EMS内部审核员实用培训教程
讲义-_EMS_14001内审培训教程
发生在世界近代著名的八大公害事件（四）
多诺拉烟雾事件：
1948、10美国多诺拉镇大气污染河谷内工 厂密急，排放大量烟尘和SO2河谷形盆地， 又遇逆温和多雾天气，不利于污染物稀释扩 散；SO2、SO3和烟尘生成硫酸盐气溶胶， 吸入肺部咳嗽、喉痛、胸闷、呕吐、腹泻； 4天内43%的居民(6000)人患病，20人死 亡
4.2环境方针
本条款的要求
组织的最高管理者要确定组织的环境方针。 环境方针要适合于组织的活动、产品和服务性质、 规模和环境影响。 环境方针要包括持续改进，污染预防和适用法律法 规和其他要求的承诺。 方针要提供建立和评审环境目标指标的框架 环境方针要形成文件。 环境方针要付诸实施，并予以保持。 方针要传达到所有为组织或代表组织工作的人员。 环境方针要能为公众所获取。
2004版对本标准要求基于这样一个前提 （总要求）
组织将定期评审和评价其 EMS。 一个尚未建立EMS的组织，应当通过评审的方式来 确定自己当前的环境状况，作为环境管理体的基础。 评审四个方面关键问题: 1.识别环境因素。（时态，状态） 2.确定适用的法律法规和应遵守的其他环境要求 3.评审所有现行环境管理惯例和程序。 4.评价此前发生的紧急情况和事故。
发生在世界近代著名的八大公害事件（五）
伦敦烟雾事件：
1952、12英国伦敦市大气污染居民取暖 燃煤中含硫量高，排放大量S02和烟尘逆温 天气，不利于污染物稀释扩散；SO2等在金 属颗粒物催化下生成SO3、硫酸和磷酸盐， 附着在烟尘上吸入肺部胸闷、喉痛、咳嗽、 呕吐；5天内死亡4000人，历年共发生12 起，死亡近万人
马斯河谷烟雾事件：
1930、12月比利时马斯河谷大 气污染谷地中工厂密布，烟 尘、S02排放量大河谷地形， 逆温天气且有雾，不利于污 染物稀释扩散；S02、S03 和金属氧化物颗粒进入肺部 深处咳嗽、呼吸短促、流泪、 喉痛、恶心、呕吐、胸闷窒 息；几千人中毒,60人死亡。
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
2_EMS内审员培训_6H版
4.3 规划 4.3.2 法律法规及相关要求 组织应建立、实施并维护一套程序 （a）用来确定它所应遵守的，适用于它的活 动、产品和服务的环境因素的法律和其它要 求； （b）并决定这些要求如何作用于环境因素。 组织应确保在建立、实施和维护其环境 体系的同时对这些适用的法律及其他要求加 以考虑。
立木取信 言行一致
3.定义
5 相关方:关注组织的环境表现（绩效）或受其环境表 现（绩效）影响的个人或团体
6 环境绩效:组织对其环境因素进行管理所取得的可测量的 结果 7污染预防:旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、
惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、 过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代 等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.6 运行控制
组织应根据方针、目标与指标,确定与所识别重要 环境因素有关的运行与活动。组织应针对上述活动制定 程序，确保其在规定的条件下进行。程序的制定应符合： (a)如缺程序指导就可能造成偏离环境方针和环境目标 指标的运行，应建立并维持书面程序。 (b)在程序中规定运行标准。 (c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境 因素，应建立并维持管理程序，并將相关程序及要求传 达給供应商及承包商。
立木取信 言行一致
4.4 实施与运作
4.4.7 应急准备和响应 组织应建立并保持一个或多个程序用于 a)确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故 并制定响应措施 b)对实际发生的紧急情况和事故做出响应并预防和减 少伴随的环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序必要时 特别是在事故或紧急情况发生后对其进行修订。 可行时组织还应定期试验上述程序。
企业内训：EMS环境管理体系内审员
企业内训：EMS环境管理体系内审员明阳天下拓展培训培训主题：MS环境管理体系 ISO14001标准内审员消防安全应急管理天数：1 天课程收益:1. 了解到环境管理体系推进的必要性及我们生存环境的现状，了解EMS体系的背景2. 熟悉和理解EMS体系的要素与要求3. 让参训员工知道环境管理体系的要点，包括如何识别身边的环境因素，如何控制环境因素对环境的影响；知道目标指标与运行控制的区别及其制定方法；熟悉从哪几个方面去进行环境影响控制；帮助企业更加顺利的开展环境管理体系相关的各项活动，促进体系审核的顺利进行；4. 知道应急响应与环境管理的关系，熟悉应急响应及消防安全管理的必要性，知道应急响应与应急疏散的基本流程与要点；5. 掌握体系内审的安排的相关要求6. 