XXXX农商银行信息系统安全基线技术规范
网上银行系统信息安全通用规范
网上银行系统信息安全通用规范
网上银行系统信息安全通用规范是针对网上银行系统信息安全要求研
制的一组统一的基本要求，目的是使网上银行搭建的信息安全管理体系更
加完善。
1、保护客户个人隐私。
保护客户个人隐私是网上银行系统信息安全
要求的基本原则，不能侵害客户的个人隐私，不得泄露客户的个人信息。
2、实施信息安全技术防护。
采用完善的防火墙技术、系统安全评价
技术、认证技术、监视技术、识别技术等，实现网上银行系统的安全保护。
3、以口令及其他身份认证机制保护财产。
采取口令认证、数字签名
认证等机制，建立用户登录及业务交易的身份认证，保证网上银行系统的
安全。
4、保障数据完整性。
采用报文数字签名、报文数字摘要技术，建立
网上银行系统的数据完整性技术保障机制，确保网上银行系统的安全性。
5、强化系统安全管理。
建立内部安全管理机构及内部安全管理人员，实施网上银行系统安全管理体系，保障网上银行系统的安全性。
农商行信息系统安全管理办法模版
农商行信息系统安全管理办法第一章总则第一条为了有效防范和控制农商行（以下简称“信用社”）信息系统安全风险，保障系统稳定运行，为业务发展提供有效的科技安全保障。
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定,结合实际，制定本办法。
第二条本办法适用于全省农商行（含农村合作银行、农村商业银行）。
第三条信息系统安全管理工作的指导方针是“预防为主，安全第一，合规管理，综合治理”。
第四条信息系统安全投入的策略是“重点保护，同步建设”，集中资源优先保护涉及核心业务或关键信息资产的信息系统，信息系统在新建、改建、扩建时应当同步规划和设计安全方案，投入一定比例的资金建设信息安全设施，保障信息安全与信息化建设相适应。
第五条信息系统安全管理主要包括人员管理、第三方访问和外包服务安全管理、机房环境和设备管理、网络安全管理、软件安全管理、系统规划、开发、运行和变更安全管理、数据与文档安全管理、容灾备份与应急管理等内容。
第六条信用社员工不得利用计算机信息系统从事危害国家利益、信用社利益、客户和员工合法利益的活动，不得损害计算机信息系统的安全。
第七条信用社员工发现危害计算机信息系统安全的行为，有权利制止并向各级科技部门举报。
第二章组织机构和职责第八条各级农商行应当成立信息安全领导小组（以下简称“安全领导小组”）。
组长由分管科技的领导担任，成员由科技及相关业务部门负责人组成。
安全领导小组下设办公室（以下简称“安全办公室”），安全办公室设在各级科技部门。
省联社科技部门设置专职信息系统安全管理员，市级科技部门和县级科技部门设置专（兼）职信息系统安全管理员。
信息系统安全管理员的数量根据信息系统数量、复杂程度和监管要求确定。
第九条安全领导小组主要职责：（一）负责辖内重大信息安全事项的决策和审批；（二）负责确定信息系统安全管理组织和职责划分，授权有关部门和人员组织开展信息安全工作；（三）监督检查信息系统安全管理相关规章制度的执行情况。
安全基线 实施方案
安全基线实施方案一、前言安全基线是指在信息系统中对安全要求的一种约定，是指在信息系统的整个生命周期中，对信息系统的安全要求的一种约定。
安全基线是指在信息系统的整个生命周期中，对信息系统的安全要求的一种约定。
安全基线是指在信息系统的整个生命周期中，对信息系统的安全要求的一种约定。
安全基线是指在信息系统的整个生命周期中，对信息系统的安全要求的一种约定。
二、安全基线的重要性1. 保障信息系统的安全性安全基线的制定能够明确规定信息系统的安全要求，有利于保障信息系统的安全性，防范各类安全威胁和风险。
2. 规范安全管理安全基线的实施能够规范安全管理工作，明确各项安全措施和要求，有利于提高安全管理的效率和水平。
3. 提高安全意识安全基线的制定和实施过程中，能够提高相关人员的安全意识，增强对安全工作的重视和认识。
三、安全基线的实施方案1. 制定安全基线标准首先，需要对信息系统的安全要求进行全面梳理和分析，明确各项安全措施和要求，制定出符合实际情况的安全基线标准。
2. 安全基线的推广和培训在制定好安全基线标准后，需要对相关人员进行安全基线的推广和培训，让他们了解并严格遵守安全基线标准，确保安全措施得到有效实施。
3. 定期安全检查和评估定期对信息系统进行安全检查和评估，发现安全隐患和问题及时解决，确保信息系统的安全性。
4. 安全基线的持续改进安全基线的实施并非一劳永逸，需要不断进行持续改进和完善，及时跟进和适应信息系统安全领域的最新发展和变化。
四、结语安全基线的实施是保障信息系统安全的重要举措，需要全体相关人员的共同努力和配合。
只有通过制定和严格执行安全基线标准，才能有效提高信息系统的安全性，确保信息系统的正常运行和数据的安全。
希望通过本文对安全基线实施方案的介绍，能够为相关人员提供一定的参考和帮助，共同提升信息系统的安全水平。
XX农商银行储蓄客户信息安全管理细则
XX农商银行储蓄客户信息安全管理细则一、总则信息安全是XX农商银行的重要任务，是保护客户隐私的法律义务。
为了加强储蓄客户信息的安全管理工作，确保客户个人信息的保密性、完整性和可用性，特制定本细则。
二、储蓄客户信息的收集、使用和保存1.储蓄客户的个人信息应当通过合法、正当的方式进行收集。
未经客户同意，不得收集客户的隐私信息。
2.储蓄客户的个人信息只能被用于与客户业务相关的合法用途，禁止将客户个人信息用于商业推销等其他目的。
3.储蓄客户的个人信息应当妥善保存，并采取合理的安全措施加以保护，防止信息泄露、篡改和丢失。
4.储蓄客户的个人信息保存期限按照法律规定执行。
客户要求删除或更正个人信息时，应及时响应并予以执行。
三、储蓄客户信息的访问权限管理1.XX农商银行应当建立储蓄客户信息访问权限管理制度，确保只有授权人员能够访问客户的个人信息。
2.对于需要访问储蓄客户信息的员工，应当进行严格的审核，确保其具备相应的资质和专业能力，并签署保密承诺书。
3.储蓄客户信息的访问记录应当完整保存，并定期审计。
如有异常访问行为，应及时发现并采取相应措施。
四、储蓄客户信息的传输与共享1.在储蓄客户信息传输过程中，应当采取加密等合理的安全措施，确保信息不被非法截获和篡改。
