资本形成与经济发展(2)
资本形成与经济发展
资本形成与经济发展资本形成与经济发展⾦融发展与区域效应差异_基于动态⾯板数据模型的经验分析基本概念资本形成发展经济学中资本形成理论的早期开拓者之⼀纳克斯（Ragnar Nurkse）曾经给资本形成下过⼀个全⾯的定义。
他说：“资本形成的意义，是指社会不把它的全部现⾏⽣产活动，⽤之于满⾜当前消费的需要和愿望，⽽是以其⼀部分⽤之于⽣产资本品：⼯具和仪器、机器和交通设施、⼯⼚和设备⼀各式各样可以⽤来⼤⼤增加⽣产效能的真实资本（Real Capital）。
资本形成⼀词有时被⽤于包括…物质资本?（Material Capital），也包括…⼈⼒资本?（HLtman Capital），即在技能、教育及健康等⽅⾯的投资—这是⼀种⾮常重要的投资形式。
”他还补充指出：“资本形成过程的实质，是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张成为可能”。
⾦融发展是指⾦融结构的变化，这种变化既包括短期的变化也包括长期内的变化、既是各个连续时期内的⾦融交易流量也是对不同时点上的⾦融结构的⽐较变化。
⽽⾦融结构则是指各种⾦融⼯具和⾦融机构的形式、性质及其相对规模，也就是说⾦融结构是由⾦融⼯具与⾦融机构共同决定的。
SYS-GMM⽅法⾯板数据模型最常⽤的估计⽅法是固定效应模型和随机效应模型,当解释变量具有内⽣性时,这两种模型均不能保证得出⽆偏的参数估计,此时,⼯具变量法是更为合适的估计⽅法。
本⽂的实证模型中由于出现了滞后被解释变量,模型的内⽣性问题不可避免地出现了。
⾦融资本现代”资本主义的最典型特征就是集中过程，这⼀过程⼀⽅⾯表现为，由于卡特尔和托拉斯的出现使得“⾃由竞争被扬弃”，另⼀⽅⾯则造成银⾏资本和产业资本之间⽇益紧密的联系。
正如我在后⾯将要阐述的那样，这种联系使得资本采取了其最⾼级也最抽象的表现形式——⾦融资本。
分⼯指个⼈、公司、国家或地区都负责⾃⼰所擅长的⼯作。
由于⼯⼈的⼯作效率提⾼，产量及产品质素也相继提⾼，⼈们的⽣活⽔平也因⽽得以改善，分⼯的发展是⼈类社会经济进步的重要⾥程碑。
【平说历史·2014届】专题7：资本主义世界市场的形成与发展(第2讲：殖民扩张)
环节一：知识整合· 有序识记
（2）荷兰（17世纪）
Natives of North America
（2009高考广东单科）1494年，西班牙和葡萄牙在教皇仲裁下， 划定了一条如图所示的分界线。这意味着
A.两国当时的航海成果得到承认 B.大西洋是两国争夺的焦点
C.其他国家被永远排除在殖民争夺之外
D.开辟新航路的主要目的是传播基督教
【解析】A
条件：①地理；②航海；③政治； ④军事；⑤经济； 范围：西北欧海域贸易； 亚洲远洋贸易； 对北美新大陆的贸易； 方式：组建垄断性商业公司；（东、西印度公司）
环节三：研习1985年，一艘荷兰东印度公司的 沉船被发现，船上载有景德镇生产的青花瓷。该船沉没 的时间最早应为 A．北宋中期 B．元末明初 C．明末清初 D．鸦片战争时期 【解析】C 荷兰东印度公司成立于1602年，即17世纪 初。这时期中国处于明末清初时期。青花瓷最早出现于 元朝，由此判断该船最早沉没的时间应是明末清初。A时 期没有青花瓷；B时期东印度公司没成立；D时期要晚于 明末清初，与题意不符。故答案选C。
《45套》第8套：选择题+主观题38
环节三：研习高考· 探究命题
（2012•重庆文综卷•20）有学者认为：“没有伊丽莎白时 代（1558—1603年）的中兴和辉煌，英国要成为世界上首 次资产阶级革命和首次工业革命的发祥地，是难以想象的。” 在下列英国创造的所谓“中兴和辉煌”中，属于伊丽莎白时 代的是
5章-资本形成与经济发展
纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了 企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄 能力（实则不小，如中国）*
29
2.3 纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论
主要观点 具体分析 政策含义 对该理论的批评
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第三，当一个国家处于收入仅够维持生存的最 低均衡水平时，收入如果增加，人们生活条件 改善了，将促使死亡率迅速下降，但人口出生 率并不随之下降，反而可能有所上升，结果是 人均收入水平并无提高。因此，必须通过大量 投资，使收入增长冲破这个障碍。
第四，为了在经济体系中形成一种机制，促使 发展的因素能持续发挥作用，形成持久的发展， 则初期的投资努力就必须达到或超过某一最低 限度。