掌握查检标的编制方法及内审技巧课程大纲:一、环境审核概论1-1 审核定义1-2 审核类型1-3 审核特点1-4审核目的1-5审核的一般程序二、ISO14001标准详解2-1 ISO14001系列标准的产生背景2-2关键的术语和定义解释2-3 ISO14001标准条款讲解2-4 ISO14001与ISO9001、OHSAS18001的异同与比较三、审核的策划与准备3-1 审核组的组成3-2 审核组长的条件3-3 审核组长的职责3-4 审核员的要求3-5 审核员的职责3-6 文件审核3-7 文件审核的目的3-8 文件审核的要求3-9 文件的审核方法3-10 环境管理体系手册审核3-11 程序文件审核3-12 文件格式审核3-13 文件审核结论3-14 文件审核的注意事项3-15确定审核范围3-16 确定审核范围考虑的因素3-17 审核范围的确定3-18 审核范围的确定3-19 多现场审核3-20 公司平面图3-21 审核计划的内容四、第一阶段审核4-1 第一阶段审核的目的4-2 第一阶段审核的内容和程序4-3 不进行第一阶段现场审核的条件4-4 第一阶段现场审核4-5 第一阶段现场审核的内容和方法4-6 了解组织基本情况4-7 对体系文件进行补充审核4-8 收集有关信息4-9 现场调查4-10 其他关注的问题4-11 现场审核注意事项4-12 审核结论4-13 第一阶段审核报告五、第二阶段审核5-1 第二阶段审核的目的5-2 关注点5-3 审核中会议5-4 首次会议的目的5-5 首次会议内容5-6首次会议的程序5-7首次会议注意事项5-8 如何开好审核中会议5-9 审核实施5-10 审核方法5-11 审核技巧5-12 观察和查阅5-13 记录5-14 追踪验证5-15 审核追踪5-16 审核活动的控制5-17 不符合项确定和不符合报告5-18 环境管理体系有效性的总体评价5-19 末次会议5-20 审核报告六、纠正措施的跟踪与证后监督6-1 纠正措施的跟踪6-2 审核双方在纠正措施跟踪上的责任6-3 纠正措施的验证6-4 证后监督及复评6-5 审核员行为准则本文转自明阳天下拓展培训，转载请注明出处。
EMS内部审核员实用培训教程(ppt 98页)
严重不合格
环境体系与约定的环境体系标准或重大的法律法规 严重不符
造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多 个轻微不合格）
可造成严重后果的不合格（如对人生安全、环境等 造成严重危害）
12.01.2020
12.01.2020
43
练习题
组织开首次会议 每组一名代表
12.01.2020
44
现场审核
组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理
12.01.2020
45
审核过程的控制
29
检查表的编写
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求
12.01.2020
30
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
直接责任人/操作者
提问策略
提出恰当的问题
正确的提问方式
12.01.2020
50
提问与聆听 (1)
提出恰当的问题
WHAT WHY WHERE WHEN WHO HOW
12.01.2020
51
提问与聆听 (2)
正确的提问方式 开放型
说到污水处理的控制，你们是如何校 准所使用的PH检测仪的？
执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果
12.01.2020
46
审核路线的展开
部门职责
环境管理EMS内审员培训
环境管理EMS内审员培训随着环境问题的日益加剧，环境管理体系（EMS）正日益成为企业追求可持续发展和社会责任的重要工具。
作为EMS内审员，他们是负责评估企业环境绩效的关键角色，扮演着确保企业符合环境法规和标准的重要职责。
因此，为了更好地提高内审员的专业水平和素质，EMS内审员培训成为必不可少的一环。
EMS内审员培训的目的是为了使内审员了解并熟悉环境管理体系的要求，提高内审员的技能水平和专业素养，确保其具备开展EMS内审工作所需的知识和能力。
EMS内审员培训还可以帮助内审员更好地了解企业的环境政策、目标和目标，明确其在内审工作中的职责和权利，提高内审的质量和效率。
首先，EMS内审员培训需要包括对环境管理体系标准的专业知识的学习。
这包括对ISO14001等国际标准的了解，熟悉标准的要求和评审程序，掌握内审员在评审过程中的基本技能和方法。
内审员还需要了解环境法规和标准的相关知识，明确企业在环境管理方面的法律责任，以及应对环境风险和机遇的政策和措施。
其次，EMS内审员培训还需要注重实践操作技能的培养。
内审员需要学习如何收集和分析环境管理体系运行的相关数据和信息，制定有效的内审计划和方案，开展内审过程中的文件审核、现场检查和记录审查等实际操作，掌握与被审核部门和人员沟通和协调的技巧，确保内审工作的顺利进行和有效实施。
另外，EMS内审员培训还应注重内审员的沟通和领导能力的培养。
内审员需要学习如何有效地与各级管理人员和员工沟通，调动被审核部门和人员的积极性和合作性，帮助企业建立和改进环境管理体系，确保内审工作的公正、客观和有效。
此外，为了更好地提高EMS内审员的综合素质，培训还应该包括环境伦理和社会责任等方面的知识的学习。
内审员需要了解环境保护的重要性和紧迫性，树立正确的环境伦理观念，承担起推动环境可持续发展的责任，引导企业形成良好的环境文化和价值观。
总之，EMS内审员培训是一个全面的系统工程，需要包括理论学习、实践操作、沟通领导和环境伦理等方面的内容。
EMS国家注册审核员培训课程
UITC-EMS-B/1
26
ISO14001组成
ISO 前言 引言 1 . 范围 2 . 引用标准 3 . 定义 4 . 环境管理体系要求 附录A（提示的附录）规范使用指南 附录B（提示的附录）ISO14001与ISO9001的关系 附录C（提示的附录）文献目录
UITC-EMS-B/1
27
引言
有效的环境管理需要组织实施结构化的管理体系 标准的应用遵循自愿原则，不增加，不改变组织的法律责任 标准的应用具有广泛的适用性 目的是支持环境保护和污染预防，协调环境保护与社会、经济
