资产收购业务尽调清单(完整版)
收购尽职调查清单
收购尽职调查清单收购尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
并购收购尽职调查清单
并购收购尽职调查清单- [ ] 公司背景调查：- [ ] 公司注册信息：确认公司名称、注册地址、注册资本等信息。
- [ ] 公司组织结构：了解公司的股权结构、董事会组成以及任职情况。
- [ ] 公司经营情况：查看公司的经营范围、主要业务和营收情况。
- [ ] 公司财务状况：分析公司财务报表、财务指标和现金流情况。
- [ ] 法律事务调查：- [ ] 合同审查：核查公司与供应商、客户以及其他合同方之间的合同关系。
- [ ] 诉讼情况：查询公司是否存在涉及法律诉讼或仲裁的情况。
- [ ] 知识产权：确认公司对自有知识产权的登记、保护和使用情况。
- [ ] 竞业限制：了解公司员工是否签署了竞业限制协议。
- [ ] 资产负债情况调查：- [ ] 固定资产：确认公司持有的固定资产清单、所有权和价值。
- [ ] 债务情况：查明公司的全部债务情况，包括贷款、债券和担保等。
- [ ] 未来承诺：核实公司对员工、供应商和客户的未来承诺。
- [ ] 人力资源调查：- [ ] 高管层情况：了解公司高层管理人员的背景、资质和工作经历。
- [ ] 员工总数与结构：查看公司员工总数、组织结构以及薪酬福利情况。
- [ ] 劳动合同与用工制度：检查公司与员工之间的劳动合同和用工制度。
- [ ] 税务调查：- [ ] 税收记录：查看公司过去几年的纳税记录和报税情况。
- [ ] 税务争议：确认公司是否存在与税务机关的纠纷或争议。
以上为并购收购尽职调查清单，根据具体情况可以进行调整和补充。
该清单旨在帮助您全面了解被并购公司的情况，为决策提供基础数据。
资本收购尽职调查清单
资本收购尽职调查清单一、公司概况- 公司基本信息- 注册名称：- 注册地址：- 法定代表人：- 注册资本：- 成立日期：- 公司组织结构和股权情况- 公司股权结构图- 股东持股比例- 股东间的协议或合同- 关联企业- 关联企业名称和关系- 关联企业的经营状况- 关联企业间的交易情况二、财务状况- 财务报表- 过去三年的财务报表- 销售收入和净利润的增长情况- 资产负债表和现金流量表- 债务情况- 债务种类和金额- 还款计划- 担保情况- 税务状况- 税务登记证件- 纳税记录- 税务风险和争议- 重大诉讼和仲裁- 过去三年的重大诉讼和仲裁案件- 诉讼或仲裁结果- 相关法律风险三、经营状况- 业务范围和产品/服务- 详细的业务范围描述- 主要产品或服务- 市场和竞争环境- 市场规模和增长趋势- 主要竞争对手及其地位- 市场份额和销售渠道- 客户和供应商情况- 关键客户和供应商名单- 客户或供应商对业务的重要性- 与客户或供应商之间的合同和协议- 知识产权- 公司拥有的知识产权- 知识产权的注册和保护情况- 知识产权的有效性和侵权风险四、员工与劳动关系- 员工数量和组织结构- 公司员工总数- 各部门员工数量- 劳动合同和社保情况- 员工劳动合同情况- 社会保险和公积金缴纳情况- 劳动关系争议五、法律与合规- 公司章程和经营许可证- 公司章程- 经营许可证和资质证书- 合同和协议- 重要合同和协议清单- 合同履行情况和终止条件- 知情权和合规要求- 公司是否遵守实施中的法规和政策- 是否存在未披露的重大事项- 环境与安全- 公司环境保护和安全措施- 可能存在的环境污染或事故风险六、风险与建议- 风险评估- 根据之前调查内容，列出重大风险- 风险的影响和可能性评估- 建议和决策- 基于风险评估提出的建议- 可行的决策方案注意：以上清单仅供参考，根据具体情况可作适当调整和补充。
为确保尽职调查的全面性和准确性，请咨询相关法律专业人士以确保合规性。
收购尽调主要内容和流程（附详细尽调清单）
收购尽调主要内容和流程（附详细尽调清单）并购是企业进⾏资本投资和⾏业资源整合的⼀种有效⽅式和集中化管理的有效途径，可以实现企业快速、低成本性扩展和技术、产业资源、核⼼⼈才等整合、优化，同时也是市场经济调剂下调整产业结构、优化资源配置的⼀种重要⽅式。
随着我国改⾰开放⼏⼗年的发展，我国企业已具备国际竞争⼒。
特别是近⼏年来国家层⾯倡导和⽀持的“⾛出去”战略，进⼀步⿎励、促进了我国很多优秀企业（不论国有企业、还是民营企业、甚⾄在华外商投资企业）参与国际性投资，并均认识到这是⼀个企业并购和进⼀步发展的契机。
并购的实质是在企业控制权运动过程中，各权利主体依据企业产权作出的制度安排⽽进⾏的⼀种权利让渡⾏为。
在整个并购交易中，尽职调查是极其关键的环节，通过尽职调查，发现交易标的的问题，并以此为基础设计交易⽅案。
⼀、尽职调查的定义尽职调查概念来源于英美法，英⽂为Due Diligence，也叫审慎调查，最早是⽤于对证券市场上投资⼈的保护，后来被移植到企业并购等交易项⽬中，其具体是指对企业的历史数据和⽂档、管理⼈员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资⾦风险做全⾯深⼊的审核。
