绩效考核监督检查办法

绩效考核工作监督检查办法

一、总则

第一条为公司增长公司的执行力，更有效地开展公司全体员工绩效考评工作，依据本公司实际情况，遵循共同执行、相互监督、类比定制的尊旨，本着客观实际、突出重点、分类考核、定量定质的原则，在对公司管理人员的工作态度、工作能力、工作绩效考核工作中，力求做到公平、公正、合理，并有助于公司团结上进，特拟定以下绩效考核工作监督检查办法。第二条绩效考核监督检查工作，经董事会授权，由董事会秘书处和公司纪检组成监督检查委员会，依法独立行使内部检查监督职权，对董事会负责。

下属各部门对检查监督工作负有配合义务。

第三条适用范围

本办法适用于参与全员考核工作的综合办、人力资源部、财务部、审计部。

二、绩效考核工作监督检查的基本内容及方法

第一条监督检查的内容：

绩效考核工作的透明度、绩效考评人员的自律性、公正性和责任心，绩效考核办法的可操作性、绩效考核工作的预见性和创新性。

第二条监督检查总则：

重点检查绩效考核工作是否公平公正，是否有利于公司挖掘潜力，实现了增收节支，是否创建了一个团结上进公司团队。

第三条监督检查的方法（从各个考核角度实地出发，全面综合性地分析、制定监督方案。）总的思路：

3.1 按月监督检查：

3.1.1 本职工作的完成情况及质量30分。

3.1.1.1 完成15分，未完成按完成率乘满分给分；完成值/目标值×100%×标准得分；

3.1.1.2 无误差不良工作记录得15分，误差上下浮每1%扣1分。

3.1.2 投诉率25分。被投诉(书面具名或口头投诉)的次数乘总计不超过 2 次，得25分，每多出一次扣5分，直至扣完为止。

3.1.3 对工作中遇到问题的解决方案以案例的方式与部门内岗位进行分享，共同提高得25分。按分享人数及实施率得分。

3.1.4 公司重大安排完成率满分20分。得分等于完成率乘20分。

3.2 年度监督检查：

3.2.1 本职工作的完成情况及质量30分。依据全年考核得分考核：

3.2.1.1 无未完成的得15分，累计有两次未完成的逐次扣2分、4分、6分…不够扣除递推下年；

3.2.1.2无误差不良工作记录得15分，全年累积误差在5%扣5分，在此基础上，每增加一个误差百分点加扣2分，并递推下年。

3.2.2 投诉率25分。被投诉(书面具名或口头投诉)的次数乘总计不超过 10 次，得25分，每多出一次扣5分，直至扣完为止。

3.2.3 全年组织培训技能、学习经验方法、分析成果效益、论证风险防范。

3.2.3.1 次数在12次以上得10分，12次以下，每少一次扣2分；

3.2.3.2 培训交流分析论证效益明显，按公司经济效益增长点考核：十点以下每增长一个百分点加0.5分，十点以上给6分，后每增加一点加1分，年累计超出15分，按创新方案利润增加额得2%给予奖励。

3.2.4 公司重大安排完成率满分20分。得分等于完成率乘20分。

第四条岗位绩效监督检查

4.0 财务经理岗位

4.0.1 按月份考核

4.0.1.1 基本工作考核

4.0.1.1.1 完成情况考核（15分），按时完成财务预决算5分，按时完成风控报告5分，按时完成基本、成本利润中心核算5分，完不成按完成率×标准得分计算。

4.0.1.1.2 基本工作质量考核分15分。预决算质量考核以满分5分为基础，误差上下浮1%扣1分；成本利润中心5分，按月至少一次进行成本、利润分析报告提出合理化建议，报告准确、合理得5分，有成效加5分，不准确扣5分；资金安全率100%、满足运营，无附加值得5分，风险5-10万元得-1分，10-20以上万元得-2分，20万元以上得-5分，不够递推下月。

4.0.1.2 投诉率25分。被投诉的次数总计不超过 2 次，得25分，每多出一次扣5分，直至扣完为止。

4.0.1.3 技能培训、经验知识交流、风险论证、经营分析25分，按分享人数百分比得分。

4.0.1.4 公司重大安排完成率满分20分。得分等于完成率乘20分。

4.0.2 按年度考核（依据全年考核得分考核）

4.0.2.1 本职工作的完成情况及质量30分。

4.0.2.1.1 无未完成的得15分，累计有两次未完成的逐次扣2分、4分、6分…不够扣除递推下年；

4.0.2.1.2 无误差不良工作记录得15分，全年累积误差在5%扣5分，在此基础上，每增加一个误差百分点加扣2分，并递推下年。

4.0.2.2 投诉率考核（25分）。被投诉(书面具名或口头投诉)的次数乘总计不超过 10 次，得25分，每多出一次扣5分，直至扣完为止。

4.0.2.3 全年组织培训技能、学习经验方法、分析成果效益、论证风险防范。

4.0.2.3.1 次数在12次以上得10分，12次以下，每少一次扣2分；

4.0.2.3.2 培训交流分析论证效益明显，按公司经济效益增长点考核：十点以下每增长一个百分点加0.5分，十点以上给6分，后每增加一点加1分，年累计超出15分，按创新方案利润增加额得2%给予奖励。

4.0.2.4 公司重大安排完成率满分20分。得分等于完成率乘20分。

4.1审计部长岗位

4.1.1 按月考核

4.1.1.1 基本工作质量考核分15分。

4.1.1.1.1按月进行一次全面审计，按审计完成值考核、完成值/计划值按成计分。

4.1.1.1.2 出现一次遗留风险扣5分，分值不够扣除下移。

4.1.1.2 投诉率考核（25分）。被投诉(书面具名或口头投诉)的次数乘总计不超过 10 次，得25分，每多出一次扣5分，直至扣完为止。

4.1.1.3 技能培训、经验知识交流、风险论证、经营分析25分，按分享人数百分比得分。

4.1.1.4 公司重大安排完成率满分20分。得分等于完成率乘20分。

4.1.2 按年度考核

4.1.2.1 本职工作的完成情况及质量30分。

4.1.2.1.1 基本工作质量考核分15分。按月进行一次审计，审计一次得0.5分。