UITC-EMS-B/1
40
方针、目标、指标的关系
方针
目的
指标
相对具体程度 原则性的 较具体的
具体的
相对时间长短 长期的
中期的 中、短期的
UITC-EMS-B/1
41
术语和定义
7、组织
具有自身职能和行政管理的公司、集团 公司、商行、或企事业单位政府机构或 社团，或上述单位的部分或结合体，无 论其是法人团体，公营或私营。
GB/T19011-Байду номын сангаас003/ISO19011：2002
本标准代替
GB/T 19021.1-1993《质量体系审核指南 第1部分：审核》 GB/T 19021.2-1993 《质量体系审核指南 第2部分：质量体
系审员的评定准则》
GB/T 19021.3-1993 《质量体系审核指南 第3部分：审核工 作管理》
发展的关系 认证性标准，提出用于认证/注册和（或）自我声明的要求； 标准未提出对环境表现（行为/绩效）的绝对要求；采用“标
准”有助于但不能保证取得最优化结果； 环境管理体系不必独立于其他管理体系。
内部审核员培训教材
内部审核员培训教材
第一章：审核员概述
在组织内部，审核员扮演着至关重要的角色。
他们负责审查和评估组织内部运
作的有效性和合规性。
本章将介绍内部审核员的职责和重要性，以及他们在组织中的角色。
第二章：审核原则和标准
审核员需要遵循一系列审核原则和标准，以确保其审核工作的准确性和客观性。
本章将详细介绍审核的基本原则和应遵循的审核标准，并提供实际案例进行说明。
第三章：审核流程和技巧
审核流程是审核员完成审核工作的指导手册。
从准备工作到最终报告，审核员
需要遵循一系列步骤。
本章将深入探讨审核流程中的每个环节，并分享一些审核技巧和经验。
第四章：风险评估和控制
在审核过程中，风险评估和控制是至关重要的环节。
审核员需要能够识别潜在
风险，并提出有效的控制措施。
本章将介绍一些常见的风险类型和相应的控制方法，以帮助审核员更好地执行其职责。
第五章：案例分析
通过实际案例分析，本章将帮助审核员将理论知识与实际操作相结合。
我们将
分享一些真实案例，并讨论在这些案例中如何应用审核原则和技巧，从而提高审核员的实操能力。
结语
内部审核员培训教材旨在帮助组织培养和提升内部审核员的专业素养和技能。
通过系统的培训和实践，内部审核员将能够更好地履行其职责，为组织的有效运作和持续改进做出贡献。
希望这份内部审核员培训教材能够帮助您更好地了解和掌握内部审核的基本知
识和技能，为您在审核领域的发展提供有益的指导和支持。
EMS内部审核员实用培训教程
2020/3/3
20
分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
2020/3/3
21
年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
2020/3/3
22
年度内部审核进度计划
已计划
2020/3/3
已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
23
第二章 审核准备
确定审核组
编制审核实施计划
2020/3/3
53
审核的验证
依据客观证据 面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索
2020/3/3
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客观证据
实际（客观）存在的
不受情绪或偏见左右的
可以阐述的
可以形成文件（书面表达）的
可以是定量的
可以是定性的
与环境有关的
可验证的
2020/3/3
55
审核笔记的作用
2020/3/3
14
部分审核
全部审核之外，下列因素也可能导致 进行部份审核： 组织变化、产品结构变化 市场反馈 重大环境事故/投诉
2020/3/3
15
审核范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构
管理、运作和环境体系的程序（是否符合标 准的要求）
人员、设备和材料资源（是否满足体系有效 运行）
工作区域和过程（是否得到确定和有效控制 ）
2020/3/3
11
审核的人员
接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 不应审核自己的工作 经资格确认
2020/3/3
12
审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果，体现为：
内部审核员培训教程
内部审核员培训教程内部审核员培训教程一、引言内部审核是一种重要的质量管理工具，能够帮助组织识别和解决潜在的问题，促进组织的不断改进和发展。
内部审核员在组织中扮演着至关重要的角色，需要具备一定的知识和技能，以确保内部审核过程的顺利进行。
本培训教程旨在培养和提高内部审核员的能力，以达到组织内部审核的目标。
二、内部审核员的角色和职责1. 内部审核员的角色内部审核员是组织内部的独立人员，负责评估和审查组织的管理体系，以确保其符合相关的标准和法规要求。
他们应以客观、公正的态度进行审核，并提供建议和改进建议。
2. 内部审核员的职责内部审核员的主要职责包括：- 制定内部审核计划和程序，确保审核的连续性和有效性。
- 进行内部审核，收集和分析相关数据，并准备审核报告。
- 与组织的管理层和员工沟通，提供建议和改进建议。
- 审核后跟踪和评估改进措施的实施情况。
三、内部审核员的知识和技能1. 理解质量管理体系标准内部审核员应详细了解相关的质量管理体系标准，如ISO 9001。
他们需要了解标准的要求和目标，以便在审核过程中准确评估组织的合规性。
