律师法律尽职调查清单样本
法律尽职调查清单
北京市XX律师事务所法律尽职调查清单调查基准日;年月日一、贵校的历史沿革及主体资格1.请提供贵校（含分校、办事处（如有，下同））最近一次经年检的《民办非企业单位登记证书》、《组织机构代码》，以及现行有效的《章程》或类似文件。
并请提供从民政部门调取、复印（加盖工商部门查询章）贵校自设立以来的全部底档资料，或者登记查询单（如有）。
2.请提供与贵校历史沿革相关的但未留存于底档资料中的其他相关文件和资料（包括但不限于各项决议、合同、协议、请示及其附件、审计报告、评估报告及其核准或备案表、政府批文）；并请提供贵校历次出资人变更涉及转让价款支付凭证和出资人代扣代缴完税凭证（如有）。
二、贵校出资人、管理人情况1.请提供贵校截至基准日的所有出资人的名称、出资比例在5%以上出资人的出资人名称。
并请提供出资人所持有的贵校出资额是否存在质押的书面说明（如有，请一并提供质押协议及质押协议所对应的主合同）。
2.请提供贵校截至基准日的受托管理人/经营人（如有）的名称，该受托管理人/经营人的出资人名称、出资比例。
并请提供受托管理人/经营人取得贵校管理权的相关合同、历年管理费支付凭证。
3.请提供贵校出资人是否存在委托出资、信托出资、员工出资、托管出资等情况的书面说明。
4.请书面说明贵校5%以上出资人控制的其他企业。
5.请书面说明贵校出资人对“合理回报”的分配方式，出资人对贵校的管理方式（如管理层安排，出资人委派的负责人、特殊表决权等）,贵校的出资人对于出资权、管理权转让的特殊要求及相关协议。
三、贵校的财务资料1.请提供贵校最近一期的财务报表，及最近三个会计年度的审计报告（如有）及财务报告。
四、贵校的资产情况1.土地使用权和房产（在建工程）(1)请提供贵校截至调查基准日固定资产中的土地、房产、构筑物的权属证书；如贵校存在承租他人土地和/或房产或将自有土地和/或房产租赁给他人的，请提供租赁合同。
(2)请根据截至调查基准日财务报表中的在建工程的情况，并提供该等在建工程的相关文件。
律师尽职调查文件清单
5.3有关环境影响评估报 告的批复与意见
5.4有关环境保护设施的 各种竣工验收报告、意 见或合格证书
5.5环境影响监测结果报 告
5.6排污许可证
5.7排污费通知/收据（过
去12个月）
5.8有关环境保护损害或 责任的任何政府或法院 所做的报告、命令、禁 令、意见、批复、制裁 或任何第三者的请求及 索偿
2.3外债登记证及外债签 约情况表
2.4人民币或外币贷款合 同
2.5抵押、担保或保证
2.6公司发行的债券
2.7其他借贷/融资文件
3.土地与建筑物
3.1土地使用权证（出让或 划拨）
3.2房屋所有权证/房地产
权证
3.3土地出让金、转让金 或房屋购买款收据
3.4与取得土地使用权有 关的其他费用缴纳情况 （如城市配套费等）
6.8公共设施协议
6.9其他重大合同
7.知识产权
7.1注册登记证书
7.2商标、著作权、专利 和专有技术或申请
7.3有关知识产权的其他 文件
8.保险
8.1财产一切险
8.2员工责任险
8.3机器损坏险
8.4机动车辆险
8.5公众责任险
8.6交通险
8.7其他保险合同
9.税务及财政
9.1税务登记证
9.2过去两年的年度税务 报表
4.4劳动年审手册
4.5员工购股权计划及有
关协议
4.6社会保险登记
4.7社会保险（包括医疗 保险、退休保险、失业 保险等）的缴纳资料
4.8外籍员工劳动许可证 与居留证
若有，请提供
4.9员工福利计划（房 屋、医疗、养老金等）
4.10任何有关劳动争议的 文件
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
律师事务所尽职调查资料清单-表格版
A、建设用地规划许可证；
B、建设工程规划许可证；
C、建设工程施工许可证；
D、建设项目竣工验收合格证；
E、房产所有权证明；
F、公司账务处理材料。
（4）其他方式使用房产的，请提供相关说明及证明材料。
（5）涉及房屋抵押的情形，请提供：抵押合同；抵押登记文件。
（6）否有房产被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
3.3.3非专利技术
请提供：非专利技术清单及其鉴定文件（如有）。
3.3.4著作权
请提供：著作权证书或正在办理权利申请的有关文件。
（7）是否有无证房产，如有，请提供相关的清单和说明。
3.3.1注册商标
（1）如属已取得注册商标，请提供：注册商标证书；
（2）如属已获受理的注册商标申请，请提供：注册申请受理通知书。
3.3.2专利
（1）如属已取得专利，请提供专利证书及专利年费缴纳凭据。
（2）如属已获受理的专利申请，请提供：专利申请受理通知书
（6）以上土地是否有土地被用于出资、租赁、担保、查封冻结的情况，如有，请提供相关的资料或文件；如无，请提供相关承诺。
A、房产所有权证；
B、批准房产出让/转让的文件；
C、房屋所有权出让/转让合同及其备案登记文件。
（2）如通过租赁方式使用房产的，请提供：
Hale Waihona Puke A、房产所有权证；B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况。
B、租赁协议及备案登记文件；
C、租赁费用缴纳情况（历次缴纳凭证、记账凭证、公司账务处理情况等证明材料）及是否存在或可预见的导致租赁协议提前终止或产生纠纷的情况；
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
律师尽职调查清单(模板)
律师尽职调查清单(模板)XXX法律尽职调查清单请填写下列清单及附后表格，回答相关问题并提供有关文件。
相关说明：1.每份文件请提供两份复印件，如有电子文本，请同时提供一份电子文本。
建议公司准备一式三份，律师、券商各一份，公司自留一份。
2.对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格。
3.本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料。
4.如根据本清单提供之文件是传真件、复印件或副本的形式，请承诺该等文件均与原件相同；如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的。
5.律师会要求提供原件予以核对，或会向相关政府部门作出查核。
