质监行政处罚合并处罚的正确应用

• 例如：对某实行生产许可证管理产品的企 业检查中发现，该企业存在 • （1）企业名称发生变化，未办理变更手续。 • （2）未在产品的包装或说明书上标注生产 许可标识和编号。
.《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条 例》 • 第四十六条第二款： • 取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照 本条例规定办理变更手续的，责令限期办理相 关手续；逾期仍未办理的，责令停止生产、销 售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生 产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违 法所得的，没收违法所得。
• 2.《陕西省计量监督管理条例》 • 第四十条：违反本条例第十七条第二款、第十八条、第十九条、 第二十条规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得， 可以并处三千元以上三万元以下罚款；给消费者造成损失的依 法承担赔偿责任： （一）商品量或者服务量的结算值负偏差超过国家和本省规定 的； （二）未按照用户使用的终端计量器具显示的量值作为结算依 据的，或者将户外管线、其他设施的损耗和损失转嫁给用户的； • （三）不以商品净含量结算或者使用非法手段加大商品贸易量 值的； • （四）定量包装商品未按国家规定标注净含量或者净含量负偏 差超过国家规定的。 •
三、 合并处罚的正确运用
• 3.1 吸收并罚 ，吸收并罚是指违法主体在有两种以 上需处罚的违法行为时，分别定性裁量，在同种处 罚中选择执行一种较重的行政处罚。在具体执法实 践中，适用吸收并罚的情况主要是行为罚。所谓行 为罚，是指行政机关限制或剥夺违法行为人特定的 行为能力的制裁形式。行为罚的只要表现形式为吊 销生产许可证、责令停产停业和责令停止生产销售 等。在同时存在上述两种处罚的违法行为时，只需 执行吊销许可证的行政处罚，责令停产停业的罚项 被吸收不需执行，因为吊销许可证的处罚已表示其 必须停产停业，所以再执行责令停产停业已无实际 意义。
• 以上课件有错误的部分和不对的地方，请 各位领导和同志们批评指正。
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谢谢大家！ 2015.6.12
质监行政处罚合并处罚的正确 运用
• 在质量监督行政执法的中，存在行政相对 人有两种以上违法行为时，行政机关如何 裁量和处罚的情况。但我们发现在工作实 践中存在着不同的理解（包括违反同一法 律和不同法律关系）。在实际适用中也出 现了一定困难，根据法学的原理，并结合 参考相关的司法实践，对什么是合并处罚、 合并处罚的原则和正确适用，今天组织共 同学习。
• 第四十七条 取得生产许可证的企业未依 照本条例规定在产品、包装或者说明书上 标注生产许可证标志和编号的，责令限期 改正；逾期仍未改正的，处违法生产、销 售产品货值金额30%以下的罚款；有违法所 得的，没收违法所得；情节严重的，吊销 生产许可证。
• 3.2 限制加重并罚 ，这是在执行财产罚中的罚款时 所采用的最多的一种并罚方法。所谓财产罚，是指 特定的行政机关或法定组织依法对违法行为人给予 的剥夺财产权的处罚形式。在对数种违法行为分别 采取罚款的行政处罚时，其罚款金额应在各单项罚 额中最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和以下 的幅度内确定。应注意的是，在适用限制加重并罚 时，必须做到“分别裁量，合并处罚”，即对违法 行为人的数种违法行为分别量罚，然后按照限制加 重的原则在分别量罚后的各单项罚款额中最高单项 罚款额以上、各单项罚款额之和以下确定具体的罚 款额。
• 第八十六条违反本法规定，特种设备生产、 经营、使用单位有下列情形之一的，责令 限期改正；逾期未改正的，责令停止使用 有关特种设备或者停产停业整顿，处一万 元以上五万元以下罚款：
• （二）使用未取得相应资格的人员从事特 种设备安全管理、检测和作业的；
• 3.3 并科处罚，在行政执法实践中也比较常 见，即在数种违法行为需给予不同罚种的 行政处罚时，如既有责令停止违法行为， 又有罚款及没收违法所得，这些罚种中行 为罚和财产罚并有，罚种间既不能吸收， 又不能限制加重，应分别裁量后，并列给 予行政处罚。
二、合并处罚的原则
• 2.1 吸收原则 即将两种以上应当处罚的违 法行为分别定性裁量，然后选择相同罚种 中最重要的一种罚项执行处罚，其余较轻 的罚项被吸收而不予执行。
• 2.2 限制加重原则 仅限于财产罚中的罚款处 罚。 • 2.3 并科原则 即在数种违法行为需给予不同 罚种的行政处罚（既不能吸收，又不能限 制加重）时，分别裁量后，并列给予行政 处罚。 • 2.4 综合并罚原则 即存在数种违法行为，分 别裁量后，需执行上述两种以上（含两种） 合并处罚的情况。