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莱宾斯坦认为，发展中国家资本形成的规模 都小于经济起飞所需要的临界最小数量。
莱宾斯坦用提高收入的力量和压低收入的力 量之间的冲突来说明。提高收入的力量是由上一 期的收入水平和投资水平决定的；压低收入的力 量是由上一期的人口增长和投资规模决定的。只 有当收入水平超过人口增长速度时，提高收入的 力量才能大于压低收入的力量，人均收入水平才 会大幅度提高。
如图 在经济增长初期，人均收入增加导致资本
的增加，促进经济增长率提高* 到一定水平后，经济增长率开始下降*(新增
加的收入将主要用于消费,投资的份额相对 减少,国民收入还会增长,但经济增长率下降)
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低水平均衡陷阱
将两图结合，可以清楚的开出三个变量的 关系
人均收入低于OE时*(人均收入提高) 人均收入超过OE，但低于OF时*(人均收入
年）
日本（1952-2019年） 1.45
发展经济学资本形成与经济发展
1.2 资本形成
什么是资本形成 资本形成的本质
1.2.1 什么是资本形成
资本来源于储蓄（国民收入减去消费） 储蓄转化为投资，形成一定形式的资本， 继而产生生产能力的过程就是资本形成 （Capital formation）
也就是说资本形成就是储蓄向投资的转化 形成生产能力的过程
1.2.2 资本形成的本质
资本的定义 资本的分类 物质资本
1.1.1 资本的定义
凡是用于生产、扩大生产能力及提高生产 效率的物质及其载体，都是资本
1.1.2 资本的分类
物质资本 人力资本 金融资本 本章先介绍物质资本
1.1.3 物质资本
物质资本是指在一定时间内用来生产其他 产品（包括消费品和投资品）的物品 一般主要包括机器设备、厂房和其他建筑 物、交通运输设施等 物质资本代表本期的生产能力，并同其他 互补的生产要素一道代表未来的生产能力
2.3.3 政策含义
资本形成不足→人均收入低 →发展中国家 经济贫困 越过F点必须靠大规模的投资拉动，以跳出 陷阱 人口过快增长是经济增长的障碍。必须采 取措施控制人口的过快增长
2.3.4 对该理论的批评
与纳克斯的“贫困恶性循环”理论一样， 忽视了资本以外的其他因素的作用
汪丁丁担心的中国的低水平均衡陷 阱
2.6 小结
这些理论的结论是经济增长停滞、人均收 入水平低下是发展中国家贫困的原因，而 经济增长停滞、人均收入水平低下的根源 在于资本形成不足 因此，资本稀缺是经济发展的阻碍或约束 条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长， 必须大量积累资本、大幅提高投资水平
资本形成与社会经济发展的关系研究
资本形成与社会经济发展的关系研究随着社会的不断发展和经济的不断壮大，资本形成已经成为社会经济发展的重要组成部分。
那么，资本形成与社会经济发展之间的关系是如何的呢？一、资本形成对于社会经济发展的重要性资本形成是新的经济增长模式下的重要组成部分，是现代化经济体系中的关键环节。
首先，资本的存在和积累是保证现代大规模生产和广泛社会交换的前提条件。
其次，资本的形成意味着经济生产过程中的劳动生产率提高，这进一步推动了技术的发展与普及，并为以生产为导向的经济进一步发展提供了坚实的基础。
最后，资本积累也可以带动社会消费的提升，通过有效市场机制优化社会资源的配置，同时也可以促进国家、地区、城市等经济实体的快速发展。
二、资本形成与社会经济发展的互动关系资本积累的过程是一个不断回流的过程，其与社会经济发展之间存在相互依赖的关系，即资本积累不仅促进社会经济的快速发展，同时也为社会经济的快速发展提供了必要的支撑和条件。
首先，资本积累可以促进产业的快速发展，提高市场效率和竞争力，并促进科技的发展和普及，从而推动国家、地区乃至全球经济的快速发展。
其次，资本积累也可以为人民的生活提供必要的支撑和保障。
随着资本的积累和发展，不仅可以提高人们的生产效率，更可以改善人们的生活质量，例如房地产、医疗、教育等基础服务领域得到了快速的发展和完善。
最后，资本积累对于社会治理和稳定也具有重要作用。
资本积累的过程中，优化社会资源、提高产业效率、促进经济快速发展，进而推动社会的和谐与稳定。
三、资本形成与社会经济发展的未来随着全球化和信息化的发展趋势，资本形成对于社会经济发展的影响将会日益重要，而这一影响也将贯穿于经济运作的各个环节。
首先，资本形成将会促进全球经济的转型和升级。
在全球经济转型和升级过程中，新兴技术和新兴产业的崛起和发展，对于全球经济的发展具有至关重要的作用。
同时，资本形成也是新兴技术和产业发展的重要支撑和保证。
其次，资本形成将会进一步推动重点领域的发展和壮大。
发展经济学重点
广义国家或者地区经济发展的学说狭义在二战之后形成的以发展中国家的经济发展作为研究对象的新兴学科二战后，随资本主义殖民体系瓦解，从殖民地、半殖民地、附属地位获得独立的新兴国家。
