资本形成与经济发展(2)
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在《不发达国家的资本形成》(1953)一书中， Nurkse阐述 了资本形成对LDCs的重要性，提出著名的“贫困恶性循 环理论”。
指出，LDCs存在着一系列相互联系、互相影响的恶性循 环。其中，最主要的是贫困引起的恶性循环.
贫困恶性循环 ——由供求两方面原因引起，并相互影响 互相作用、发端于贫困又回归于贫困的恶性循环。
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9
二、罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan）: ——“大推进理论”（“big push theory”）
在“东欧和东南欧国家的工业化问题”(1947) 一文中， 罗阐述了LDCs 工业化起步时期大规模 投资的必要性：
即 一方面，由于LDCs 的劳动生产率水平和收 入水平低、市场容量小、基础设施匮乏，小规模 投资难以根本解决贫困问题 ；
另一方面，由于经济活动本身具有 “不可分性” （indivisibility）, 因此，投资必须具有“整笔性”
（lump）特征。
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10
大规模投资的必要性：
（1）基础设施投资具有”整笔性“（或“不可分 性”）。
基础设施 （ 或“社会分摊资本”）（Social Overhead Capital）包括：
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2
Supply Side: 低Y 低S 低K形成 低 Y(Q)；
Demand Side: 低Y 低C / 低投资引诱 低 Y(Q)。
低K形成
以上两个循环构成以下难以打破的循环：
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3
低S 即 低Y
低C / 低投资引诱 低Y （ Q ）。
低K形成
此循环表明：
1）即使拥有足够的 S，但如果 C 水平低（即市场 规模 或 投资引诱小），K 仍难以形成；
能源、交通和运输、通讯、供电、气、水等公 用设施（public utility）。 （“广义 ”基础设施还包括：医疗、卫生、文化、教育 等。）
基础设施投资往往是一揽子计划的大额投资。
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11
（2）储蓄具有“不可分性”。
LDCs人均收入水平低，因此, 通过消减 少消费来增加储蓄的可能性较小。
第二章.资本形成与经济发展
第一节 资本形成重要性的若干理论 第二节 初始资本形成 第三节 投资效率 / “X效率理论” 第四节 思考题
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1
第1节 资本形成的重要性：若干理论
一、R. 纳克斯（R. Nurkse）: “贫困恶性循环理论” （vicious circle of poverty）
因此，要大幅度增加社会储蓄，就必须 大幅度提高人均收入水平; 而人均收入水平 的大幅度提高，又必须以大规模投资为基 础。
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12
【Question：】
你能看出罗森斯坦－罗丹 关于储蓄（S） “不可分性”的论证,有什么问题吗？
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13
（3）市场需求 具有 “不可分性”。
由于 社会各种经济活动具有内在联系性 （即 “不可分性”），针对个别企业或行 业的进行的小额投资，不能解决产品的市 场需求问题，因此，必须进行全面的大规 模投资。
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20
（1）人均资本增长与人均收入的关系
Nelson假定，一国资本的增长（dk）由两部分组成：由储蓄创造的 资本增长（dk’）和由土地的增加所代表的资本增长（dR）
即 dk=dk’+dR 假定 dR=0 则 dk=dk’ 又假定 S=I 则 人均资本增长（dk / p）可用下式表示:
b ·【（o/p）- x】， 当 o/p > （o/p）’ ； dk / p ＝ dk’ / p ＝
（2）该理论把 K 形成的困难简单归因于贫困。 实际上，由于LDCs 的社会结构和制度方面的不合理，
使人民大众对发展的前景缺乏信心、希望 和 认同感，因 此，很难产生强烈的 S 和 I 的愿望。
（3）该理论仅在封闭经济条件下讨论资本形成问题，忽视了 开放经济条件下利用外资的可能性。因而夸大了资本形成 的难度。
Байду номын сангаас
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6
综合如图1-1：
低生产率
低K
低Y
低S
低生产率 低K
低C
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7
研究结论：-------“ a country is poor, because it is poor”。
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8
评论：