在企业并购交易项⽬中，如果当事⼈没有进⾏或没有系统性做好相应的尽职调查，将会导致对交易项⽬或企业状况的了解不清晰、不全⾯等状况，从⽽形成交易双⽅信息不对称，特别是对被交易⽬标企业的财务状况、法律纠纷、交易风险、⽂化背景等不甚了解，更会造成⽆法充分评估、判断交易项⽬的风险和成本，⽆法客观反映交易对价。
⼆、尽职调查的原则1、科学性原则在进⾏尽职调查过程中，需要经过充分分析后确定相应调查内容、范围，并确保调查的针对性，关键性。
由于各种类型的交易过程中，并购⽬标企业的情况错综复杂，有可能存在体系庞⼤，若进⾏盲⽬、简单资料收集、整理，就不能准确地把握重点，突出关键，从⽽有可能给并购决策带来不必要的偏差。
2、审慎性原则尽职调查是⼀项发现问题、分析问题、发现价值、管控风险的重要、细致、慎重的事项，在进⾏尽职调查过程中必须坚守审慎理念和态度，并需做到尽职尽责。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查清单公司收购尽职调查清单说明：1.请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2.我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；3.根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。
对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。
4.我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。
一）企业运营类资料清单一、生产及管理情况1.请提供公司的产品构成明细表，以及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。
2.请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。
3.请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。
4.请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。
5.请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。
6.请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。
二、采购情况1.请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。
2.请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。
请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。
3.请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。
4.请提供公司主要供应商（前10名）的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料，并提供与主要供应商签订的长期供货合同。
三、技术研发情况：1.请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。
2.请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。
关于收购项目的尽职调查清单
收购项目的尽职调查清单是一份详细列出在收购过程中需要进行调查和分析的关键领域的文档。
尽职调查的目的是帮助收购方全面了解目标公司的实际情况，评估潜在风险，并为交易谈判和决策提供依据。
以下是一个关于收购项目尽职调查的基本清单：一、公司基本情况1.目标公司的注册资料，包括营业执照、公司章程、股东名册等。
2.公司的历史沿革，包括成立时间、注册资本变更、股东结构变更等。
3.公司的组织结构，包括部门设置、人员配置、管理层背景等。
二、财务与会计1.最近三年的财务报表及审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.重大合同及履约情况，如销售合同、采购合同、借款合同等。
3.税务情况，包括税种、税率、税收优惠及未决税务争议等。
4.应收账款、存货、固定资产等关键资产情况。
三、法律与合规1.公司的法律诉讼、仲裁及行政处罚情况。
2.知识产权情况，包括专利、商标、著作权等。
3.合规情况，如环保、安全生产、劳动用工等方面的合规性。
4.土地、房产等不动产的权属证明及抵押、担保情况。
四、业务与市场1.公司的主营业务、产品线及市场定位。
2.行业竞争格局及市场份额。
3.主要客户及供应商情况。
4.公司的研发能力、技术优势及核心竞争力。
五、人力资源1.公司的员工结构、薪酬福利及培训情况。
2.劳动合同、保密协议及竞业禁止协议等关键条款。
3.公司的劳动争议及员工满意度情况。
4.关键岗位人员的留任计划及激励措施。
六、其他重要事项1.公司的对外投资及担保情况。
