风险管理系统需求分析说明书_详细功能需求_其他

文件编号：
风险管理系统V3.1
需求分析说明书
详细功能需求
其他
起草部门：
管理部门：
撰写人：
审核人：
批准人：
发布日期：
修订页
目录
1 详细功能需求 (4)
变更情况 (4)
1.1风险管理首页 (5)
1.2配置项管理 (7)
1.2.1配置参数维护 (7)
1.2.2文件配置项检查 (8)
1.2.3系统健康度检测 (9)
1.2.4系统日志统一记录 (10)
1.2.5登录情况 (11)
1.2.6系统(菜单)使用情况 (11)
1.3联动管理 (12)
1.3.1需求陈述 (12)
1.3.2功能概况 (13)
1.3.3功能点设计 (13)
1.4风险计划 (24)
1.4.1功能概况 (24)
1.4.2功能点设计 (24)
1详细功能需求
界面设计功能列表
1.2.1配置参数维护
1.2.2文件配置项检查
1.2.3系统健康度检测
1.2.4系统日志统一记录
1.2.5登录情况
1.2.6系统(菜单)使用情况
1.3联动管理
1.3.1需求陈述
风险应对人员启动联动跟踪管理工作流，填写《联动跟踪管理信息表》，
将在综合风险应对中发现纳税人的风险事项，向相关的管理部门提出的日
常管理建议或后续管理事项，发送给相应岗位处置，从而实现税源联动管
理，推进稽查、评估、日常管理有效衔接。

业务
目标
实现风险应对成果的充分利用以及风险应对与日常管理的有效衔接。

1.3.2功能概况
功能编号FXGL0508 业务需求编号 5.8 功能名称联动管理
功能简称联动管理
功能描述本模块设置事项创建、事项审核、事项反馈和反馈审核四个节点，完成联动跟踪管理整个工作流程。

1.3.3功能点设计
1.3.3.1事项管理
功能界面编号：
界面名称事项管理关联功能无界面类型●主界面○钻取/链接界面○提示界面○其他界面
展现方式●主显示区域展现○新弹出窗体○新增SHEET页面展现
功能描述事项管理
1.界面原型
事项列表：
事项新增：
按任务批次新增事项：
2.业务处理规则
1、当是否需要反馈选择为是时，反馈时限必填
2、反馈时限：默认为填发当日后一个月，可调整
3、风险应对结果：选择后续跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填
4、日常管理建议：选择后续跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填
5、后续跟踪事项：选择后续跟踪事项、日常税源管理工作建议时必填
6、数据情报信息：选择后续跟踪事项、日常税源管理工作建议之外的类型时必填
7、接收机关：可选范围为全省机关
8、纳税人识别号：输入识别号，带出纳税人基本信息项
变更日期：2015.8.6
9、联动事项的风险应对结果是选择后续跟踪事项时必填，日常管理建议是选择日常税源管理工作
建议时必填，后续跟踪事项是选择后续跟踪事项时必填，事项类型增加“模型相关需求申请”。

变更日期：2015.12.1
平级部门横向沟通类事项与其他事项类型的区别在于：
1> 需展现任务批次号。

如该批次涉及多个纳税人，则展现一个纳税人识别号（如
33010302130213021等）
2> 纳税人基本信息不做关联显示
接收机关调整内容：
1> 接收机关调整为多选。

2> 按任务批次新增事项时，若接收机关为多个时，也是生成一个事项。

在事项审批通过后，按选择
的接收机关数，逐个生成对应的事项记录。

一个接收机关对应一个事项记录
3> 事项修改、查看的页面，增加接收机关详情，显示全部接收机关。

3.输入元素说明
序号输入元素
名称
控件类
型
显示格式默认值必选其他约束
1 纳税人识
别号
输入框文本无否
2 纳税人名
称
输入框文本无否
3 接收机关税务机
关树
税务机关名称无否
4.操作元素说明
操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他【查询】按钮可用无无
【重置】按钮可用无无
5.输出元素说明（内容调整）
序号输出元素
名称
显示
规模
(字
符)
显示格式
排
序
输出平衡公式
操作
控制
链接
格式
对
齐
超出
1 事项标题
2 纳税人识
别号
3 是否需要
反馈
4 反馈时限
5 事项类型
6 风险应对
结果
7 日常管理
建议
8 后续跟踪
事项
9 数据情报
信息
10 接收机关
11 附件
12
6.图表说明
图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）无
7.界面操作说明
（1）点击“查询”执行查询。

（2）点击“重置”清空过滤条件。

8.业务口径说明
9.测试要点
结果输出结果输出正确性，钻取正确性。

1.3.3.2事项审批
功能界面编号：
界面名称事项审批关联功能无
界面类型●主界面○钻取/链接界面○提示界面○其他界面
展现方式●主显示区域展现○新弹出窗体○新增SHEET页面展现
功能描述事项审批
1.界面原型
2.业务处理规则
1、新增的事项，进入事项审核待办列表。