2.XX农商银行仅在获得客户明确同意的情况下与第三方共享客户信息，并与第三方签订保密协议或合作协议，明确双方的权责和保密义务。
3.XX农商银行严禁将储蓄客户信息提供给没有合法资质和授权的机构或个人。
五、储蓄客户信息安全事件的应急处理1.XX农商银行应当建立完善的信息安全事件应急处理机制，确保储蓄客户信息泄露、篡改等安全事件的及时处理和报告。
2.一旦发生储蓄客户信息安全事件，应当立即启动应急预案，迅速定位问题，采取紧急措施并进行相应整改。
3.储蓄客户信息安全事件应当及时向客户进行通报，并积极配合客户进行信息恢复和损失降低。
六、储蓄客户信息安全培训与宣传1.XX农商银行应当定期对员工进行信息安全培训，提高员工的信息安全意识和技能，加强垃圾邮件、网络钓鱼等安全防范能力。
中国农业银行营业网点信息系统基础环境设计规范（试行）
中国农业银行营业网点信息系统基础环境设计规范（试行）附件：中国农业银行营业网点信息系统基础环境设计规范（试行）第一章总则第一条为加强我行营业网点信息系统基础环境及其相关设备的标准和规范化建设，保障营业网点信息系统安全、稳定、可靠地运行，根据国家法规和我行相关规定，制定本规范。
第二条本规范所称营业网点（以下简称“网点”），是指我行为客户提供经营服务的场所，包括财富网点、精品网点、基础网点和离行式自助网点等。
第三条本规范依据我行网点转型的规划设计与建设标准，结合我行各信息系统及其相关设备在网点的部署情况与未来发展方向，针对网点各功能分区的业务要求制定，以满足不同类型网点的差异化需求。
第四条本规范分为供电规范，UPS设备规范，环境布线设计规范，防雷、防静电与接地规范，消防系统规范，以及网点信息系统基础环境设计验收规范等六部分。
第五条适用原则（一）本规范适用于新建、改建、扩建的网点信息系统基础环境建设。
（二）网点所在管辖区域监管当局规范高于本规范要求的，以所在管辖区域监管当局规范为准；低于本规范要求的，以本规范为准；如与国家规范有差异的，以国家规范为准。
第六条术语释义与实施要求用语（一）术语释义1、网点信息系统基础环境：指为网点信息系统及其相关设备提供基础动力与使用环境的设施、设备及配套设计等；2、网点信息系统基础环境设备：包括网点应用服务器、网络通信设备、UPS设备等；3、网点营业电子设备：指与网点营业直接相关的电子设备，包括计算机终端、外设、自助服务设备等；4、信息点：是各类电缆或光缆终接的信息插座模块，一般指数据点和语音点的合称；其中，数据点指可直接联入我行内部网络的接口，语音点一般指电话接口；5、网点设备间：指集中摆放网点供配电设备、UPS设备、网点应用服务器和网络通信设备等设施的房间或独立区域。
（二）实施要求用语第二章供电规范第七条供电设计规范（一）网点市电的总输入线路应避开变电站、锅炉等大型用电设备，并须与大型用电设备采用不同的用电线路；网点市电供电宜采用双路供电。
XX农商银行计算机信息系统安全管理制度
XX农商银行计算机信息系统安全管理制度X农商银〔2019〕228号第一章总则第一条为加强XX农商银行（以下简称本行）计算机信息系统的安全保护工作，保障本行计算机信息系统安全、稳定运行，根据《浙江省农村金融机构计算机信息系统安全管理暂行规定》，结合本行实际情况，特制订本制度。
第二条本行计算机安全管理部门是指XX农商银行的科技信息管理部门。
第三条本行的计算机安全管理部门应对电子化项目建设的规划、立项、开发、验收、运行及废止各环节进行安全监管第四条本制度围绕计算机信息系统制定，凡是与各项计算机信息系统运行相关的所有计算机管理、操作及维护均受本制度约束。
第二章计算机安全人员管理第一节人员基本要求第五条本制度所称计算机安全人员，是指本行计算机安全管理部门的专(兼)职计算机安全管理人员。
第六条计算机安全人员应当政治过硬、业务素质高、遵纪守法、恪尽职守。
第七条计算机安全管理部门人员及专职计算机安全管理员应有银行计算机工作三年以上经历，具备本科以上学历。
兼职计算机安全管理员应有银行业务工作五年以上或专职计算机维护管理工作三年以上经历，具备专科以上学历。
第八条违反国家法律、法规和行业规章受到处罚的人员，不得从事计算机安全管理工作。
第九条计算机安全人员应具有公安部门颁发的计算机安全培训合格证书。
第二节人员配备与管理第十条全省农村合作金融机构本行计算机安全管理部门应配备专职或兼职的计算机安全管理员。
第十一条计算机安全人员的配备和变更情况，应向上一级主管部门报备。
第十二条计算机安全人员必须实行持证上岗制度。
第十三条计算机安全人员调离岗位，必须严格办理调离手续，承诺其调离后的保密义务。
第三节职责范围第十四条计算机安全管理部门的职责是：（一）贯彻执行计算机信息系统安全管理领导小组的决议，指导、监督、协调和规范计算机安全工作；（二）拟订计算机安全总体规划和计算机信息系统安全管理制度，并监督执行；（三）跟踪先进的计算机安全技术，提出计算机安全防范策略；（四）参与计算机信息系统工程建设中的安全规划，监督安全措施的执行；（五）参与计算机安全专用产品的选型，组织计算机信息系统安全的评估和审批；（六）组织辖内计算机安全检查，分析辖内计算机安全总体状况，提出安全分析报告和安全防范建议；（七）组织辖内计算机安全知识的培训和宣传工作；（八）配合有关部门进行计算机安全内部审计和金融计算机犯罪案件调查，打击金融计算机犯罪；（九）加强与公安机关计算机安全职能部门、政府安全保密职能部门联系，并接受指导；（十）及时向计算机信息系统安全管理领导小组和有关部门、单位报告计算机安全事件。
IT系统安全基线规范-V3.0
中国x x公司I T技术规范IT系统安全基线规范中国xx公司信息技术部目录IT系统安全基线规范 (1)（V3.0) ........................................................ 错误!未定义书签。