2.关联交易及利益输送风险。
3.公司的环境保护责任及社会责任履行情况。
4.收购后整合计划，包括业务协同、文化融合、人员调整等。
请注意，这只是一个基本的尽职调查清单，具体项目可能需要根据目标公司的行业特点、交易结构等因素进行调整和补充。
在进行尽职调查时，建议聘请专业的律师、会计师和财务顾问等中介机构协助完成。
公司收购尽职调查清单.doc
公司收购尽职调查清单.doc公司收购尽职调查清单一、概要信息1. 公司名称、注册地、营业期限、经营范围、股东结构及变更历史；2. 注册资本及实收资本的情况；3. 公司组织机构、人员、财务状况、业务经营状况、税务状况、重要合同、业务往来客户、经营风险等信息。
二、股权及股东1. 股东名册、股东权益变更情况、股东关系；2. 出售的股分是否存在纠纷；3. 股权质押、冻结、担保、转让、注销等情况。
三、法律事务1. 公司法定代表人的资格，变更历史及任职资格是否合规；2. 公司是否存在诉讼、仲裁、行政处罚、知识产权纠纷等法律问题；3. 公司是否存在无形资产的权属问题。
四、财务状况1. 准确的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等财务数据；2. 公司的资产负债、应收账款、对付账款、坏账情况等；3. 公司是否存在违规会计核算、违规管理等问题。
五、商业风险1. 公司经营环境、市场地位、商誉情况；2. 公司是否存在产品或者服务质量、安全等问题；3. 公司是否存在价格敏感或者竞争过度等问题。
六、员工及劳动关系1. 公司员工的数量、类型、分布、待遇、福利、职业生涯管理等；2. 公司是否存在劳动争议、劳资纠纷、劳动合同变更等问题；3. 公司是否存在违反劳动法规，非法解除劳动合同等问题。
七、环保及安全1. 公司是否存在环境违法行为、环境污染等问题；2. 公司是否存在安全生产隐患等问题。
注释如下：•股东名册：记录股东个人或者实体的信息，包括姓名、股分、持有时间等，以便管理股权的情况和分配股息。
•无形资产：无形资产是指公司所有的那些不能直接量化的经营资源，如版权、专利、商标、效果、网络品牌等。
•财务数据：财务数据包括公司的财务报表、现金流量情况、利润分配情况等。
•产品质量：指公司生产的产品或者提供的服务所具有的属性、功能、性能、合用性、安全性、可靠性等质量特点。
•环境污染：指公司在生产过程中排放的废气、废水、废渣等对环境造成的污染。
资产尽职调查类目清单
最近物业评估报告
2.2
物业建设合同：
2.2.1
地质勘验合同
2.2.2
建筑设计合同
2.2.3
工程承包合同
2.2.4
施工承包合同
2.2.5
项目管理合同/开发管理合同
2.2.6
工程建设监理合同
2.2.7
动迁与市政配套委托合同
2.2.8
工程装修合同
2.2.9
重大设备购买协议
2.2.10
建筑/安装协议
6
争议、诉讼
6.1
就物业或者其任何部分，有没有针对物业所有人/土地使用者的任何预计或有待裁决的诉讼、仲裁，而每个诉讼、仲裁诉求金额超过【50万】？如有，请提供详情
6.2
有没有针对物业所有人/土地使用者的任何裁决、强制令或法庭命令而涉及物业或其任何部分？如有，请提供详情
7
环境问题
7.1
就物业或其任何部分，物业所有人/土地使用者有没有收到任何根据污染或环境或规定而发出的通知、命令或指引？如有，请提供详情
3.3
保安保洁合同
3.4
金额在50万以上的维修维保合同
4
保险
4.1
购买险种？购买险种是否与同行业险种一致？
4.2
物业的保险合同，保单及支付凭证
4.3
物业保险理赔记录
4.4
保单下尚未解决的申请索赔资料和情况
5
政府有没有向物业所有者/土地使用者发出，而物业所有者/土地使用者尚未履行的影响物业或其任何部分的任何通知、命令、指引？如有，请提供详情
2.2
租赁登记备案情况，请描述
2.3
总租赁面积
3
关于租赁问题
3.1
资产并购尽职调查清单(常用)
资产并购尽职调查清单(常用)资产并购是指企业在进行资本投资时，通过收购、兼并、剥离等方式获取其他企业的股权、资产和业务等资源的行为。
而尽职调查则是对目标企业进行全面的审核和调查，以减少投资风险和增加投资收益。
本文将为大家介绍在进行资产并购时常用的尽职调查清单。
I. 公司概况1.公司名称和注册地址2.公司成立时间和经营年限3.公司经营范围以及业务模式4.公司的全部合法营业资格证书，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。
5.公司的管理层和董事会成员名单II. 财务状况1.近五年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）以及审计报告2.企业所处的行业地位和发展趋势，对于竞争对手和市场前景的分析3.税务清单以及近五年的纳税记录III. 合同和协议1.公司和客户、供应商之间的合同和协议2.公司内部的关键合同，包括员工合同、房地产租赁合同、商业保险合同等3.公司与投资者、出资方之间的协议，例如合资协议、股权协议等IV. 法律和知识产权1.公司的专利、商标和版权等知识产权的登记情况以及管理情况2.公司的许可证、执照等证照是否符合要求以及是否有过违法记录3.公司的诉讼记录、仲裁案件等法律事件的处理情况V. 财产和设备1.公司拥有的财产和设备的活动时间和记录2.公司设备和财产的估价和保险记录3.公司拥有和租赁的房地产和厂房记录，这些厂房记录也可以用于税收方面的考虑VI. 经营风险和潜在问题1.公司的合法性和合规性是否合法，是否有过诉讼或调解等历史记录2.该行业对公司经营的风险和潜在的问题等。