律师联络方式：XX律师事务所通信地址：总机：传真：文件名称：企业架构1.公司全部附属及/或关联企业名单请提供文件原因待提供，现提供请列明文件名称备注：每一附属或关联企业的简介，包括其名称、地址、注册资本、投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况及高级管理人员、雇员情况的描述。
每一附属或关联企业的如下文件：1.营业执照2.整套工商登记档案资料3.各企业之间相互的经营或服务合同以及协作协议参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》（财会[2006]3号）、《XXX股票上市规则》（2008年修订）对关联方的界定，公司的关联方主要包括：1.公司的控股股东、实际控制人；2.持有5%以上股权的主要股东；3.控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；4.控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；5.关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的XXX和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；6.关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；7.其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。
国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。
法律尽职调查资料清单
法律初步尽职调查清单
1、初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
XXXXX律师事务所
二〇一九年三月。
法律尽职调查文件清单列表
法律尽职调查文件清单列表尊敬的收件人：日期：【】年【】月【】日这是为【】融资项目提供法律服务的法律尽职调查文件清单。
为了完成相关尽职调查，我们需要您提供以下文件和信息。
请注意，此清单是与本次交易相关的文件和信息的初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。
请提供相应的文件和信息。
如果此清单中的项目不适用于您的情况，请注明并在备注栏中说明理由。
除非另有说明，清单中的调查对象包括【】及其所有子公司、关联公司（统称为“公司”）。
所有要求提供的信息或文件应当是自公司成立之日起。
已提供不适用备注1.公司设立基本情况1.1 请提供每一家境内公司的全套工商登记备案资料，包括工商查询章，并按照工商查询文件本身顺序提供给我们。
1.2 公司最新有效的章程及设立以来的所有修改。
1.3 请说明公司已实缴的注册资本金额以及相关的入账凭证。
1.4 公司在政府有关主管部门的所有登记和证明文件，包括但不限于最新的营业执照、开户许可证、海关登记证、社保登记证、高新技术企业证书（如有）等。
1.5 所有公司下属的不具独立法人资格的分支机构（如分公司等）的清单，并提供以下文件：1) 分支机构现时有效的政府批准文件、营业执照；2) 公司设立分支机构时做出的股东会及董事会决议；3) 分支机构所持有的各种证书，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等。
2.公司股权情况2.1 公司（包括下属子公司、参股公司、分公司）最新、最全面的股权结构图。
2.2 公司股东名册、出资证明书，并提供目前公司股东的身份证明文件。
2.3 公司股东间协议（如投资或合资合同等）及其修改和补充。
2.4 公司股东是否在其拥有的公司股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供有关质押合同及在政府有关主管部门的登记证明。
2.5 公司股权是否存在为第三人利益代为持有公司股权的情况或者股权托管或冻结等情况，如是，请提供股权代持协议或相关的其他相关协议（如有）。
2.6 公司成立以来的股东会会议记录、决议等。
律师尽职调查清单
１.1２如果上述第1.1１项所述重大法律事件的标的涉及国有资产,请提供相应的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件（或确认批复)；以及有关工商登记备案文件；
1.18公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知;
1．1９公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知；
1.20公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知;
1．21公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等)、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等，下同)，结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量；
５．如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；
6.请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供;
7.本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目;
8.“协议”包括“合同”(反之亦然)，并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。因而如果要求提供某一具体种类的协议,请同时提供其他相关的协议或合同；
９.请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。
烦请贵公司根据以上指引向我们提供以下文件和材料:
法律尽职调查资料清单
法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。
XXXXX律师事务所