特征：(1)普通共同特点：低生活水平，生产率水平低，社会、经济、文化上的二元结构，高人口增长，高赡养负担，劳动力不得其用现象严重，对农业生产、初级产品有严重的依赖。
处于国际关系中受支配、依附、处于较为脆弱的国际地位。
(2)基本特征:1.社会、经济、文化的二元结构2.现代工业与传统农业并存，相对发达的城市与落后的农村并存3.社会、文化、制度安排都存在类似的二元结构经济发展速度、收入分配的差异导致二元结构差异有扩大的趋势一国或者地区一定时期内包括产品和劳务在内的的产出增长。
伴有经济增长，而浮现的经济结构、社会结构、政治结构的全面完善。
经济发展，除了增长外，还伴有着经济结构村会和政治体制变革即不仅意味着产出的增长，还意味着随着产出的增加而浮现的经济、社会和政治结构的变化。
经济发展是一个既包含数量增长又包含质量变化的概念，突出体现在结构的变化。
经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果。
经济增长是手段，经济发展是目的。
普通而言，没有经济增长是不可能有经济发展的，经济增长是经济发展的前提和基础，是一切社会进步的首要条件。
要实现持续的经济发展，经济必须得到全而的增长。
但是，有经济增长不一定有经济发展。
也就是说，经济增长不是经济发展的充分条件。
人类发展指数(HDI，Human Development Index)：由联合国发展计划署(UNDP)在1990 年首次发表的《人类发展报告》中提出来的由三个指标构成的，即寿命、教育程度与生活水准。
寿命以出生时的寿命预期来衡量；教育程度以成人识字率与初、中、高各级学校入学率两个指标加权平均获得(其中赋予成人识字率2/3 权数，入学率1/3 权数)；生活水准以调整的人均GDP 来表示(即人均GDP 按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整)。
资本主义世界市场的形成和发展
典例展示
1492年哥伦布首次航行到美洲大陆，这是世纪性大规 模航海，也是旧大陆与新大陆之间联系的开始，更是 一件关于生物、农作物、人种、文化、传染病以及观 念在东半球与西半球之间的一场引人注目的大转换。 以下与其直接相关的是( ) A．中国明清时期强化君主专制 B．英国发生资产阶级革命 C．欧洲兴起宗教改革运动 D．中国粮食产量的稳定提升
第二次工业革命 (1)政治：帝国主义掀起瓜分中国的狂潮，中国民族危机空前严重；引 发救亡图存运动高涨：维新变法运动、义和团运动和辛亥革命；清政府顺 应时代潮流推行“新政”。 (2)经济：列强资本输出扩张加剧；民族资本主义初步发展；自然经济 进一步解体；社会生活进一步变化。 (3)思想：立宪、共和、实业救国思潮先后出现；新文化运动兴起和发 展。
【答案】A
2.有经济史学家估算，16～18世纪，荷兰与英国人均 GDP年增长率均高于同时代的其他国家。这一时期荷、 英经济的高增长均得益于 ①资本市场的发展 ②世界工厂地位的确立③资本主 义世界体系的建立 ④海外殖民掠夺 A．①② B．②③ C．③④ D．①④
【答案】D
3.英国工业革命接近完成之际，卡莱尔在《文明的忧思》中发出感叹： “当整个国家仅仅只在乎金钱和被金钱所主宰的时候，再下一步便不 是踏在地上，而是悬在深不见底的深渊上空。”可见，卡莱尔注意到 了英国（ ） A．煤矿大量开采导致土地塌陷 B．工业革命中社会财富急增 C．经济发展与人文精神的对立 D．工业革命中人文精神缺失
年的英国 第二节 (略) ——摘编自《世界史·近代史编》，
2011年版
比较两份目录并结合所学知识，指出其中一处不同，并分析出现这种 不同的原因。(所指出的不同之处明确清楚；原因可从一个或多个角度进 行分析，观点正确，合理充分。)
中考历史 知识专题探究二 资本主义的产生与发展
背景 映，促进了人们的思想解放，为欧洲资本主义的产生和发 展奠定了思想文化基础
(2)租地农场和手工工场的出现使欧洲社会结构发生变 化，出现资本主义生产方式的萌芽 背景 (3)新航路的开辟，以殖民掠夺的方式促进了资本主义的 发展，为世界市场的形成创造了重要的条件
资产阶级改革
通过自上而下的资产阶级改革逐步废除旧制度 而走上资本主义的道路。例如俄国 1861 年的废 除农奴制改革和日本 1868 年的明治维新
2.资产阶级革命和工业革命之间的联系是什么？ 资产阶级革命确立了资产阶级的统治地位，为资本主义的发展扫清 了障碍，为工业革命的发生提供了政治前提；工业革命创造了巨大的生 产力，为资本主义最终战胜封建主义奠定了物质基础，进一步捍卫了资 产阶级革命的成果，巩固了资产阶级的统治。
美国的扶持、援助；大力引进和采用最先进的科 西欧和日本经济发展
技成果，发展科技教育，培养高素质劳动力；制 的共同原因
定恰当的经济发展政策