3.公司经营中可能存在的风险和问题结论综上所述，本文列出了资产并购中常用的尽职调查清单，以提供一些有益的信息。
但实践中，每次并购都会有其自己的特定的要求和问题，尽职调查清单是根据每个项目自动化和定制的结果。
因此，本调查清单只是一个起点，需要在实践中不断优化和完善，以确保最终收购方案的有效性和长期成功率。
收购企业财务尽职调查资料清单
收购企业财务尽职调查资料清单
收购企业财务尽职调查是一项重要的程序，旨在评估目标企业的财务状况和可持续性。
以下是进行收购企业财务尽职调查时所需的资料清单：
1. 企业概况
- 公司章程和注册文件
- 组织结构图
- 股东和董事会成员名单
2. 财务报表
- 最近三年的资产负债表
- 最近三年的利润表
- 最近三年的现金流量表
- 最近三年的审计报告
3. 企业合同
- 与供应商的合同
- 与客户的合同
- 租赁合同
- 借款合同
- 版权和专利证书
4. 税务文件
- 税务登记证明
- 最近三年的纳税申报表
5. 员工情况
- 员工名单和薪酬结构
- 员工奖金计划和福利计划
6. 风险和诉讼
- 诉讼和仲裁案件记录
- 具有保险索赔的记录
- 知识产权纠纷
7. 财务和会计制度
- 会计政策和程序手册
- 内部控制制度
8. 资产和负债
- 固定资产清单和评估报告
- 短期和长期负债清单
9. 审计和财务顾问
- 审计师报告和建议
- 财务顾问报告和建议
10. 业绩和前景
- 市场分析报告
- 竞争对手信息
- 发展计划和预测
以上清单列举了进行收购企业财务尽职调查所需的关键资料。
根据具体情况，可能有其他领域需要额外的调查。
在进行调查过程中，确保对所有资料进行详细审查和分析，以确定目标企业的财务稳定性和风险状况。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查基本清单第一部分财务方面一、基本资料1、截至目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近三年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息（1）公司最近三年经审计的合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司的中期、年度报告；（4）最近三年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务出发资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司的经营计划；2、公司产品的市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等；9、运输合同；三、重要的协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分法律方面一、基本资料1、公司章程；2、公司制定；3、营业执照等；一、历史沿革。
资产买卖业务尽调清单
资产买卖业务尽调清单
1. 公司概况
* 公司名称：
* 公司法定代表人：
* 注册资本：
* 公司所属行业：
* 公司成立日期：
2. 资产情况
* 资产种类：
- 不动产：
- 动产：
- 知识产权：
- 股权：
* 资产所在地：
* 资产数量：
* 资产评估价值：
3. 债务情况
* 债权种类：
* 债务金额：
* 债权人：
* 还款方式：
* 还款期限：
4. 法律事务
* 诉讼：
- 目前进行中的诉讼：- 诉讼案件名称：
- 诉讼案件原因：
- 曾经的诉讼记录：- 诉讼案件名称：
- 诉讼案件结果：
* 违法记录：
- 违法行为：
- 相关罚款或处罚：
5. 经营情况
* 近三年的财务报表：
* 主要客户和供应商：* 主要竞争对手：
* 经营风险和挑战：* 重要合同情况：
6. 税务情况
* 税务登记情况：
* 税务欠缴情况：
* 税务审计记录：
7. 职工情况
* 职工数量：
* 劳动合同情况：
* 劳动纠纷记录：
* 社保和福利情况：
8. 环境和安全
* 环境污染记录：
* 安全事故记录：
* 合规和许可证情况：
以上是资产买卖业务尽调清单的完整版。
请在尽调过程中准确收集和核实上述信息，并进行必要的风险评估。
在完成尽调后，请确保该清单的可靠性，以便为决策提供准确的信息参考。