二O—九年三月。
法律尽职调查文件清单--
关于【】有限责任公司之xxxxxx项目法律尽职调查清单北京xxx律师事务所2018年x月x日本法律尽职调查清单系由北京xx律师事务所（以下简称“我们”）为【】有限责任公司（以下简称“贵公司”或“公司”）xxx事宜（以下简称“本项目”）对贵公司、贵公司控股子公司、参股公司进行法律方面尽职调查而准备的文件清单，本清单所列的文件为本次尽职调查的主要内容，后续随着尽职调查的深入，我们可能会针对重点问题，进一步提出补充尽职调查清单。
贵公司提供的相关资料、内容为我们出具法律方案、发表法律意见的重要依据。
望贵公司能及时、准确、完整的提供该等文件的原件或复印件（公司需保证复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出书面说明。
请贵公司通力合作，谨此致谢。
一、收集法律资料的具体要求目录填报说明：1.政府批文/证书类文件：按照“时间+发文单位+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日国家发改委《关于……的批复》”、“×年×月×日××市工商行政管理局《企业法人营业执照》”；2.协议/合同类文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日《施工合同》”；3.公司内部组织性文件：按照“时间+文件名称”的次序列明，例：“×年×月×日总经理会议记录”；4.文字说明/描述性内容：在提供的文字说明/描述性内容上写明标题，并在目录对应序号内列明该标题，例：“公司内部组织机构图”，“公司拥有的主要经营设备及设施情况说明”；5.如填写附件表格，在目录对应序号内写明“见附件×之《……清单》”；6.如果没有《尽职调查清单》内所列情况发生，在目录对应序号内注明“无”；如果有关事项不适用于企业的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间；7.若《尽职调查清单》内不同序号涉及相同文件，可以只在一处提供文件，并在目录对应序号内按上述标准填写；在另一处注明“见**序号文件”；示例：法律尽职调查资料目录联系人所属单位名称：【】联系人姓名：【】电话：【】手机：【】电子邮件：【】8.请将文件按目录顺序以易于装卸的方式（如打孔活页）装订入文件夹或归入文件盒，在每一页文件上按顺序编写页码；9.如公司材料有多个文件夹，则标明：XX公司--卷1（共X卷）；XX公司--卷2（共X卷）……依次排列。
律师法律尽职调查清单样本
调查事项
文件/资料
说明
备注（提供情况）
1、基本情况及基本法律文件
1.1公司基本情况介绍
1.2营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本。
1.3公司成立时的相关政府部门的批准文件，包括但不限于设立中外合作企业的批复、外商投资企业批转证书等
1.4公司章程
1.5股东出资的相关评估报告
5.2对外出资的相关审批文件及证明文件
5.3参股、控股公司的基本情况
1.6公司验资报告
1.7公司的工商年检报告
1.8所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件
1.4章程包括公司各时期的版本
1.5 应提供一份各股东出资方式的说明
1.6 包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的
2、股权结构及其变化
2.1 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等
3.3决策机构议事规则(如有)
3.4公司近三年来的决策机构决议文件
3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍
4、资产的基本情况
4.1资产负债表等财务报表
4.2近二年及最近一期的财务审计报告
4.1 请提供截至2009年3月31日的数据
5、对外长期投资
5.1对外出资的基本情况（出资金额、被投资方）
2.2现有公司股东的经最新年检的营业执照等
2.3公司股东的股东的基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况
2.1中的工商变更登记文件指股权变更工商登记的核准备案文件。
2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等。3、织结构3.1组织结构图
法律尽职调查文件清单详版_附表
法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。
这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。
1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。
法律尽职调查清单表格【范本模板】
填表说明:1、本表由目标公司填写。
目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章.2、除非另有说明,本表要求提供的文件均为复印件。
3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。
4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写5原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项(不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在＊年＊月＊日之前(或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因.6、定义：除非另有指明,否则如下词语在本表中应具有下述含义:A)指定期间：是指本次法律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括:a.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；b.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束,但其影响持续至指定期间内；c.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）.B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。