（1）Nurkse 混淆了储蓄水平（S）和储蓄率（s’）两个不同 的概念。储蓄水平（S）是绝对量，储蓄率（S/Y）是相对 量。而经济的启动力量主要来源于后者。
- c ， 当 o/p <或=（o/p）’。
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其中：o/p ——人均产出（收入）； x、o/p —— o/p 的两个特定值； c —— 常数； b —— 斜率
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（4）大规模投资不仅使企业/行业内部的 生产增加，还能产生以下 “外在经济”
（external economy）
即 基础设施共享； 产品相互需求； 学习、竞争等带来的企业创新激励。
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15
【注： 】
“外在性”——
“正外在性”（外在经济） （1）
“负外在性” （外在不经济）
2）即使有充分的投资引诱，但如果缺少S，K 也难 以形成。
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4
总之， K 稀缺 造成 生产 （供给） 能力；
低水平的 消费（需求） 能力， 供给 (推力)；
使经济发展缺少 需求 (拉力)，
而处于停滞状态。
因此，Nurkse 认为，资本稀缺是LDCs 经济难以 “起飞”的主要原因。
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“可用货币方式补偿的”
（2） “不易用货币方式补偿的”
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Case： 工业污染 菜农与蜂农
“正”、 “负” “外在性” 影响，可望通过其 “内在化” 而得以消减。
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【思考题：】
以生活中的实际案例，说明“外在性”之 存在，及其解决办法。
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三 、K.K.纳尔逊（K.K.Nelson）（美）： ——”低水平均衡陷阱论”（low level equilibrium trap） Nelson在“不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论” （1956）一文中，采用数学模型方法，从人均资本增长、 人口增长以及 产出增长 等三方面，考察LDCs 人均收入水 平提高的影响因素及其相互关系。 指出，人口增长过快，是阻碍LDCs人均收入水平提高的 重要原因。只有大规模投资使产出增长超过人口增长，才 能使人均收入水平得以提高，否则，经济将陷入“低水平 均衡陷阱”。
指出，LDCs存在着一系列相互联系、互相影响的恶性循 环。其中，最主要的是贫困引起的恶性循环.
贫困恶性循环 ——由供求两方面原因引起，并相互影响 互相作用、发端于贫困又回归于贫困的恶性循环。
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二、罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan）: ——“大推进理论”（“big push theory”）
在“东欧和东南欧国家的工业化问题”(1947) 一文中， 罗阐述了LDCs 工业化起步时期大规模 投资的必要性：
即 一方面，由于LDCs 的劳动生产率水平和收 入水平低、市场容量小、基础设施匮乏，小规模 投资难以根本解决贫困问题 ；
另一方面，由于经济活动本身具有 “不可分性” （indivisibility）, 因此，投资必须具有“整笔性”
（lump）特征。
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大规模投资的必要性：
（1）基础设施投资具有”整笔性“（或“不可分 性”）。
基础设施 （ 或“社会分摊资本”）（Social Overhead Capital）包括：
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Supply Side: 低Y 低S 低K形成 低 Y(Q)；
Demand Side: 低Y 低C / 低投资引诱 低 Y(Q)。
低K形成
以上两个循环构成以下难以打破的循环：
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低S 即 低Y
低C / 低投资引诱 低Y （ Q ）。
低K形成
此循环表明：
1）即使拥有足够的 S，但如果 C 水平低（即市场 规模 或 投资引诱小），K 仍难以形成；
能源、交通和运输、通讯、供电、气、水等公 用设施（public utility）。 （“广义 ”基础设施还包括：医疗、卫生、文化、教育 等。）
基础设施投资往往是一揽子计划的大额投资。
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（2）储蓄具有“不可分性”。
LDCs人均收入水平低，因此, 通过消减 少消费来增加储蓄的可能性较小。
第二章.资本形成与经济发展
第一节 资本形成重要性的若干理论 第二节 初始资本形成 第三节 投资效率 / “X效率理论” 第四节 思考题