注意：此文档仅供参考，具体的资产买卖业务尽调事项应根据具体情况进行调整和补充。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查基本清单第一部分财务方面一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息（1）公司最近3年经审计的合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司的中期、年度报告；（4）最近3年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司的经营计划；2、公司产品的市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分法律方面一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；一、历史沿革(收集资料辅以当地查询)1、调查目的：（1）了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员的变革历史，了解变动原因，掌握企业发展过程，判断管理层从业经验与诚信情况。
（2）分析变动是否符合法律法规规定，有无办理相关手续，并做相应帐务处理，实际股东控制人与帐面或章程记录一致；（3）了解出资人的投资能力，判断企业注册资本来源与真实性，结合关联交易判断资本到位情况。
收购尽职调查清单
有限责任公司
尽职调查清单
本次尽职调查主要目的是对贵公司的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该尽职调查工作是评估该项目价值，进一步推进工作的重要基础。
因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。
鉴于本尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。
我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供补充尽职调查问题。
重要提示：
●如本清单所要求的相应文件、资料没有或不能提供，请说明原因：包括但不限于该项调查内容不适用于公司、文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等。
●所有的资料应尽可能提供至最新更新的版本。
●文件的复印件、扫描件应加盖相关公司的公章。
●所有文件如有相应电子文本，敬请公司一并提供。
资产收购业务尽调清单(完整版)
资产收购业务尽调清单(完整版) 资产收购业务尽调清单（完整版）第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1.公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
2.公司法人代码证书。
3.公司税务登记证。
4.目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
5.公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。
二、公司历史沿革1.公司设立时的相关文件1）公司设立时各股东签订的发起人协议。
2）其他与公司成立及历史沿革有关的权力机关批文。
2.公司变更登记文件1）公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：①历次股权转让协议；②公司内部决策机构关于批准股权转让的决议；③历次公司章程修订案；④审批机关关于同意股权转让的批文；⑤因股权转让导致《企业法人营业执照》内的登记事项发生变更的，请提供历次发生变更的《企业法人营业执照》。
2）其他与公司成立及有效存续有关的批文：①公司成立至今是否变更过公司经营范围（如有，请提供相关会议决议）。
第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1.联营企业（持有20%以下的权益）。
2.控股子公司。
3.公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍。
4.公司历次股东会、股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等类似会议决议和会议记录。
5.各机构内部规章制度。
二、控股子公司或联营企业的相关资料：1.营业执照；2.联营合同（或发起协议）；3.章程修正案；4.主营业务范围描述；5.税务登记证；6.最近三年及一期的财务报表及审计报告；7.股权转让协议（如有）；8.历次股东会、重要董事会决议；9.设立XXX等的详情（如有，包括但不限于工商登记证书）；XXX企业的详情（如有，包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）。
第三部分公司股东情况一、公司股权结构及股东情况1.截至目前，如有变化，请提供公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的最终控制人及其持股比例）。
重大资产重组项目尽职调查清单(上市公司)
XX律师事务所法律尽职调查清单致：XX设备股份有限公司受贵司委托，XX律师事务所将作为贵司重大资产重组项目（以下简称“本项目”）的专项法律顾问，提供专项法律服务。