线索二 资本主义经济格局的演变
时间
特点
19 世纪中期 英国成为“世界工厂”
二战后初期 美国成为世界经济霸主
原因 英国最早开始工业革命，经 济实力最强，拥有广阔的殖 民地 美国在向帝国主义过渡的过 程中，工业总产值跃居世界 第一位。两次世界大战，美 国大发横财，其他国家在战 争中被削弱
(2)具体经济发展情况：①五六十年代：经济持
续迅猛发展，成为经济超级大国。②七八十年代：
表现 前期经济危机严重；后期调整经济政策，形势得
美国：霸权地
到好转。③九十年代：持续高速发展，进入新经
位的确立
济时代(特征：信息化和全球化)
资本主义的形成和发展
<一>资本主义的形成过程和发展阶段1资本主义兴起时期14-17经济：行会出现，手工作坊兴起，新航路开辟。
政治：教会权力控制社会，民族国家形成文化：文艺复兴与宗教改革解放了人们的思想2工场手工业时期17\18经济：手工工场得到发展，商品经济发展，西欧殖民扩张政治：英国君主立宪制的确立，欧洲教会权力较大文化：启蒙运动3自由资本主义时期1760s--1840s蒸汽时代经济：工业革命，世界市场开始形成政治：美国法国、德国资本主义政治制度确立，代议制逐步完善，工人运动兴起，资本主义世界体系开始形成。
4垄断资本主义时期1870s--1945电气时代经济：第二次工业革命，世界市场最终形成政治：资本主义制度完善，帝国主义阶段，资本主义世界体系最终形成，一战，凡华体系，经济危机与罗斯福新政，二战5国家垄断资本主义时期1945--今经济：通过国家政权该干预和调节经济，完善社会保障，重视科教，第三次科技革命政治：两极格局形成资本主义经济发展的必备要素可以归纳为“三个前提和四个条件”。
①三个前提：一是社会稳定，战乱和政局动荡都会破坏经济发展；二是资本主义生产关系的建立；三是资本主义生产系的调整和适应，例如垄断的出现及从私人垄断向国家垄断的发展。
②“四个条件”是资本主义经济发展的基本要素：ａ．科技条件ｂ．市场条件ｃ．资本条件ｄ．自由劳动力<二>主要资本主义国家解决土地问题的方式①英国：14世纪开始的圈地运动，一方面使地主占有大量土地，发展成为新贵族；另一方面，农民失去土地，成为自由劳动力。
资产阶级革命期间采用拍卖王室土地等方法，形成并巩固了大土地所有制。
②法国：法国大革命中，君主立宪派颁布法令，对法国进行初步改造，动摇了封建土地所有制。
雅各宾派专政时期把土地分成小块，出售给农民，从而形成了小地产制。
③美国：美国内战期间，林肯政府颁布《宅地法》，促进西部的开发。
④俄国：1861年改革中，农奴以高于地价数倍的价格，出钱赎买份地。
世界资本主义经济发展史(二)·世界主要资本主义国家经济的发展和演变
世界主要资本主义国家经济的发展和演变一、英国经济的发展和演变1、概况：17世纪，通过圈地运动、殖民掠夺和对外贸易，完成了资本主义原始积累过程。
英国资本主义有了较大发展，但是斯图亚特王朝的封建专制统治严重束缚着英国资本主义的进一步发展。
1640年到1688年英国完成资产阶级革命，确立了资产阶级和新贵族的联合统治，为资本主义的迅速发展开辟了道路，大大促进了社会生产力的进步。
18世纪，圈地运动进一步推行，基本上消灭了自耕农。
英国取得了向西班牙在美洲的殖民地输入黑人奴隶的专卖权。
18世纪中期又打败法国，国外市场扩大。
18世纪中期到19世纪上半期率先开展并完成工业革命，导致社会生产力迅速提高，英国成为世界上第一个工业化国家，处于“世界工厂”地位，也成为拥有广大殖民地的“日不落帝国”。
19世纪末20世纪初，在向帝国主义过渡的过程中，英国由于设备陈旧又不愿意更新生产设备和采用先进技术；拥有广大殖民地而把资本输往国外，利用殖民地廉价的劳动力和原料榨取高额利润；殖民地的反抗斗争也沉重打击了英国。
因此，英国经济发展速度相对缓慢下来，工业制造由原先的世界第一位退居世界第三位，丧失了世界工厂地位。
一战以后，海外贸易中各国的购买力锐减，同时受到美国和日本的商业竞争，加上大战期间国内经济损失惨重，使英国工商业呈现出衰退现象，伦敦也不再是世界唯一的金融中心。
经济衰退导致政党政治变化、国际地位下降、军事实力削弱和对殖民地控制的减弱。
1929年～1933年的经济危机严重的打击的英国，二战严重削弱了英国，1946年的工业产量仅是1937年的百分之九四。
后来在美国资本援助下，生产水平逐渐增长。
20世纪50年代初期至20世纪70年代初期进入黄金时期，但很快就陷入“滞胀状态”2、特点：英国是世界上率先进行和完成工业革命的国家，是世界上第一个资本主义工业国；最早发生资本主义经济危机；占有的殖民地最多，其经济发展受殖民地影响巨大，被称为“日不落帝国”与“殖民帝国主义”；从17世纪到19世纪的第二次工业革命期间，英国一直是资本主义工业最发达的国家，工业革命后英国成为“世界工厂”。
浅析资本形成对经济发展的作用与对策