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第1节 资本形成的重要性：若干理论
一、R. 纳克斯（R. Nurkse）: “贫困恶性循环理论” （vicious circle of poverty）
因此，要大幅度增加社会储蓄，就必须 大幅度提高人均收入水平; 而人均收入水平 的大幅度提高，又必须以大规模投资为基 础。
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【Question：】
你能看出罗森斯坦－罗丹 关于储蓄（S） “不可分性”的论证,有什么问题吗？
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（3）市场需求 具有 “不可分性”。
由于 社会各种经济活动具有内在联系性 （即 “不可分性”），针对个别企业或行 业的进行的小额投资，不能解决产品的市 场需求问题，因此，必须进行全面的大规 模投资。
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（1）人均资本增长与人均收入的关系
Nelson假定，一国资本的增长（dk）由两部分组成：由储蓄创造的 资本增长（dk’）和由土地的增加所代表的资本增长（dR）
即 dk=dk’+dR 假定 dR=0 则 dk=dk’ 又假定 S=I 则 人均资本增长（dk / p）可用下式表示:
b ·【（o/p）- x】， 当 o/p > （o/p）’ ； dk / p ＝ dk’ / p ＝
（2）该理论把 K 形成的困难简单归因于贫困。 实际上，由于LDCs 的社会结构和制度方面的不合理，
使人民大众对发展的前景缺乏信心、希望 和 认同感，因 此，很难产生强烈的 S 和 I 的愿望。
（3）该理论仅在封闭经济条件下讨论资本形成问题，忽视了 开放经济条件下利用外资的可能性。因而夸大了资本形成 的难度。
Байду номын сангаас
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综合如图1-1：
低生产率
低K
低Y
低S
低生产率 低K
低C
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研究结论：-------“ a country is poor, because it is poor”。
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评论：
（1）Nurkse 混淆了储蓄水平（S）和储蓄率（s’）两个不同 的概念。储蓄水平（S）是绝对量，储蓄率（S/Y）是相对 量。而经济的启动力量主要来源于后者。
- c ， 当 o/p <或=（o/p）’。
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其中：o/p ——人均产出（收入）； x、o/p —— o/p 的两个特定值； c —— 常数； b —— 斜率
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（4）大规模投资不仅使企业/行业内部的 生产增加，还能产生以下 “外在经济”
（external economy）
即 基础设施共享； 产品相互需求； 学习、竞争等带来的企业创新激励。
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【注： 】
“外在性”——
“正外在性”（外在经济） （1）
“负外在性” （外在不经济）
2）即使有充分的投资引诱，但如果缺少S，K 也难 以形成。
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总之， K 稀缺 造成 生产 （供给） 能力；
低水平的 消费（需求） 能力， 供给 (推力)；
使经济发展缺少 需求 (拉力)，
而处于停滞状态。
因此，Nurkse 认为，资本稀缺是LDCs 经济难以 “起飞”的主要原因。
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“可用货币方式补偿的”
（2） “不易用货币方式补偿的”
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16
Case： 工业污染 菜农与蜂农
“正”、 “负” “外在性” 影响，可望通过其 “内在化” 而得以消减。
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【思考题：】
以生活中的实际案例，说明“外在性”之 存在，及其解决办法。
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三 、K.K.纳尔逊（K.K.Nelson）（美）： ——”低水平均衡陷阱论”（low level equilibrium trap） Nelson在“不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论” （1956）一文中，采用数学模型方法，从人均资本增长、 人口增长以及 产出增长 等三方面，考察LDCs 人均收入水 平提高的影响因素及其相互关系。 指出，人口增长过快，是阻碍LDCs人均收入水平提高的 重要原因。只有大规模投资使产出增长超过人口增长，才 能使人均收入水平得以提高，否则，经济将陷入“低水平 均衡陷阱”。