2. 掌握审核技巧内部审核员需要具备良好的沟通和人际交往能力，能够与不同层次的员工进行有效的沟通。
他们还应具备逻辑思维和分析问题的能力，以便识别问题并提出解决方案。
3. 了解行业知识内部审核员应了解组织所在行业的相关知识和标准，以便在审核过程中更好地评估组织的运营情况。
四、内部审核员培训的步骤1. 培训需求分析在进行内部审核员培训之前，首先需要对组织的培训需求进行分析。
这包括确定培训的目标、内容和方式，以及确定培训的时间和地点等。
2. 培训计划制定制定内部审核员培训的详细计划，包括培训的内容、培训师的选择、培训的时间安排等。
确保培训的流程清晰、结构合理。
3. 培训材料准备根据培训计划，准备相关的培训材料，包括课件、案例分析、练习题等。
确保培训材料具有针对性和可操作性。
4. 培训实施根据培训计划，组织和实施内部审核员的培训。
环境管理体系EM内审员培训
服务：办公支持服务 文件打印 双面复印 废纸的再循环 电的消耗 减少自然资源的使 用③ 减少固体废物的产 生③ 自然资源的消耗 自然资源的保护 ④ 减少填埋的负荷 ④ 15
产品中的环境因素
•产品制造中的环境影响
---原材料的消耗量
---能源的消耗量
•产品使用中的环境影响
---使用中的能耗
---使用时，对环境的影响 ---工作效率
——环境方针可以纳入组织其他方针文件，或与它们相联 系。
——方针应当传达给所有为组织工作或代表组织工作的人 员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为 30 公众所获取。
组织制定环境方针时应当考虑：
a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；
b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全） 相协调；
环境管理体系运行模式图 持续改进
环境方针 规划（策划）
管理评审
• 环境因素 • 法律与其他要求 • 目标和指标 • 环境管理方案
实施与运行 检查和纠正措施
• 监测和测量 • 不符合纠正与预防措施 • 记录 •环境管理体系审核
• • • • • • •
组织结构和职责 培训、意识与能力 信息交流 环境管理体系文件 文件控制 运行控制 应急准备和响应
27
4.1总要求
组织应建立并保持环境管理体系。本章 描述了对环境管理体系的要求。
4.1总要求
组织应根据本标准的要求建立环境管理 体系，形成文件，实施、保持和持续改进环 境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并 形成文件。
28
4.2 环境方针
最高管理者应确定本组织的环境方针并确保它在环境 管理体系的覆盖范围内： a)适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和 环境影响； b)包括对持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达到所有为组织工作或代表它工作的人员； g)可为公众所获取。
ems内审员培训sdt
--实施：对过程予以实施；
--检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其 他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；
--改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。
许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用 对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。 GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以 应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的8 。
培训内容
一、ISO14000系列标准概述 二、ISO14001：2004标准讲解 三、法律、法规在体系中的应用 四、EMS内部审核的相关知识
与审核技巧 五、总结与考试
1
一、ISO14000标准概述
1、ISO 2、ISO14000系列标准 3、96年颁布的ISO14000系列标准
14001，14004，14010，14011，14012 4、核心标准14001及其修订情况 5、我国等同转换的标准号为GB/T24001 6、制定标准的组织是ISO/TC207技术委员会 7、ISO19011:2002 GB/T19011:2003
可重复使用墨盒 的设计
减少原材料和能源 对不可再生能源的保护
的使用
④
在使用寿命结束时， 减少固体废物的产
减少对废物的填埋④Biblioteka 生③服务：办公支持服务
文件打印 双面复印 废纸的再循环
电的消耗
减少自然资源的使 用③ 减少固体废物的产 生③
自然资源的消耗 自然资源的保护 ④ 减少填埋的负荷 ④
14
产品中的环境因素
注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、 提高效益和降低成本。
内审员培训实务(QMS.EMS)
内审员培训实务
主讲： 主讲：彭明柏先生
目
一、学习目的 二、概论
录
三、审核员要求 四、审核的技巧 五、审核的过程
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一、学习目的：