1.范围 (6)2.术语、定义和缩略语 (6)3.总体说明 (6)3.1编写背景 (6)3.2安全基线制定的方法论 (7)4.安全基线范围及内容概述 (7)4.1覆盖范围及适用版本 (7)4.2安全基线编号说明 (8)4.3安全基线组织及内容 (8)5.WEB应用安全基线规范 (8)5.1身份与访问控制 (8)5.1.1账户锁定策略 (8)5.1.2登录用图片验证码 (9)5.1.3口令传输 (9)5.1.4保存登录功能 (9)5.1.5纵向访问控制 (10)5.1.6横向访问控制 (10)5.1.7敏感资源的访问 (10)5.2会话管理 (11)5.2.1会话超时 (11)5.2.2会话终止 (11)5.2.3会话标识 (11)5.2.4会话标识复用 (12)5.3代码质量 (12)5.3.1防范跨站脚本攻击 (12)5.3.2防范SQL注入攻击 (13)5.3.3防止路径遍历攻击 (13)5.3.4防止命令注入攻击 (13)5.3.5防止其他常见的注入攻击 (14)5.3.6防止下载敏感资源文件 (14)5.3.7防止上传后门脚本 (14)5.3.8保证多线程安全 (15)5.3.9保证释放资源 (15)5.4内容管理 (15)5.4.1加密存储敏感信息 (15)5.4.2避免泄露敏感技术细节 (16)5.5防钓鱼与防垃圾邮件 (16)5.5.1防钓鱼 (16)5.5.2防垃圾邮件 (16)5.6密码算法 (17)5.6.1安全算法 (17)5.6.2密钥管理 (17)6.中间件安全基线内容 (18)6.1A PACHE安全配置基线 (18)6.1.1日志配置 (18)6.1.2访问权限 (18)6.1.3防攻击管理 (19)6.2W EB S PHERE安全配置基线 (22)6.2.1帐号管理 (22)6.2.2认证授权 (23)6.2.3日志配置 (24)6.2.4备份容错 (24)6.2.5安全管理 (25)6.3T OMCAT W EB安全配置基线 (27)6.3.1账号管理 (27)6.3.2口令安全 (28)6.3.3日志配置 (29)6.3.4安全管理 (30)6.4IIS服务安全配置基线 (32)6.4.1账号管理 (32)6.4.2口令安全 (33)6.4.3认证授权 (35)6.4.4日志配置 (36)6.4.5IP协议安全 (37)6.4.6屏幕保护 (39)6.4.7文件系统及访问权限 (40)6.4.8补丁管理 (44)6.4.9IIS服务组件 (45)6.5W EB L OGIC W EB服务安全配置基线 (46)6.5.1账号管理 (46)6.5.2口令安全 (47)6.5.3日志配置 (48)6.5.4IP协议安全配置 (48)6.5.5安全管理 (50)7.数据库安全基线内容 (51)7.1DB2数据库安全配置基线 (51)7.1.1数据库权限 (51)7.2SQLS ERVER数据库安全配置基线 (54)7.2.1口令安全 (54)7.2.2日志配置 (54)7.2.3更新补丁 (55)7.3O RACLE数据库系统安全配置基线 (56)7.3.1账号管理 (56)7.3.2口令安全 (56)8.主机安全基线内容 (59)8.1AIX安全配置基线 (59)8.1.1账号管理 (59)8.1.2口令安全 (60)8.1.3IP协议安全 (61)8.1.4日志配置 (62)8.2HP-U NIX安全配置基线 (62)8.2.1账号管理 (62)8.2.2口令安全 (63)8.2.3日志配置 (65)8.2.4IP协议安全 (65)8.2.5其他安全配置 (66)8.3L INUX安全配置基线 (66)8.3.1账号管理 (66)8.3.2认证授权 (67)8.3.3日志配置 (68)8.4W INDOWS安全配置基线 (68)8.4.1账号管理 (68)8.4.2口令安全 (69)8.4.3认证授权 (70)8.4.4日志配置 (71)8.4.5IP协议安全 (74)8.4.6其他安全配置 (75)8.5S OLARIS安全配置基线 (76)8.5.1账号管理 (76)8.5.2口令安全 (77)8.5.3认证授权 (78)8.5.4日志配置 (79)8.5.5IP协议安全 (80)9.设备安全基线内容 (81)9.1C ISCO路由安全配置基线 (81)9.1.1账号管理 (81)9.1.2口令安全 (82)9.1.4日志配置 (84)9.1.5IP协议安全 (86)9.1.6功能配置 (87)9.1.7其他安全配置 (89)9.2H UAWEI路由安全配置基线 (91)9.2.1账号管理 (91)9.2.2口令安全 (92)9.2.3日志配置 (94)9.2.4IP协议安全 (95)9.2.5其他安全配置 (96)9.3J UNIPER路由安全配置基线 (98)9.3.1账号管理 (98)9.3.2口令安全 (100)9.3.3日志配置 (102)9.3.4IP协议安全 (105)9.3.5其他安全配置 (109)10.安全基线使用要求 (113)11.文档修订记录 (113)1.范围本规范对各类操作系统、网络设备、数据库、中间件和WEB应用的安全配置和检查明确了基本的要求。
农商银行储蓄客户信息安全管理细则模版
xx农商银行储蓄客户信息安全管理细则第一章总则第一条为切实加强储蓄客户信息安全管理，进一步规范存款业务操作，防范道德风险和操作风险，确保客户和xx农商银行（以下简称本行）资金安全，根据上级监管部门相关规定，特制订本细则。
第二章储蓄客户信息的定义第二条本细则所称储蓄客户信息包括储户姓名、证件号码、账号、金额、存单（存折）状态等，其载体（纸质信息）为：（一）储蓄客户的开户资料；（二）储蓄客户的预留印鉴、密码；（三）储蓄客户的账户存取情况及余额情况；（四）储蓄客户发生业务的相关传票、存单（折）和打印资料；（五）储蓄客户的开销户登记簿；（六）储蓄客户通存通兑报表（清单）；（七）储蓄科目余额表等。
第三章储蓄客户信息的管理第三条各营业网点在日常业务办理中，对储蓄客户信息必须从以下方面加强管理：（一）储蓄客户的开户资料管理。
对储蓄客户开户时留存的身份证复印件和联网核查信息，必须附入当天传票，事后监督中心审核后必须密封归档保管；（二）储蓄客户的预留印鉴、密码管理。
1、对凭印支取的储蓄客户，各网点必须落实专人管理预留印鉴卡，营业时间内印鉴卡统一插入印鉴册由指定人员保管，储户办理支取业务时，经办柜员必须在电子验印系统中验印，对电子验印系统无法识别需以预留印鉴卡手工核对的，必须经主办会计（网点主管）审批同意，并在预留印鉴卡调用登记簿上登记。
非营业时间所有印鉴卡必须入柜加锁保管，经管人员变动必须办理交接手续；2、储蓄客户的预留密码必须由储户本人输入，柜员不得窥看、记录、外泄。