浅析资本形成对经济发展的作用与对策【摘要】：资本形成是经济发展的重要方面。
中国要想保持经济的持续内生发展, 了解资本形成对经济发展的作用与对策是非常必要和重要的。
文章首先从概念上对资本形和经济发展进行了界定,然后从经济发展史的角度对资本形成对经济发展的作用进行了阐述.最后,结合中国实际,提出了相关对策。
【关键词】：资本形成；经济发展；作用；对策一导论资本形成的实质是储蓄转化为投资，因此，储蓄和投资对资本形成有着重要的影响。
从根本意义上说,经济发展就是追求生产的不断扩大和由此而来的满足人民需要的能力的不段增强.马克思指出:”生产逐年扩大是由于两个原因:第一,由于投入生产的资本不断发展;第二,由于资本使用的效率不断提高”.因而,我们可推出在资本使用效率一定的情况下,生产发展的规模取决于资本投入量,即资本形成的质量,因此,资本形成是决定经济发展的关键性因素.二.资本形成对经济发展的作用经济发展史表明，各国的经济发展与发展同其资本形成是紧密关联的。
对广大发展中国家来说，在劳动、资本与自然资源等生产要素中，资本是稀缺程度最高的资源，对中国这样的发展中国家来说，资本形成显得更为重要。
在西方经济学中，对资本积累的作用强调已久。
亚当·斯密认为，国民财富的发展取决于两个条件，一是专业分工促进劳动生产率的提高，二是从事生产性劳动人数的增加。
其中生产性劳动的增加必须靠投入资本的增加。
因此，资本积累是财富发展的主要源泉，资本积累量的大小是经济发展率高低的关键。
对于资本对经济发展的“第一推动“或”持续推动“理论，马克思通过分析社会经济运行的简单再生产和扩大再生产的过程，深刻揭示了价值储蓄、资本形成和资本与经济发展之间的内在联系和客观规律。
在《资本论》中，马克思首先分析了单个资本家的资本积累过程，由于商品资本转化为货币，代表剩余价值的剩余产品也转化为货币。
在一定的技术条件下，转化为货币的剩余价值再转化为追加生产资本的实物要素，必须有一个量的积累，这个货币贮藏过程就是价值储蓄。
资本形成与经济发展
1. 资本的内涵
• 资本：用于生产经营的一切物资和资金。一般没有特别说 明，指物质资本。 • 所谓物质资本，是指在社会生产过程中能够长期存在的生 产物资形式，如机器、设备、厂房、建筑物以及各种原料、 加工过程中的货物、制成品库存的存货等等。 • 物质资本的显著特点：
– 投资（即资本形成）过程的最终结果，在很大程度上代表着本期、 即现有的生产能力； – 同其他互补性生产要素结合，代表未来时期的生产能力。
• 若S=12%， K=3=（3 单位资本产生1单位产出） • 则g=12%/3=4%
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一、资本匮乏对经济发展的障碍
1、“贫困恶性循环理论”（ Vicious Circle Of Poverty ）
•理论内涵：一个国家穷是因为他穷。 （ A country is poor because it is poor.）
•发展中国家的长期贫困，不是因为这些国家的国内资源不足， 而是存在着一个使贫困国家贫困的多种力量的循环集，其中最 重要的是低水平资本积累的循环集---即贫困循环。
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什么是贫困循环
低水平资本积累的循环集。
（1）资本供给方面的恶性循环：低收入—低储蓄能 力—低资本形成—低生产率—低产出—低收入。 （2）资本需求方面的恶性循环：低收入—低购买 力—低投资引诱—低资本形成—低生产率—低产 出—低收入。
6
资本形成的过程
必要条件 资本形成 投资的意愿和能力 不能投资： 不能投资： 投资环境缺乏为某种有利可图 的资本形成所必需的生产要素 的供应。 的供应。 不愿投资： 不愿投资： 文化传统（如轻视经商） 文化传统（如轻视经商） 对投资风险的估计 储蓄 生产剩余
• 由自然经济向商品经济过渡时的主要障碍可能不 是缺乏储蓄，而是制度中存在的某些环节， 是缺乏储蓄，而是制度中存在的某些环节，或者 不容许进行投资，或者投资风险太大等。 不容许进行投资，或者投资风险太大等。
谭崇台《发展经济学》第三章 资本形成与经济发展