C)登记机关:是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。
D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关,目标公司从事某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。
E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。
F)关联企业:是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：a.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；b.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25％或以上的；c.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；d.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名)常务董事是由另一企业所委派的；e.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的;f.企业生产经营购进的原材料、零部件等(包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的;g.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等)是由另一企业所控制的；h.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。
法律尽职调查清单
律师尽职调查文件清单I. 公司结构1.公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括（1）公司名称，（2）公司成立的国家或地区，（3）与公司的关系，（4）公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，（5）公司董事会的构成，（6）公司管理层，（7）公司员工人数，（8）公司业务，（9）拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及（10）股票投票权的占有比例。
2.公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于：(1)项目建议书（如适用），(2)可行性研究（如适用），(3)合营合同（如适用），(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及(7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。
1“原件”标识。
2“复印件”标识。
3“说明材料”标识。
3.公司成立以来的董事会、监事会及董事会下设的主要委员会的记录，包括但不限于：(1)会议纪录，(2)书面决议，及(3)工作规程或类似的管理规则。
4.公司在政府机关的所有登记注册文件及其变更/延长/续展文件，包括但不限于：(1)企业代码证，(2)国税/地税登记证，(3)外汇登记证，(4)海关登记证，(5)财政登记证，(6) 统计登记证，(7)劳动登记证，(8)社会保险登记证，(9)银行开户记录，(10)贷款证，及(11)自营进出口登记证。
5. 公司成立以来国家工商行政管理局和/或其地方分局的年度专项审查报告。
6. 公司的董事、监事及高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监、人事经理和项目经理）的名单及其当前的职责。
[ ] 无，说明理由：7. 公司的内部政策和规章制度。
8. 设在公司的法定地址以外的地方的分支机构、代表处、工厂、服务中心和销售中心的详情及其营业执照和/或登记证。
II. 股权关系1. 与公司有关的股东协议及其所有修订/补充协议。
2. 公司成立以来召开的股东大会的纪录和决议。
3. 公司颁发给每位股东的出资证明书。
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1.7公司的工商年检报告
1.8所拥有的特殊经营资质及其相关政府审批文件
1.4章程包括公司各时期的版本
1.5 应提供一份各股东出资方式的说明
1.6 包括为公司设立、增减注册资本（如有）等情况而进行的
2、股权结构及其变化
2.1 公司设立以来的股权转让、增资等股权变化情况及其相应的法律文件，如股权转让协议、增资协议、相关审批文件、验资报告、工商变更登记文件等
3.3决策机构议事规则(如有)
3.4公司近三年来的决策机构决议文件
3.2 应包括董事、监事、高级管理人员基本情况介绍
4、资产的基本情况Байду номын сангаас
4.1资产负债表等财务报表
4.2近二年及最近一期的财务审计报告
4.1 请提供截至2009年3月31日的数据
5、对外长期投资
5.1对外出资的基本情况（出资金额、被投资方）
5.2对外出资的相关审批文件及证明文件
5.3参股、控股公司的基本情况
附表：法律尽职调查资料清单
调查事项
文件/资料
说明
备注（提供情况）
1、基本情况及基本法律文件
1.1公司基本情况介绍
1.2营业执照正、副本；组织机构代码证；税务登记证正、副本。
1.3公司成立时的相关政府部门的批准文件，包括但不限于设立中外合作企业的批复、外商投资企业批转证书等
1.4公司章程
1.5股东出资的相关评估报告
2.2现有公司股东的经最新年检的营业执照等
2.3公司股东的股东的基本情况，包括其名称、住址、法定代表人、注册资金及经营范围等基本情况
2.1中的工商变更登记文件指股权变更工商登记的核准备案文件。
2.2中的股东如果是自然人，指姓名、住所、工作单位等。
3、组织结构
3.1组织结构图
3.2股东会、董事会、监事会的组成人员