（三）储蓄客户的账务资料管理。
对储户办理存取款业务产生的传票、收回满页存折、已支取存单等，必须附入当日传票，并按规定流程交接给会计事后监督中心，交接必须有书面登记手续，事后监督中心审核后必须密封归档保管，日后调阅、查询必须按照综合业务系统操作规程中会计档案管理的相关规定办理申请、审批、登记手续。
（四）储蓄客户的开销户登记簿管理。
对储蓄客户的开销户登记簿，由各网点在综合业务系统中设置打印权限（A、B角），并落实A角为开销户登记簿的专职管理员，无关人员不得接触。
银行信息安全管理体系参考标准和规范
银行信息安全管理体系参考标准和规范一、银行业信息科技风险管理指引2006年9月，为有效防范银行业金融机构运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我国银行业安全、持续、稳健运行，银监会印发了银监发[2006]第63号文，即《银行业金融机构信息系统风险管理指引》。
2009年6月，为加强商业银行信息科技风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国外资银行管理条例》及国家信息安全相关要求和有关法律法规，银监会印发了银监发[2009]第19号文，即《商业银行信息科技风险管理指引》，以替代旧的《银行业金融机构信息系统风险管理指引》。
新《指引》针对银行业信息科技风险特点，提出了“三道防线”的思路。
“三道防线”是按照目前普遍的一种安全模式进行的设计：第一道防线——事先监控，即银行信息科技部门的自我管理；第二道防线——事中管理，即风险管理部门如何督促科技部门进行管理，风险管理部门会提供一些管理工具、思路和框架；第三道防线——事后审计，审计部门独立于上述两个部门之外，对两部门执行情况进行评价。
因此三道防线其实是将信息科技管理、信息科技风险管理、信息科技风险审计统一纳入风险管控。
通过这样的思想，可以很好地解决银行重建设、轻管理、重开发、轻运维的不足。
二、等级保护1.等级保护概述信息安全等级保护制度是国家信息安全保障工作的基本制度、基本策略和基本方法，是促进信息化健康发展，维护国家安全、社会秩序和公共利益的根本保障。
国务院法规和中央文件明确规定，要实行信息安全等级保护，重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定等方面的重要信息系统，抓紧建立信息安全等级保护制度。
信息安全等级保护是当今发达国家保护关键信息基础设施、保障信息安全的通行做法，也是我国多年来信息安全工作经验的总结。
开展信息安全等级保护工作不仅是保障重要信息系统安全的重大措施，也是一项事关国家安全、社会稳定、国家利益的重要任务。
农商行信息系统安全检查管理办法模版
农商行信息系统安全检查管理办法模版农商行信息系统安全检查管理办法第一条为加强全省农商行信息系统安全管理，建立监督检查机制，提高落实和执行规章制度的自觉性，使信息系统安全检查规范化、制度化，保障信息系统安全、稳定、可靠运行，制定本办法。
第二条本办法所称省联社是指农商行联合社。
本办法所称市级机构包括省联社各办事处和市级联社，市级联社包括忻州、运城、吕梁市农村信用合作社联合社。
本办法所称县级机构包括县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行。
第三条本办法适用于全省农商行（含农村合作银行、农村商业银行）。
第四条本办法所称信息系统安全检查，是指各级农商行科技部门对本机构或辖内机构信息系统安全工作进行自查或检查。
第五条本办法检查的形式包括省联社、市级机构和县级机构的自查、省联社对市级机构及县级机构的检查、市级机构对辖内县级机构的检查等。
第六条省联社、市级机构和县级机构的自查工作频率为每季度一次。
上级机构对辖内机构的检查可采取普查、抽查、专项检查的方式定期或不定期的进行。
第七条信息系统安全检查应遵循“谁主管，谁负责”的原则，严密组织实施，善于发现和找准存在的隐患和问题，落实整改计划并监督整改计划的完成情况。
第八条信息系统安全检查由各级科技部门具体负责并组织执行。
第九条信息系统安全检查的内容包括但不限于以下方面。
（一）信息安全组织与机构人员：包括信息安全领导小组情况、科技部门人员及岗位设置情况等；（二）信息系统资产管理：包括信息资产管理及计算机硬件设备管理情况等；（三）科技文档管理：包括信息系统开发、设计及运行文档等各类科技档案的管理情况；（四）数据安全与加密管理：包括生产数据的安全控制、数据备份、加密算法、密钥及加密机的物理安全管理情况等；（五）信息安全产品管理：包括防火墙、防病毒和入侵检测等信息安全产品的使用管理情况等；（六）业务连续性管理：包括重要信息系统应急处理方案的制定情况，应急方案的演练情况等；（七）机房安全管理：包括机房布线、门禁、消防、供电系统、UPS、空调、机房监控、机房值班等管理情况；（八）生产运行管理：包括生产系统版本管理、变更管理、问题管理等相关管理流程、操作登记簿的管理情况等；（九）系统管理：包括各类主机系统、前置系统、数据库系统的用户及密码管理、权限管理、备份管理、系统监控及系统日志管理等；（十）网络管理：包括网络访问控制策略、IP地址管理、备份管理、互联网管理、网络监控、网络系统日志管理情况等；（十一）信息系统安全事件报告：包括是否按规定及时上报、计算机安全事件发生时的现场记录、处理结果等。
金融机构信息系统安全基本要求
金融机构信息系统安全基本要求
1.安全管理制度：建立全面的信息系统安全管理制度，确保所有员工
遵守，同时建立相应的监督机制。
2.安全审计：定期对信息系统进行安全审计，发现潜在的安全漏洞并
加以解决。
3.访问控制：建立完善的访问控制机制，确保只有授权人员才能访问
关键信息系统和数据。
4.密码管理：采用安全的密码管理机制，包括密码强度要求、密码定
期更换、密码加密等。
5.数据备份：建立完善的数据备份机制，确保数据安全，防止数据丢
失或损坏。
6.漏洞管理：对软件系统和硬件设备进行定期检查维护，及时发现安
全漏洞并进行修复。
7.加密与解密：对重要的信息进行加密，确保信息的机密性与安全性，同时采用安全的解密机制进行信息的解密。