2、审核结论为：同意、不同意
3、结论为不同意时，审核意见必填。

3.输入元素说明
序号输入元素
名称
控件类
型
显示格式默认值必选其他约束
1 审核结论单选项字符无是
2 审核意见输入框文本无否
3
4
4.操作元素说明
操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他【查询】按钮可用无无
【重置】按钮可用无无
5.输出元素说明（内容调整）
序号输出元素
名称
显示
规模
(字
符)
显示格式
排
序
输出平衡公式
操作
控制
链接
格式
对
齐
超出
1
2
3
4
5
6
6.图表说明
图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）无
7.界面操作说明
（1）点击“查询”执行查询。

（2）点击“重置”清空过滤条件。

8.业务口径说明
9.测试要点
结果输出结果输出正确性，钻取正确性。

1.3.3.3事项反馈
功能界面编号：
界面名称事项反馈关联功能无
界面类型●主界面○钻取/链接界面○提示界面○其他界面
展现方式●主显示区域展现○新弹出窗体○新增SHEET页面展现
功能描述事项反馈
1.界面原型
2.业务处理规则
1、是否要求反馈为是的事项，反馈情况说明为必填
2、是否要求反馈为否的事项，反馈情况说明为非必填。

3、填写反馈情况说明后，点击保存，事项状态变更为已反馈
4、不填写反馈情况说明，点击保存，事项状态变更为已阅。

5、事项流转明细自动带出该事项从产生以来经过的各个环节，包括具体的处理人、处理部
门、处理时间和审核/转办意见
6、点击【转办】按钮时,弹出小窗口，进行选择转办部门、转办人员和转办原因。

其中，转
办部门为必填，可选该部门下属部门或同级其他机关；转办人员为非必选，选择转办机关后，下拉框自动带出该机关可供选择的转办人员；转办原因非必选
3.输入元素说明
序号输入元素
名称
控件类
型
显示格式默认值必选其他约束
1 反馈情况
说明
输入框文本无否
2 附件上传控
件
文件无否
3 转办部门下拉框请选择
4 转办人员下拉框请选择
5 转办原因输入框
4.操作元素说明
2.业务处理规则
1、状态为已反馈的事项，进入反馈审核待办列表。

2、审核结论为：同意、不同意
3、结论为不同意时，审核意见必填。

3.输入元素说明
序号输入元素
名称
控件类
型
显示格式默认值必选其他约束
1 审核结论单选项字符无是
2 审核意见输入框文本无否
3
4
4.操作元素说明
操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他【查询】按钮可用无无
【重置】按钮可用无无
5.输出元素说明（内容调整）
序号输出元素
名称
显示
规模
(字
符)
显示格式
排
序
输出平衡公式
操作
控制
链接
格式
对
齐
超出
1 2 3
4
5
6
6.图表说明
图表类型图表名称行名称（X）列名称（Y）行链接（X）列链接（Y）无
7.界面操作说明
（1）点击“查询”执行查询。

（2）点击“重置”清空过滤条件。

8.业务口径说明
9.测试要点
结果输出结果输出正确性，钻取正确性。

1.3.3.5事项跟踪
功能界面编号：
界面名称事项跟踪关联功能无
界面类型●主界面○钻取/链接界面○提示界面○其他界面
展现方式●主显示区域展现○新弹出窗体○新增SHEET页面展现
功能描述对事项的具体流转信息进行查询跟踪
1.界面原型
2.业务处理规则
1.点击【查询】，可根据纳税人识别号、纳税人名称、发起机关、接收机关、发起时间和反馈时间等
条件的任意组合查询出具体的符合条件的事项
2.点击【查看】，进入事项信息页面，自动带出事项的各详细信息
3.事项信息页面显示事项流转明细，包括处理环节、处理人、处理部门、处理时间和审核/转办意见
等内容
3.输入元素说明
输入元素名称控件类型显示格式默认值必选其他约束
序
号
1 纳税人识别号输入框
2 纳税人名称输入框
3 发起机关下拉框
4 接收机关下拉框
5 发起时间起日期选择框YYYY-MM-DD
6 发起时间止日期选择框YYYY-MM-DD
7 反馈时间起日期选择框YYYY-MM-DD
8 反馈时间止日期选择框YYYY-MM-DD
4.操作元素说明
操作元素名称控件类型默认状态启用条件其他
【查询】按钮可用无无
【重置】按钮可用无无
1.4.1功能概况
按国家税务总局2014（税总发）105号《关于加强税收风险管理工作的意见》要求：各级税务机关，尤其是税务总局和省税务机关，要加强对税收风险管理工作的统筹管理，指定专门机构牵头负责税收风险管理工作。

要结合税收形势和外部环境，确定税收风险管理工作重点、工作措施和实施步骤，形成系统性、全局性的战略规划和年度计划，统领和指导税收风险管理工作。

本次需求范围为目标规划环节的初步落地，即风险计划的编制、变更与发布、下发等流程。

1.4.2功能点设计
计划管理
界面设计1、计划管理
2、新增计划
3、查看计划
功能点列表。