为顺利开展对本项目的法律尽职调查工作，本所律师编制了本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”），请贵司按本清单的要求搜集整理法律文件资料，以便本所律师掌握公司的历史沿革、业务合规等各方面的情况。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入开展和具体情况的变化，本所律师也将对本清单进行相应调整和补充。
在文件搜集工作开始前，请阅读以下说明：1.本清单所列文件及问题为本所律师为本项目提供法律服务所必需，请贵司按本清单要求提供该等文件的原件及/或复印件（贵司须保证提供文件的真实性、完整性以及所提供复印件与原件的一致性），并如实地就该等问题作出说明。
2.如有本清单未涉及的其他情况及文件，而贵司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，也请贵司及时提供有关文件或进行书面说明。
3.若贵司对本清单所列文件及问题有疑问，请及时与本所律师联系，本所律师将尽快给予解释及答复。
XX律师事务所2017年8月15日尽职调查文件清单附人员调查表（上市公司实际控制人、董监高）一、本人基本信息二、相关情况问答是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否三、董事、监事、高管的任职资格是否是否是否是否是否是否四、关于填写本调查表的声明承诺本人郑重声明并承诺：本人填写的以上内容以及本人提供的全部材料均是真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。
特此确认！确认人签名：______________年月日。
不良资产收购尽职调查清单
法律尽职调查清单（一）致：中国华融资产管理公司北京办事处请贵司完整、如实地回复本清单所列问题或提供文件；在回复本清单问题或按照本清单提供文件过程中，请贵司注意如下事项：一、如有相关文件，则请提供该等文件的复印件；二、如没有相关文件或尚未取得，则请根据本清单序号，以书面方式答复“无”或“尚未取得”，并说明原因；三、对于清单中所列的问题，请根据本清单序号，以书面方式作出尽可能详细的答复、说明；四、请转让方在提供的文件复印件和书面答复上加盖公章；五、在本清单所列问题、或所要求提供文件之外，如存有对债权受让方的收购决策有实质性影响的其他事实，则转让方必须自行披露该等事实并提供相关文件。
根据交易的需要，受让方可能会发出进一步的调查清单。
为行文和阅读方便，在本清单中有关简称对应含义或指称如下：如贵司对本尽调清单有任何疑问或问题，请随时与我们联系。
顺祝商祺！________________________二〇〇八年五月五日请转让方提供如下文件或信息：一、有关借款人的基本情况1、华丰公司及华丰股份公司经过最新年检的营业执照副本、组织机构代码证。
2、请华丰公司和华丰股份公司提供如下公司财务资料华丰公司和华丰股份公司最近三年经审计的财务报告（如没有经审计的财务报告，则提供最近三年的会计报表）。
3、与华丰公司和华丰股份公司借款、担保和银行帐户情况有关的文件a借款请对华丰公司和华丰股份公司自设立以来向银行、股东或任何第三方借款、担保的情况做出说明；并请提供全部相关文件资料。
b担保对华丰公司和华丰股份公司自设立以来为股东、关联公司或其他第三方提供担保的情况做出说明；并请提供全部相关文件及附件。
c银行账户华丰公司和华丰股份公司所有银行帐户的清单及开/立户文件。
4、税务a请披露借款人任何未申报的税项、滞纳的税款或存在争议税款的情况；b提供华丰公司和华丰股份公司所享受的税收减免的相关文件。
5、关联交易a请提供华丰公司、华丰股份公司各自与关联人士和关联企业之间进行的关联交易的清单，内容包括：交易对方的身份及其与公司的关系,交易的详细内容；交易开始的日期；交易条件；交易结束的日期；并请提供前款所述关联交易相关的法律文件，包括但不限于协议书、承诺函、同意函等。
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资产收购业务尽调清单（完整版）第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司基本情况1. 公司工商营业执照，包括公司历次变更的工商营业执照。
其中最近一期的营业执照应经年检及发证机关盖章。
2. 公司法人代码证书。
3. 公司税务登记证。
4. 目前在工商登记管理机构登记的公司章程。
5. 公司董事会、监事会成员及高管人员名单及个人简历。
二、公司历史沿革1．公司设立时的相关文件（1）公司设立时各股东签订的发起人协议。
（2）其它与公司成立及历史沿革有关的权力机关批文。
2．公司变更登记文件（1）公司是否曾发生过股权转让，如是，请提供：①历次股权转让协议；②公司内部决策机构关于批准股权转让的决议；③历次公司章程修订案；④审批机关关于同意股权转让的批文；⑤因股权转让导致《企业法人营业执照》内的登记事项发生变更的，请提供历次发生变更的《企业法人营业执照》。
（2）其它与公司成立及有效存续有关的批文：①公司成立至今是否变更过公司经营范围（如有，请提供相关会议决议）。