8.安全灾备：建立完善的安全灾备机制，确保在发生安全事故时，能
够快速有效的处理并减少损失。
9.安全评估：定期进行安全评估，以评估已经采取的措施是否有效，
并及时找出需要改进的地方。
10.员工培训：加强员工安全意识培训，提高其对信息系统安全的认
识和了解，做到人人参与，共同维护信息系统安全。
银行信息安全规范
银行信息安全规范近年来，随着互联网技术的发展，银行业务的数字化和网络化已成为银行行业的主流趋势，同时也带来了银行信息安全面临的巨大挑战。
银行信息安全规范的制定和落实成为保障金融系统稳定和客户资金安全的重要举措。
首先，银行信息安全规范的制定需要针对当前的网络安全形势进行全面分析。
当前，网络黑产日益猖獗，网络攻击手段日趋复杂多样，银行业也成为攻击的重点对象。
例如，钓鱼网站、恶意软件、网络钓鱼邮件等手段不断涌现，对客户资金和个人隐私的安全造成严重威胁。
因此，银行信息安全规范的制定必须充分考虑这些威胁，提前制定相应的应对措施。
其次，银行信息安全规范的制定需要确定合理的技术标准和规范。
由于银行的业务特点，信息系统中涉及的技术领域较为广泛，包括网络安全、数据加密、身份验证等多个方面。
因此，制定覆盖面广、内容详尽的技术标准和规范是非常必要的。
例如，针对网络安全，规定了防火墙、入侵检测与防护系统等必要设备的配置要求；针对数据加密，规定了数据传输过程中的加密算法和密钥管理制度；针对身份验证，规定了强密码的要求和多因素认证的使用。
此外，银行信息安全规范的制定还必须注重对员工的培训和规范。
作为银行信息安全的一环，员工的素质和行为规范在很大程度上决定了信息安全的水平。
制定培训计划，定期对员工进行信息安全意识的培养和安全操作的指导，可以有效地提高员工的信息安全防范意识和技能水平。
此外，还可以通过建立内部监督机制，对员工的信息安全意识进行监督和考核，加强信息安全管理。
再者，银行信息安全规范的制定必须建立完善的风险评估和风险监控体系。
信息安全风险评估是银行信息安全管理的基础，通过对银行业务流程、系统架构、系统漏洞等方面进行风险评估，可以确定信息安全的薄弱环节，并制定相应的风险防范措施。
与此同时，建立风险监控体系，及时发现和处理信息安全事件，确保信息安全系统的稳定运行。
最后，银行信息安全规范的制定需要进行与相关法律法规的对接。
金融机构信息系统安全基本要求
金融机构信息系统安全基本要求
随着金融机构信息化程度的不断提高，信息系统安全问题日益突出，保障信息安全已成为金融机构的一项重要任务。
为规范金融机构信息系统安全管理，加强信息安全防护工作，保护金融机构客户的利益，保障金融机构安全稳健运行，现制定《金融机构信息系统安全基本要求》。
该要求包括以下内容：
1. 信息系统安全管理制度：金融机构应建立健全信息系统安全管理制度和工作流程，规范信息系统安全管理各项工作，确保信息系统安全和稳定运行。
2. 信息系统安全组织架构：金融机构应建立信息安全专门机构，明确职责和权限，确保信息安全监管和管理有序有效。
3. 信息系统安全技术要求：金融机构应采取多种技术手段，保障信息系统安全，包括网络安全、身份认证、数据加密、漏洞修补等技术手段。
4. 信息系统风险评估：金融机构应定期进行信息系统风险评估，及时发现和解决信息系统安全风险，保障信息系统的安全性。
5. 信息系统安全事件处理：金融机构应建立完善的信息系统安全事件处理机制，及时处置信息系统安全事件，保护客户和机构利益。
6. 信息系统安全监管和审计：金融机构应加强信息系统安全监管和审计工作，确保信息系统安全和稳定运行。
以上内容是金融机构信息系统安全基本要求的核心要点，金融机构应严格执行，不断加强信息安全防护工作，保障信息系统的安全性
和稳定运行。
商业银行计算机信息系统安全管理工作规定
**商业银行计算机信息系统安全管理工作规定第一章总则第一条为了加强**商业银行股份有限公司计算机信息系统的安全管理工作，防范计算机犯罪，保证计算机系统安全、稳定地运行，根据《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等有关法律、法规，特制定本规定。
第二条本规定适用于我行各级机构，包括总行各部门及办事处（以下简称各单位）。
第三条**商业银行股份有限公司计算机信息系统安全保护工作实行谁主管、谁负责，预防为主、人员防范与技术防范相结合的原则，逐级建立安全保护责任制。
第四条**商业银行股份有限公司各单位的主要负责人为本单位计算机信息系统安全保护工作的第一责任人。
各级计算机安全保护领导小组、专职部门和专（兼）职计算机安全管理人员协助第一责任人落实有关规定。
第二章计算机机房安全防范设施及安全管理第五条本规定所称计算机信息系统安全防范设施包括计算机中心机房的构筑防护设施和计算机信息系统及其相关配套设备的技术防护设施。
第六条**商业银行股份有限公司的计算机中心机房应当符合下列基本要求：（一）中心机房在建筑内应为独立区域；（二）中心机房周围100米内不得有危险建筑，如加油站、煤气站等；（三）中心机房必须按照有关标准配置防火、防水、防盗设施；（四）中心机房必须采用双回路供电，或者配备发电机、UPS等设施。
第七条重要的通讯控制装置及通讯线路必须有备份。
网络通讯设施要有安全技术措施。
第八条中心机房其它安全设施及管理按照《**商业银行股份有限公司计算机中心机房管理制度》、**商业银行股份有限公司安全保卫部门有关规定执行。
第三章计算机用户安全管理第九条计算机用户安全管理包括各类操作系统、数据库系统、应用系统、网络设备、其他计算机设备的用户管理。
第十条所有计算机使用者负责维护和妥善保管自己的计算机用户密码。
对于可疑情况，必须向信息技术部报告备案。
第十一条各类用户应坚持一人一用户原则，严禁使用他人的计算机用户登录计算机系统；严禁将自己的计算机用户给其他人使用。
农商行信息系统安全管理办法模版
农商行信息系统安全管理办法第一章总则第一条为了有效防范和控制农商行（以下简称“信用社”）信息系统安全风险，保障系统稳定运行，为业务发展提供有效的科技安全保障。
根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定》等规定,结合实际，制定本办法。
第二条本办法适用于全省农商行（含农村合作银行、农村商业银行）。
