民币2亿元
C．人民币3亿元
D．人民币5亿元
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。

A．投资咨询机构
B．资产评估机构
C．会计师事务所
D．资信评级机构
2、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张
3、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列__规定。

A．最近3个会计年度连续盈利
B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
4、股票登记包括__。

A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
5、ADR方案可以用来集资的有__。

A．144私募ADR
B．一级有担保ADR
C．二级有担保ADR
D．三级有担保ADR
6、从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

A．2个月
B．一个季度
C．4个月
D．半年
7、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取__等监管措施。

A．警示
B．公开警示
C．记过
D．责令处分有关责任人员
8、美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与__的关系。

A．收益增长率
B．股息支付率
C．市场利率
D．增长率标准差
9、证券市场监管的原则包括__。

A．“三公”原则
B．依法管理原则
C．保护投资者利益原则
D．监督与处罚相结合的原则
10、金融机构从事短期融资券的主承销业务，除具备一般条件外，还应取得（）。

A．全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
B．证券交易所会员资格5年以上
C．证券交易所会员资格3年以上
D．全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
11、审计报告日期是指__。

A．注册会计师完成外勤审计工作的日期
B．注册会计师完成审计报告的日期
C．注册会计师开始外勤审计工作的日期
D．注册会计师开始审计撰写报告的日期
12、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是__。

A．对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C．根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
D．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
13、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归__所有。

A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金
D．基金登记机构
14、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是__。

A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
15、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。

A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
16、场内市场在固定场所进行交易活动，一般的是指__。

A．证券交易所
B．证券公司
C．店头交易
D．柜台市场
17、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。

A．下降
B．升高
C．不变
D．无法确定
18、关于荷兰式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
19、货币衍生工具包括__。

A．远期外汇合约
B．货币期货
C．货币期权
D．货币互换
20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。

A．标准的
B．非标准的
C．二者都有
D．一般来说是标准的
21、上市公司设董事长秘书，负责哪些事宜__
A．公司股东大会的筹备
B．文件整理和保存
C．对公司股东资料的整理和披露有关信息
D．董事会会议
E．提议开董事会会议
22、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
23、直接融资的重要特点在于它的直接性，体现在（）。

A．资金供求者直接进行协商
B．可在金融市场上发行有价证券
C．无须金融中介
D．投资者可在金融市场上购买公司的有价证券
24、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括__。

A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
25、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间__。

A．收益差额没有关系
B．收益差额是递减的
C．收益差额是递增的
D．收益差额连续波动。