“低水平均衡陷井”理论的意义在于：第一，它说明了发展中国家经济贫穷 落后的主要原因，是人均收入过低，导致储蓄能力过低、投资量小和资本形成 不足；而人均收入低的原因又在于资本形成不足。由此可见，资本稀缺是经济 发展的主要障碍和关键所在。第二，它提出了全面地、大规模地投资，以大幅 度提高资本形成率、实现经济增长的要求。所以，这个理论成为“平衡增长” 战略和“临界最小努力”理论的重要依据。 “低水平均衡陷井”论对于研究发展中国家的贫困问题，具有很大的启发 意义。但是，这一理论把发展中国家贫困的根源归结为“人均收入水平过低”， 又把收入水平低归结为“资本形成不足”，这不仅是一种循环论证，没有从根 本上说明问题，而且过分夸大了资本形成在经济发展中的地位与作用。更重要 的是，这一理论忽视了技术进步对经济发展所起到的越来越重要的作用，并以 “新马尔萨斯主义”的边际收益递减规律和“人口陷井”理论为理论基础和分 析方法，其缺陷是明显的。 缪尔达尔的“循环累积因果关系” 三、缪尔达尔的“循环累积因果关系”理论 1957年，缪尔达尔(Myrdal,G.)出版了《富国与穷固》一书，尔后，又于1968 年出版了《亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究》。在这两本书中，缪尔达 尔考察了一些亚洲的发展中国家经济贫穷、制度落后等问题，分析了产生贫困 的原因，提出了他关于经济发展的理论体系。提出了“循环积累因果关系” （circular and accumulative causation）理论， 来解释不发达国家因收入低下而 导致的愈来愈贫穷的困境。
（1）缪尔达尔是一个制度经济学派的重要代表，他采用制度的、整体的、动态的方 法来研究经济发展理论。他尤其反对新古典主义的静态均衡分析方法，认为一切事 物的发展都是逐渐演进而来的，演进的过程是：首先产主“起始的变化”，然后产 生“第二级强化运动”，最后出现“上升和下降”的结果，这个结果反过来又影响 起始的变化。依据这种方法，缪尔达尔认为，社会经济制度的演进是由于技术进步、 社会、经济、政治、文化、传统等多种因素造成的，而不象新古典主义所说的那样 是单一的或少数几个因素决定的。因此，经济学的任务，就是探讨促成社会经济过 程发展的各种因素及其运行方式。据此他指出：经济发展不应是单纯的产出增长， 而应包括整个社会、经济、政治、文化、制度的发展，其中主要有产出与收入、生 产条件、生活水平、对待工作与生活的态度、制度、政策六大因素。 （2）在论述产出与收入的关系及其增长问题时，缪尔达尔认为，在一个动态的社 会经济发展过程中，各种因素是互相联系、互相影响、互为因果的，并呈现出一种 “循环积累”的发展态势：一个因素发生变化，会引起另一个因素发生相应变化， 产生“第二级变化”，强化原先的因素，导致经济发展过程沿原先因素的发展方向 发展。因此，这种发展关系不是均衡的、守恒的，而是一种“累积性的循环”。在 欠发达国家，由于人均收入水平很低，导致人民群众生活水平低下，营养不良、医 疗卫生状况恶化，健康受损，教育水平低下，从而使人口的质量下降，劳动力素质 不高、就业困难；劳动力素质不高又导致劳动生产率难以提高，生产效率低下；劳 动生产率低又引起了产出增长停滞或下降，最终，低产出又导致低收入，低收入进 一步强化了经济贫困，使发展中国家老是陷入低收入与贫穷的累积性循环困境之中。 由此可见，收入水平过低是导致发展中国家贫困的重要原困之一（还存在制度等方 面的原因）。
资本形成与经济发展
资本形成包括固定资本形成和存货增加两个部分，其中固定资本形成是资本形成的 主体。
资本形成是一个国家或地区经济发展的重要基础，是实现经济增长和发展的关键因 素之一。
资本形成的来源
国家财政支出
社会资本形成
通过社会组织和民间力量，以捐赠、公益等方式形成的资 本。这种资本形式在教育、医疗、文化等领域较为常见。
资本形成的策略
储蓄动员策略
通过提高国民储蓄率来增加资本 供应，这通常需要政府通过政策 手段引导居民和企业增加储蓄。
投资引导策略
政府通过政策手段引导资金流 向，优化投资结构，提高资本 形成效率。
资本形成与经济发展
https://
REPORTING
• 资本形成概述 • 经济发展与资本形成的关系 • 资本形成的模式与策略 • 资本形成的政策与建议 • 资本形成与经济发展的案例分析
目录
PART 01
资本形成概述
REPORTING
WENKU DESIGN
资本形成的定义
英国
英国在工业革命时期，通过大规模的资本投入， 实现了从手工业向机械制造业的转变，推动了经 济的飞跃。
日本
日本在二战后，通过实施“国民收入倍增计划”， 加大资本投入，推动了经济的复苏和腾飞。
发展中国家资本形成与经济发展的案例
中国
01
中国在过去几十年中，通过大规模的基础设施建设，吸引了大
量国内外投资，推动了经济的持续高速增长。
经济发展对资本形成的需求
经济发展需要资本投入
随着经济的发展，产业结构的升级和技术创新需要大量的资本投入，以支持企业扩大规模、更新设备和提升技术 水平。
历史高中教案：资本主义社会的形成与发展 (2)
历史高中教案：资本主义社会的形成与发展一、资本主义社会的形成在人类社会发展的历史长河中，资本主义社会是一个具有重大影响力的阶段。
资本主义的兴起和发展离不开一系列历史条件和经济因素。
本文将以资本主义社会的形成与发展为核心，探讨其背后的原因和推动力。
1.1 农业革命与城市化资本主义社会形成的前提是农业的进步与城市化的兴起。
农业革命使得农民可以通过新的耕作技术大幅提高产量，数量剧增的粮食有效地支持了人口增长。