• 通过对以上相关条款内容的理解，我们可 以将行政处罚中的合并处罚定义为：一个 行政相对人（组织或个人）在一定的行政 法律关系中，存在两种以上应当受到行政 处罚的违法行为，有管辖权的行政机关对 其违法行为分别裁量后，按照法定的原则， 决定应给予何种行政处罚的适用制度。
· 1.2合并处罚的适用应符合4个条件
• 3.4 综合并罚处罚，即存在数种违法行为， 分别裁量后，需执行上述两种以上（含两 种）合并处罚的情况。在实践中这样违法 情形较多，但的并罚方法实际使用较少。
• 例如： • 1.《中华人民共和国特种设备安全法》 . 第八十三条违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责 令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元 以上十万元以下罚款： • （一）使用特种设备未按照规定办理使用登记的； • （二）未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定 要求，或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志的； • （三）未对其使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查， 或者未对其使用的特种设备的安全附件、安全保护装置进行定期校验、 检修，并作出记录的； • （四）未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验的； • （五）未按照安全技术规范的要求进行锅炉水（介）质处理的； • （六）未制定特种设备事故应急专项预案的。
• 1.3.1 正确适用合并处罚，有利于同违法行为作斗争。一 个违法主体有多个违法行为，一般来说具有更大的社会 危害性，根据处罚与违法行为相适应的原则，理应受到 较重的处罚。 • 1.3.2 正确适用合并处罚，有利于违法行为人改正违法 行为。根据合并处罚的原则，行政机关要对相对人不同 的违法行为分别裁量，合并处罚。正确适用合并处罚， 就能使违法行为人明白自己违反了哪些法律条款，由此 而受到何种处罚，有利于逐项改正违法行为。 • 1.3.3 正确适用合并处罚，有利于复议、诉讼等监督程 序的顺利进行。只有正确适用了合并处罚，复议机关和 人民法院才能清楚看出行政机关是如何根据行政相对人 的违法行为定性量罚的，使行政处罚不因适用法律错误 或量罚失当等原因致败诉。
一 、合并处罚的概念、条件和意义
• 1.1 合并处罚的概念，合并处罚的概念来源 于刑事法典理论的“数罪并罚”。在行政 执法过程中，经常会出现类似于刑法中 “数罪并罚”的情形。《行政处罚法》并 无相应的合并处罚的具体规定，但是合并 处罚的概念在一些具体的行政法律、法规 及相关规定中都有所涉及。
• 《安全生产违法行为行政处罚办法》第五十二条规定：生产经 营单位及其有关人员触犯不同的法律规定，有两个以上应当给 予行政处罚的安全生产违法行为的，安全监管监察部门应当适 用不同的法律规定，分别裁量，合并处罚。 • 《公安机关办理行政案件程序规定》第一百三十八条规定：一 人有两种以上违法行为的，分别决定，合并执行，可以制作一 份决定书，分别写明对每种违法行为的处理内容和合并执行的 内容。 • 《食品卫生行政处罚办法》第五条规定：在同一违反《食品卫 生法》的案件中，有两种以上应当给予行政处罚的违法行为时， 卫生行政部门应当分别裁量，合并处罚。 • 《质量技术监督行政处罚程序规定》未对行政相对人涉及两种 以上违法行为的处理作出明确规定。
• 从上面的学习总结，行政处罚中的合并处 罚既是法学理论问题，也是个执法实践问 题。执法理论来源于执法实践，又指导、 服务于执法实践。正确掌握和适用合并处 罚的法律条款，可以进一步高我们的质量 监督行政执法水平，更好地体现行政执法 的公开、公平、公正原则，并对我们今后 的行政执法实践具有重要的指导意义。
• （1）必须是同一个行政相对人。根据上述 概念，若不是同一个行政相对人，不存在 合并处罚问题。 • （2）必须存在两种以上违法行为。这也是 合并处罚的前提条件，若不存在两种以上 违法行为，谈不上合并处罚。 • （3）必须是同一个法律关系。 • （4）必须由有管辖权的行政机关实施。
1.3 正确设备监督检查存在 (1)管理和操作人员无证 (2)未对其使用的特种设备的安全附件、安 全保护装置进行定期校验
• <中华人民共和国特种设备安全法> • 第八十三条违反本法规定，特种设备使用 单位有下列行为之一的，责令限期改正； 逾期未改正的，责令停止使用有关特种设 备，处一万元以上十万元以下罚款： • （三）未对其使用的特种设备进行经常性 维护保养和定期自行检查，或者未对其使 用的特种设备的安全附件、安全保护装置 进行定期校验、检修，并作出记录的；