第三条信息系统安全管理工作的指导方针是“预防为主，安全第一，合规管理，综合治理”。
第四条信息系统安全投入的策略是“重点保护，同步建设”，集中资源优先保护涉及核心业务或关键信息资产的信息系统，信息系统在新建、改建、扩建时应当同步规划和设计安全方案，投入一定比例的资金建设信息安全设施，保障信息安全与信息化建设相适应。
第五条信息系统安全管理主要包括人员管理、第三方访问和外包服务安全管理、机房环境和设备管理、网络安全管理、软件安全管理、系统规划、开发、运行和变更安全管理、数据与文档安全管理、容灾备份与应急管理等内容。
第六条信用社员工不得利用计算机信息系统从事危害国家利益、信用社利益、客户和员工合法利益的活动，不得损害计算机信息系统的安全。
第七条信用社员工发现危害计算机信息系统安全的行为，有权利制止并向各级科技部门举报。
第二章组织机构和职责第八条各级农商行应当成立信息安全领导小组（以下简称“安全领导小组”）。
组长由分管科技的领导担任，成员由科技及相关业务部门负责人组成。
安全领导小组下设办公室（以下简称“安全办公室”），安全办公室设在各级科技部门。
省联社科技部门设置专职信息系统安全管理员，市级科技部门和县级科技部门设置专（兼）职信息系统安全管理员。
信息系统安全管理员的数量根据信息系统数量、复杂程度和监管要求确定。
第九条安全领导小组主要职责：（一）负责辖内重大信息安全事项的决策和审批；（二）负责确定信息系统安全管理组织和职责划分，授权有关部门和人员组织开展信息安全工作；（三）监督检查信息系统安全管理相关规章制度的执行情况。
信息系统安全基线资料讲解
1.操作系统安全基线技术要求1.1.AIX系统安全基线1.1.1.系统管理通过配置操作系统运维管理安全策略，提高系统运维管理安全性，详见表1。
1.1.2.用户账号与口令通过配置操作系统用户账号与口令安全策略，提高系统账号与口令安全性，详见表2。
1.1.3.日志与审计通过对操作系统的日志进行安全控制与管理，提高日志的安全性，详见表3。
表3 AIX系统日志与审计基线技术要求1.1.4.服务优化通过优化操作系统资源，提高系统服务安全性，详见表4。
表4 AIX系统服务优化基线技术要求1.1.5.访问控制通过对操作系统安全权限参数进行调整，提高系统访问安全性，详见表5。
表5 AIX系统访问控制基线技术要求1.2.Windows系统安全基线1.2.1.1.2.2.用户账号与口令通过配置操作系统用户账号与口令安全策略，提高系统账号与口令安全性，详见表6。
表6 Windows系统用户账号与口令基线技术要求1.2.3.日志与审计通过对操作系统日志进行安全控制与管理，提高日志的安全性与有效性，详见表7。
1.2.4.服务优化通过优化系统资源，提高系统服务安全性，详见表8。
表8 Windows系统服务优化基线技术要求1.2.5.访问控制通过对系统配置参数调整，提高系统安全性，详见表9。
表9 Windows系统访问控制基线技术要求1.2.6.补丁管理通过进行定期更新，降低常见的漏洞被利用，详见表10。
表10 Windows系统补丁管理基线技术要求1.3.Linux系统安全基线1.3.1.系统管理通过配置系统安全管理工具，提高系统运维管理的安全性，详见表11。
1.3.2.用户账号与口令通过配置Linux系统用户账号与口令安全策略，提高系统账号与口令安全性，详见表12。
表12 Linux系统用户账号与口令基线技术要求1.3.3.日志与审计通过对Linux系统的日志进行安全控制与管理，提高日志的安全性与有效性，详见表13。
1.3.4.服务优化通过优化Linux系统资源，提高系统服务安全性，详见表14。
商业银行数据安全管理规范
商业银行数据安全管理规范一、引言数据安全是商业银行信息技术系统运行的基石，也是保障客户资金和个人隐私安全的重要保障措施。
为了规范商业银行数据安全管理工作，保护客户数据安全，提高数据管理水平，制定本《商业银行数据安全管理规范》。
二、数据安全管理的目标1.确保商业银行数据的完整性，防止数据被篡改、丢失或损坏。
2.保护商业银行客户的个人隐私信息，防止信息泄露。
3.提高商业银行数据管理的效率和可靠性，确保数据的及时性和准确性。
4.建立健全的数据安全管理体系，提高商业银行的整体安全水平。
三、数据安全管理的基本原则1.法律合规原则：遵守国家相关法律法规，包括但不限于《网络安全法》、《个人信息保护法》等，保护客户的合法权益。
2.风险管理原则：建立完善的风险管理体系，对数据安全风险进行评估和控制，及时发现和应对潜在威胁。
3.权限控制原则：根据职责和需要，对不同岗位的员工进行权限分级管理，确保数据的访问和使用符合权限要求。
4.技术保障原则：采用先进的信息技术手段，包括加密、防火墙、入侵检测等，保障数据的安全性和可靠性。
5.持续改进原则：不断优化数据安全管理制度和工作流程，提高管理水平和技术能力，适应信息安全形势的变化。
四、数据安全管理的具体措施1.数据分类管理商业银行应根据数据的重要性和敏感性，对数据进行分类管理，划分为不同级别，采取不同的安全措施。
例如，将客户个人身份信息、资金交易信息等敏感数据划分为高级别，采取加密、访问控制等严格的安全措施。
2.权限管理商业银行应建立完善的权限管理制度，对不同岗位的员工进行权限分级控制。
只有经过授权的员工才能访问和使用相应的数据，且权限应根据工作需要进行合理的划分和调整。
3.网络安全商业银行应建立健全的网络安全防护体系，包括防火墙、入侵检测系统、反病毒系统等。
同时，定期进行网络安全漏洞扫描和安全评估，及时修复和更新系统，防止黑客攻击和数据泄露。
4.加密技术商业银行应采用加密技术对重要数据进行保护，包括数据传输加密、数据存储加密等。
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XXXX农商银行信息系统安全配置基线规范1范围本规范适用于XXXX农商银行所有信息系统相关主流支撑平台设备。
2规范性引用文件下列文件对于本规范的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本规范。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本规范。