1、了解管理体系审核的基本原则，阶段划分 了解管理体系审核的基本原则， 及有关术语； 及有关术语； 2、会确定审核目标、范围和审核准则； 会确定审核目标、范围和审核准则； 3、会组建审核组； 会组建审核组； 4、会进行文件评审； 会进行文件评审； 5、会编制审核计划（日程表）； 会编制审核计划（日程表）； 6、会编制检查表； 会编制检查表；
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二、內審員的作用: 內審員的作用: 1.監督體系的運行 監督體系的運行; 1.監督體系的運行; 2.對體系的保持與改進起參謀作用 對體系的保持與改進起參謀作用; 2.對體系的保持與改進起參謀作用; 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 3.在體系方面起到溝通領導與員工之間 的渠道和橋樑作用; 的渠道和橋樑作用; 4.在第二 在第二、 4.在第二、第三方審核中起內外接口的 作用; 作用; 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 5.在體系的有效運行方面起帶頭作用。 在體系的有效運行方面起帶頭作用
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二、審核溝通技巧: 審核溝通技巧: 1.面談技巧 面談技巧: 1.面談技巧: 1)作用 作用: 1)作用: 消除心理障礙，保持融洽的關係; a 消除心理障礙，保持融洽的關係; 保持雙方的配合與協調; b 保持雙方的配合與協調; 便於查明情況，獲得事實依據; c 便於查明情況，獲得事實依據; 良好的技巧以確保審核的順利進行。 d 良好的技巧以確保審核的順利進行。
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14.09.2020
3
EMS体系审核
为获得审核证据,并对其进行客观的 评价，以确定满足EMS体系审核准则 的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程
14.09.2020
4
审核类型
外部审核
第二方审核 第三方审核内部核第一方审核14.09.2020
5
第二方审核
提供选择、评价和认可供应商的论据 帮助供应商改进其EMS体系 增加双方对环境要求的相互了解
14.09.2020
11
审核的人员
接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 不应审核自己的工作 经资格确认
14.09.2020
12
审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果，体现为：
全部审核 部分审核
14.09.2020
13
全部审核
必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求
14.09.2020
30
检查表的作用
指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的覆盖面
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
作为审核的记录档案
14.09.2020
31
编制的准备
了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查
14.09.2020
审核员的选定
A) 资格
B) 业务范围 C) 专业知识（法律法规知识、环境知识） D) 工作中的协调 E) 为受审核部门所接受
14.09.2020
25
审核实施计划
确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排
14.09.2020
26
审核的方法
按部门 -- 考虑涉及的主要环境职能和 活动，及涉及的相关条款 按条款 -- 考虑涉及的部门 按环境因素—以重要环境因素为审核线 索，贯穿全部体系要素，审核环境因素 的管理方案、控制程序、运行状况、控 制状况及其结果
14.09.2020
8
审核的特点
正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程
14.09.2020
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审核的正规性
审核依据正式特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录
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审核的依据
合同要求 质量体系文件和规定 ISO9000标准（合适的） 法律、法规
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年度审核的频次和形式
每年至少一次，覆盖标准所有要求
集中式----集中某一段时间完成对所有相关 部门的审核
分散式----分部门在不同时间进行审核
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集中式审核进度的安排
在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通 知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划
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第三方审核