第二部分公司组织机构一、公司组织结构一览表，包括其：1. 联营企业（持有20%以下的权益）。
2. 控股子公司。
3．公司内部组织机构图及各职能部门职能的情况介绍。
4．公司历次股东会、股东大会、董事会、监事会、总经理办公会等类似会议决议和会议记录。
5．各机构内部规章制度。
二、控股子公司或联营企业的相关资料：1、营业执照；2、联营合同（或发起协议）；3、章程修正案；4.主营业务范围描述；5.税务登记证；6.最近三年及一期的财务报表及审计报告；7.股权转让协议（如有）8.历次股东会、重要董事会决议9.设立国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等的详情（如有，包括但不限于工商登记证书）10. 国外分公司/办事机构/合营企业的详情（如有，包括但不限于注册登记证明、该等境外机构设立的政府批准）第三部分公司股东情况一、公司股权结构及股东情况1. 截至目前，如有变化，请提供公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的最终控制人及其持股比例）2. 公司现有法人股东，请提供其最近的企业法人营业执照、其公司章程以及其上年度的审计报告，其从事的业务情况介绍，其现在董事会成员及高级管理人员名单；公司实际控制人的身份证复印件和履历说明。
3. 公司股东之间若存在委托持股或其他利益安排，请予以说明并提供有关文件。
二、关于公司股东的其它文件1. 请说明持有公司5%以上股份的股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系、亲属关系）。
2. 请提供控股股东下属的具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系），并提供该等企业最新的（通过年检的）企业法人营业执照、公司章程。
3. 如果股东所持有的公司股份设置有质押，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件。
4. 公司自然人股东在公司任职情况说明（包括曾经为公司自然人股东）。
第四部分公司主要资产状况请概述公司（包括控股子公司）目前所拥有的房产、土地使用权、无形资产（除土地使用权）情况，并分别提供公司及控股子公司的如下文件：一、物业1. 拥有土地使用权的法律文件：（1）土地使用权证明书（包括土地使用权证，土地使用权权属证明，他项权利证书等）；（2）土地使用权出让协议；（3）租赁的土地（如有）；（4）土地使用权租赁协议；（5）土地使用权证；2. 拥有的房屋产权证书；3. 租赁的房产；（1）房产租赁合同；（2）房屋产权证书；（3）房屋租赁许可证；4. 使用的其他土地和房屋所有权或使用权证明；5. 抵押、担保情况：（1）公司的土地、房产之上是否设定了任何抵押、担保；（2）如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同；6. 矿产资源开采证。
二、无形资产（除土地使用权）1. 商标：（1）公司拥有和使用的商标清单；（2）商标证书；（3）商标使用许可/转让合同；（4）商标使用许可备案文件。
2. 专利：（1）公司拥有和使用的专利清单；（2）专利证书；（3）专利使用许可/转让合同；（4）专利使用许可备案文件。
3. 专有技术：（1）公司拥有和使用的专有技术清单；（2）专有技术转让/许可合同。
4. 软件著作权：（1）公司拥有和适用的软件清单；（2）软件著作权登记证书；（3）软件著作权使用许可/转让合同。
5. 抵押、担保情况：（1）公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押、担保；（2）如设定了抵押、质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
三、主要固定资产1. 在建工程；2. 正在建设的房屋（项目）的许可证书，包括建设规划许可、用地规划许可、开工许可等；3. 签订的工程承包合同、建设合同等；4. 主要生产设备清单（包括运输设备）；5. 就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能进行描述；6. 抵押、担保情况；7. 公司的固定资产之上是否设定了任何抵押、担保；8．如设定了抵押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
四、公司的其他重要资产（数额较大的动产、金融资产）。
五、固定资产明细一览表，并附注使用情况，有无闲置。
第五部分公司特许经营权、荣誉及奖励一、特许经营1．公司所获得各项特许经营权情况说明。
2．相关证书。
二、资质认证1．公司所获得有关部门的认证情况（例如与质量、消防等相关认证）。
2．相关证书。
三、荣誉及奖励1．公司所获得有关荣誉及奖励情况。
2．相关证明文件。
四、其他证书如有关中小企业、企业信用等级证书、高新技术证书。