——中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例——中华人民共和国国家安全法——中华人民共和国保守国家秘密法——计算机信息系统国际联网保密管理规定——中华人民共和国计算机信息网络国际联网管理暂行规定——ISO27001标准/ISO27002指南——公通字[2007]43号信息安全等级保护管理办法——GB/T 21028-2007 信息安全技术服务器安全技术要求——GB/T 20269-2006 信息安全技术信息系统安全管理要求——GB/T 22239-2008 信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求——GB/T 22240-2008 信息安全技术信息系统安全等级保护定级指南3术语和定义安全基线：指针对IT设备的安全特性，选择合适的安全控制措施，定义不同IT设备的最低安全配置要求，则该最低安全配置要求就称为安全基线。
管理信息大区：发电企业、电网企业、供电企业内部基于计算机和网络技术的业务系统，原则上划分为生产控制大区和管理信息大区。
生产控制大区可以分为控制区(安全区I)和非控制区(安全区Ⅱ)；管理信息大区内部在不影响生产控制大区安全的前提下，可以根据各企业不同安全要求划分安全区。
根据应用系统实际情况，在满足总体安全要求的前提下，可以简化安全区的设置，但是应当避免通过广域网形成不同安全区的纵向交叉连接。
4总则4.1指导思想围绕公司打造经营型、服务型、一体化、现代化的国内领先、国际著名企业的战略总体目标，为切实践行南网方略，保障信息化建设，提高信息安全防护能力，通过规范IT主流设备安全基线，建立公司管理信息大区IT主流设备安全防护的最低标准，实现公司IT主流设备整体防护的技术措施标准化、规范化、指标化。
4.2目标管理信息大区内IT主流设备安全配置所应达到的安全基线规范，主要包括针对AIX系统、Windows系统、Linux系统、HP UNIX系统、Oracle数据库系统、MS SQL数据库系统,WEB Logic中间件、Apache HTTP Server中间件、Tomcat中间件、IIS中间件、Cisco路由器/交换机、华为网络设备、Cisco防火墙、Juniper防火墙和Nokia防火墙等的安全基线设置规范。
通过该规范的实施，提升管理信息大区内的信息安全防护能力。
5安全基线技术要求5.1操作系统5.1.1AIX系统安全基线技术要求5.1.1.1设备管理应通过配置系统安全管理工具，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高主机系统远程管理安全。
5.1.1.2用户账号与口令安全应通过配置用户账号与口令安全策略，提高主机系统账户与口令安全。
5.1.1.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.1.1.4服务优化应提高系统服务安全，优化系统资源。
5.1.1.5安全防护应对系统安全配置参数进行调整，提高系统安全。
5.1.1.6其他应对关键文件进行权限调整，提高关键文件的安全。
5.1.2Windows系统安全基线技术要求5.1.2.1补丁管理应使Windows操作系统的补丁达到管理基线。
5.1.2.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高主机系统账户与口令安全。
5.1.2.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.1.2.4服务优化应提高系统服务安全，优化系统资源。
5.1.2.5安全防护应通过对系统配置参数调整，提高系统安全。
5.1.3Linux系统安全基线技术要求5.1.3.1设备管理应配置系统安全管理工具，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高主机系统远程管理安全。
5.1.3.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高主机系统账户与口令安全。
5.1.3.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.1.3.4服务优化应提高系统服务安全，优化系统资源。
5.1.3.5安全防护应对Linux系统配置参数调整，提高系统安全。
5.1.4HP UNIX系统安全基线技术要求5.1.4.1设备管理应配置系统安全管理工具，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高主机系统远程管理安全。
5.1.4.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高主机系统账户与口令安全。
5.1.4.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.1.4.4服务优化（可选）应提高系统服务安全，优化系统资源。
5.1.4.5安全防护应对系统配置参数进行调整，提高系统安全。
5.2数据库5.2.1Oracle 数据库系统安全基线技术要求5.2.1.1用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高数据库系统账户与口令安全。
5.2.1.2日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.2.1.3安全防护应对系统配置参数进行调整，提高数据库系统安全。
5.2.2MS SQL 数据库系统安全基线技术要求5.2.2.1用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高数据库系统账户与口令安全。
5.2.2.2日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.2.2.3安全防护应对SQL系统配置调整，提高系统安全。
5.3 中间件5.3.1 WEB Logic 中间件安全基线技术要求 5.3.1.1 设备管理应配置管理控制台，提高系统远程管理安全。