建立公司应达到的最低标准 获得注册证书 减少顾客与供方不必要的开支 有助于公司的市场竞争力 寻求专业的帮助
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第一方审核
使EMS体系满足14001标准、法律法规和其他 要求 作为一种重要的管理手段 在第二、三方审核前纠正不足 维持、改进和完成EMS体系的需要
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分散式审核的进度安排
编制年度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改
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年度内审进度计划
受审核部门 预计的审核月份 滚动修改的状态
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年度内部审核进度计划
月份 部门 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 管理层 设计部 制造部 品管部 市场部 供应部
工作区域和过程（是否得到确定和有效控制）
工作产生的记录（是否能证明体系有效运行）
文件、报告和记录的保管（是否符合标准和程 序要求）
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审核的程序
审核准备 审核实施 审核报告 审核的跟踪
40% 40% 10% 10%
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年度内审进度安排
确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排
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审核的目的和范围
审核目的
-- 第三方认证（准备） -- 调查重大不符合的原因（内部管理） -- 外部的检查（准备） -- 定期的审核（检查体系运行的符合性和有 效性）
审核范围
-- 全公司范围 -- 某一个或几个部门 -- 标准的部分条款要求 -- 公司全部/部分质量管理体系文件的要求
已计划
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已审核
已制定措施
措施已实施
已验证
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第二章 审核准备
确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表 审核前沟通（了解被审核部门情况/寻
求专业帮助）
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审核组的确定
管理者代表任命审核组长及成员 审核组长的选定
A) 资格
B)专业能力、相关技术知识 C) 工作经验 D) 组织能力、整体判断能力
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部分审核
全部审核之外，下列因素也可能导致 进行部份审核： 组织变化、产品结构变化 市场反馈 重大环境事故/投诉
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审核范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构
管理、运作和环境体系的程序（是否符合标准 的要求）
人员、设备和材料资源（是否满足体系有效运 行）
内部（EMS）审核员培训教程
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第一章 审核总论
EMS审核的定义 EMS审核的类型 EMS审核的目的 EMS审核的特点 审核的基本程序 年度审核进度的安排
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审核
定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以
确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并
形成文件 的过程
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审核的范围
审核涉及的活动或区域包括：
组织机构 管理、运作和环境体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 工作产生的记录 文件、报告和记录的保管
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明确审核的重点
公司的管理重点 已出现的环境问题 标准要求的重点 上次审核的信息
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审核实施计划的内容
审核的目的和范围 审核依据的文件 审核组成员 审核详细的日程安排
1) 首次会议/末次会议时间
2) 审核组人员的分配 3) 受审核部门及具体时间 4) 主要的审核要点
拟制/批准人的签字
通知(发放)的相关部门（必要时）
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检查表的编写
检查表的作用 编制的准备 检查表的基本内容 检查表的要求