第六部分公司高管及员工情况一、关于高管1．现任高级管理人员与公司签订的聘任合同；2．董事会关于现任高级管理人员任职的决议；3．历次董事、监事和高级管理人员的变动情况、相关决议、登记备案情况；4．现任董事、高级管理人员的个人简历，在其他公司任职情况；5．董事、监事和高级管理人员其它对外投资情况，包括持股对象、持股数量、持股比例及有关承诺和协议；6．现有核心技术人员个人简历，对核心技术人员在人力资源方面的保护措施；7．发行人为高管人员制定的薪酬方案、股权激励方案；8．发行人独立董事资格、聘任情况；9．关于员工：（1）员工名册；（2）集体劳动合同（如有）；（3）工资表；（4）社会保障费用明细表、社保登记证；（5）员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况；10．公司已经进行或拟进行的员工（管理层）股权激励计划（如有）的情况说明，包括但不限于股权激励计划的方案内容、相关的董事会决议、政府有权部门的批准文件。
第七部分公司财务相关资料一、财务报告1．上年财务报表2．公司现行会计政策与估计、会计政策及估计的重大变更的董事会决议案或企业主管部门的批准文件。
3．公司及其附属企业、关联公司前两年及最近一期的会计报表及该期间的会计帐册、凭证和相关资料（包括期末往来帐款明细表、存货分类汇总表及明细表、固定资产分类汇总表及明细表、在建工程分项明细表、长期投资明细表、外币资金情况表、银行借款明细表、待摊及预提费用分项明细表、主营业务收入、成本、费用、其它业务利润、营业外收支等损益项目分项明细表、银行对账单及调节表、内部往来、关联公司往来对账单及开户银行、借款单位、往来单位通讯地址及邮政编码等）。
4．固定资产盘点明细表及前两年的存货盘点明细表。
5．上年度增值税（或营业税、消费税）、所得税申报表、税收交款书。
6．购销合同或订货确认书。
7．在建工程合同、预算书、决算书、竣工验收报告等。
8．资产损失（固定资产、坏帐损失等）处理决定。
9．公司重大债权、债务明细表。
二、税务1. 公司所执行的税种、税率一览表。
2. 公司及其控股子公司目前享受的税收优惠政策，请提供全部有关的政府批文。
3. 公司上年所得税的纳税申报表及完税证明。
4．公司是否存在未偿清的纳税义务。
5．公司是否因税收问题而受到税收征管部门的处罚。
请提供说明文件以及包括各地税务局发出的缴款/处罚通知书在内的一切有关文件。
三、财政补贴、奖励及专项政府资金公司自成立至今获得的各项财政补贴、奖励及专项政府资金一览表及相关政府批文。
四、贷款及担保（正在履行的）1．公司向银行借款情况说明及相关借款协议。
2．公司向银行之外的公司借款情况及相关借款协议。
3．公司股东或其他方为公司债务提供的担保的，请提供担保协议、主债务合同及其他相关文件。
4．公司是否以公司信誉和/或资产为公司股东、股东的附属公司和/或个人债务提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
5．公司是否为独立第三方（指公司的非关联企业）承担担保责任（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）；如有，请提供借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。
第八部分关联交易及同业竞争情况一、关联方及关联交易1．关联方情况公司关联方包括：（1）公司的母公司。
（2）与公司受同一母公司控制的其他企业。
（3）对该企业实施共同控制的投资方。
（4）对该企业施加重大影响的投资方。
（5）该企业的合营企业。
（6）该企业的联营企业。
（7）该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。
主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。
（8）该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。
关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。
与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。
（9）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
（10）其他对公司有实质影响的法人或自然人。
2．请列表说明公司存在的关联方以及关联方的主营业务。
3．关联方的工商登记资料。
4．公司董事、监事、高管人员及核心技术人员在关联方的任职、领取薪酬情况。
二、关联交易请说明公司与上述关联方之间是否存在如下类型的关联交易（如有，请提供协议或书面说明）：1. 购销商品；2. 买卖有形或无形资产；3. 兼并或合并法人；4. 出让与受让股权；5. 提供或接受劳务；6. 代理；7. 租赁；8.合同或非合同形式进行的委托经营等；9. 提供资金或资源；10. 协议或非协议许可；11. 担保；12. 合作研究与开发或技术项目的转移；13. 向关联方人士支付报酬；14. 合作投资设立企业；15. 合作开发项目；16. 其他对公司有影响的重大交易；17．公司与关联方发生关联交易的合同、相关会议记录、相关会计凭证。