5.3.1.2 用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高系统账户与口令安全。
5.3.1.3 日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.3.1.4安全防护应通过对Weblogic 系统配置参数调整，提高系统安全。
5.3.1.5其它内容应限制服务器的Socket数量。
5.3.2Apache HTTP Server中间件安全基线技术要求5.3.2.1用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高系统账户与口令安全。
5.3.2.2日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.3.2.3服务优化应提高系统服务安全，优化系统资源。
5.3.2.4安全防护应通过对Apache的配置调整，提高系统安全。
5.3.2.5其它内容应加强文件的权限，提高文件的安全。
5.3.3Tomcat中间件安全基线技术要求5.3.3.1用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高系统账户与口令安全。
5.3.3.2日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.3.3.3安全防护应对系统的配置进行调整，提高系统安全。
5.3.4IIS中间件安全基线技术要求5.3.4.1安全配置应通过对系统的参数进行配置，提高系统安全。
5.3.4.2日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.3.4.3其他内容应最小化脚本映射，达到减少被脚本攻击的风险。
5.4路由器/交换机5.4.1Cisco 路由器/交换机安全基线技术要求5.4.1.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高网络设备远程管理安全。
5.4.1.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高网络设备账户与口令安全。
5.4.1.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.4.1.4服务优化应提高网络设备的安全性，对设备服务进行优化。
5.4.1.5安全防护应对设备配置进行调整，提高设备或网络安全性。
5.4.2华为网络设备安全基线技术要求5.4.2.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高网络设备远程管理安全。
5.4.2.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高网络设备账户与口令安全。
5.4.2.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.4.2.4服务优化应提高网络设备的安全性，优化设备资源。
5.4.2.5安全防护应对设备配置进行调整，提高设备或网络安全性。
5.4.3中兴路由器/交换机安全基线技术要求5.4.3.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高网络设备远程管理安全。
5.4.3.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高网络设备账户与口令安全。
5.4.3.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.4.3.4服务优化应提高网络设备的安全性，对设备服务进行优化。
5.4.3.5安全防护应对设备配置进行调整，提高设备或网络安全性。
5.5防火墙5.5.1Cisco防火墙（Pix ASA FWSM）安全基线技术要求5.5.1.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高安全设备远程管理安全。
5.5.1.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高设备账户与口令安全。
5.5.1.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.5.1.4服务优化应提高设备的安全性，优化设备资源。
5.5.2Juniper(NetScreen系列)防火墙安全基线技术要求5.5.2.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高安全设备远程管理安全。
5.5.2.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高设备账户与口令安全。
5.5.2.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.5.2.4安全防护应对设备配置进行调整，提高设备或网络安全性。
5.5.3Nokia(CheckPoint系列)防火墙安全基线技术要求5.5.3.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高安全设备远程管理安全。
5.5.3.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高设备账户与口令安全。
5.5.3.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。
5.5.3.4安全防护应对设备配置进行调整，提高设备或网络安全性。
5.5.4网御星云防火墙安全基线技术要求5.5.4.1设备管理应配置设备管理服务，预防远程访问服务攻击或非授权访问，提高网络设备远程管理安全。
5.5.4.2用户账号与口令安全应配置用户账号与口令安全策略，提高网络设备账户与口令安全。
5.5.4.3日志与审计应对系统的日志进行安全控制与管理，保护日志的安全与有效性。