随着人口快速增加，农村人口纷纷迁徙至城市，城市化进程加速。
这种流动劳动力向城市聚集，为之后资本主义工业化奠定了基础。
1.2 商业与贸易商业活动在过去几个世纪中变得越来越重要，特别是欧洲商人们在中世纪期间建立起了丝绸之路等贸易网络。
从亚洲、非洲到欧洲各地进行贸易交换，势必彼此影响经济模式以及社会结构。
商业活动带来了大量财富的积累，也促进了社会阶层结构的变化。
商人通过资本运作，逐渐形成了资本主义经济的基础。
1.3 科学与技术的进步科学与技术的进步为资本主义社会的形成提供了有力支撑。
工业革命时期，蒸汽机、纺织机等先进技术的应用极大地提高了生产力水平。
工厂制造业兴起，以规模效应为特点的大规模生产改变着社会风貌和经济格局。
随着机器替代人力劳动，雇佣劳动关系成为劳动力市场的主要形式。
二、资本主义社会的发展2.1 商业资本主义在早期，商业领域占据资本主导地位。
商人以商品交换为基础进行贸易，并从中获取利润。
他们通过积累财富和垄断市场控制力来扩大自己的商业帝国。
这一阶段出现了许多所谓“财富家族”，他们将个体企业不断演化、传承并成就自己公司帝国。
2.2 工业资本主义随着工业革命的到来，工业资本主义发展成为推动社会进步的重要力量。
工厂大规模生产替代了传统手工业，机器带来了前所未有的效率和产能。
同时，生产过程中出现了劳动分工、职业分化等新特征，这些都导致了社会中阶级的差异与不断扩大。
2.3 金融资本主义随着时间的推移，资本不再仅仅局限于商业和工业领域。
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其中：o/p ——人均产出（收入）； x、o/p —— o/p 的两个特定值； c —— 常数； b —— 斜率
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（1）人均资本增长与人均收入的关系
Nelson假定，一国资本的增长（dk）由两部分组成：由储蓄创造的 资本增长（dk’）和由土地的增加所代表的资本增长（dR）
即 dk=dk’+dR 假定 dR=0 则 dk=dk’ 又假定 S=I 则 人均资本增长（dk / p）可用下式表示:
b ·【（o/p）- x】， 当 o/p > （o/p）’ ； dk / p ＝ dk’ / p ＝
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二、罗森斯坦-罗丹（Rosenstein-Rodan）: ——“大推进理论”（“big push theory”）
在“东欧和东南欧国家的工业化问题”(1947) 一文中， 罗阐述了LDCs 工业化起步时期大规模 投资的必要性：
即 一方面，由于LDCs 的劳动生产率水平和收 入水平低、市场容量小、基础设施匮乏，小规模 投资难以根本解决贫困问题 ；
“可用货币方式补偿的”
（2） “不易用货币方式补偿的”
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Case： 工业污染 菜农与蜂农
“正”、 “负” “外在性” 影响，可望通过其 “内在化” 而得以消减。
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【思考题：】
以生活中的实际案例，说明“外在性”之 存在，及其解决办法。
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三 、K.K.纳尔逊（K.K.Nelson）（美）： ——”低水平均衡陷阱论”（low level equilibrium trap） Nelson在“不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论” （1956）一文中，采用数学模型方法，从人均资本增长、 人口增长以及 产出增长 等三方面，考察LDCs 人均收入水 平提高的影响因素及其相互关系。 指出，人口增长过快，是阻碍LDCs人均收入水平提高的 重要原因。只有大规模投资使产出增长超过人口增长，才 能使人均收入水平得以提高，否则，经济将陷入“低水平 均衡陷阱”。
能源、交通和运输、通讯、供电、气、水等公 用设施（public utility）。 （“广义 ”基础设施还包括：医疗、卫生、文化、教育 等。）
基础设施投资往往是一揽子计划的大额投资。
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（2）储蓄具有“不可分性”。
LDCs人均收入水平低，因此, 通过消减 少消费来增加储蓄的可能性较小。
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（4）大规模投资不仅使企业/行业内部的 生产增加，还能产生以下 “外在经济”
（external economy）
即 基础设施共享； 产品相互需求； 学习、竞争等带来的企业创新激励。
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【注： 】
“外在性”——
“正外在性”（外在经济） （1）
“负外在性” （外在不经济）
2）即使有充分的投资引诱，但如果缺少S，K 也难 以形成。
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总之， K 稀缺 造成 生产 （供给） 能力；
低水平的 消费（需求） 能力， 供给 (推力)；
使经济发展缺少 需求 (拉力)，
而处于停滞状态。
因此，Nurkse 认为，资本稀缺是LDCs 经济难以 “起飞”的主要原因。
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在《不发达国家的资本形成》(1953)一书中， Nurkse阐述 了资本形成对LDCs的重要性，提出著名的“贫困恶性循 环理论”。
指出，LDCs存在着一系列相互联系、互相影响的恶性循 环。其中，最主要的是贫困引起的恶性循环.
贫困恶性循环 ——由供求两方面原因引起，并相互影响 互相作用、发端于贫困又回归于贫困的恶性循环。
另一方面，由于经济活动本身具有 “不可分性” （indivisibility）, 因此，投资必须具有“整笔性”
（lump）特征。
Hale Waihona Puke 可编辑ppt10大规模投资的必要性：
（1）基础设施投资具有”整笔性“（或“不可分 性”）。
基础设施 （ 或“社会分摊资本”）（Social Overhead Capital）包括：
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综合如图1-1：
低生产率
低K
低Y
低S
低生产率 低K
低C
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研究结论：-------“ a country is poor, because it is poor”。
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评论：
（1）Nurkse 混淆了储蓄水平（S）和储蓄率（s’）两个不同 的概念。储蓄水平（S）是绝对量，储蓄率（S/Y）是相对 量。而经济的启动力量主要来源于后者。
第二章.资本形成与经济发展
第一节 资本形成重要性的若干理论 第二节 初始资本形成 第三节 投资效率 / “X效率理论” 第四节 思考题
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第1节 资本形成的重要性：若干理论
一、R. 纳克斯（R. Nurkse）: “贫困恶性循环理论” （vicious circle of poverty）
（2）该理论把 K 形成的困难简单归因于贫困。 实际上，由于LDCs 的社会结构和制度方面的不合理，
使人民大众对发展的前景缺乏信心、希望 和 认同感，因 此，很难产生强烈的 S 和 I 的愿望。
（3）该理论仅在封闭经济条件下讨论资本形成问题，忽视了 开放经济条件下利用外资的可能性。因而夸大了资本形成 的难度。
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Supply Side: 低Y 低S 低K形成 低 Y(Q)；
Demand Side: 低Y 低C / 低投资引诱 低 Y(Q)。
低K形成
以上两个循环构成以下难以打破的循环：
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3
低S 即 低Y
低C / 低投资引诱 低Y （ Q ）。
低K形成
此循环表明：
1）即使拥有足够的 S，但如果 C 水平低（即市场 规模 或 投资引诱小），K 仍难以形成；
因此，要大幅度增加社会储蓄，就必须 大幅度提高人均收入水平; 而人均收入水平 的大幅度提高，又必须以大规模投资为基 础。
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【Question：】
你能看出罗森斯坦－罗丹 关于储蓄（S） “不可分性”的论证,有什么问题吗？
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（3）市场需求 具有 “不可分性”。
由于 社会各种经济活动具有内在联系性 （即 “不可分性”），针对个别企业或行 业的进行的小额投资，不能解决产品的市 场需求问题，因此，必须进行全面的大规 模投资。