叶扬：《个案科学矫治理论与技术研究》

个案科学矫治理论与技术研究①叶扬(心理咨询师、国家职业资格二级)概述罪犯微观改造，即个别改造，操作上称个案。

个别改造分个别教育、个别矫治和个别处遇等多种方式。

一、罪犯个别矫治定位罪犯心理矫治根据研究对象范围大小分为集体矫治、分类矫治和个别矫治等方式，不同方式各有所长，亦有所短，对各种矫治方式进行深入研究，综合运用，取长补短，对提高罪犯心理矫治质量具有重要意义。

集体矫治主要是指以监区或分监区为单位，组织罪犯开展的心理矫治活动，比如集中上心理健康教育课，优点是涉及面广、人力和物力投入少、解决罪犯共性心理问题见效快、收效大，不足之处是难以触及罪犯深层次心理问题。

分类矫治介于集体与个别矫治之间，对具有某一类相同心理问题罪犯，如新入监罪犯适应不良、患病后产生心理问题、缺乏家庭支持和出监前焦虑等罪犯，开展分类矫治，与集体矫治相比更加增强了矫治的针对性，与个别矫治相比，减少投入，收效大，在目前收押任务繁重，心理咨询师配备比例不足的情况下，是监狱罪犯心理矫治中常用的方式。

个别矫治是以罪犯个体为对象开展的矫治活动，如心理咨询师与罪犯面对面的心理咨询、对正企图自杀罪犯现场心理干预等，可以更加具体有效地解决罪犯心理问题，特别是深层次心理问题，但对心理咨询师技能要求高，人力投入大。

二、罪犯个别矫治研究对象1.罪犯个别心理咨询。

罪犯个别心理咨询主要是心理正常，但遇到了与心理有关的现实问题，或者心理健康出现了问题并请求帮助的罪犯，主要对象包括心理问题、严重心理问题和部分可疑神经症罪犯。

心理异常罪犯，比如变态人格、确诊的神经症和其他精神障碍罪犯，在精神科药物治疗基础上可从心理咨询中获益。

2.罪犯犯罪心理和犯罪恶习矫正。

犯罪行为的心理学基础是犯罪心理，要将罪犯改造成守法公民，必须消除罪犯心理上的恶性（暴力心理倾向、变态心理倾向和犯罪思维模式等）和行为的危险性（情绪波动性、行为冲动性和自卑自杀心理等），矫正犯罪恶习，这是罪犯个别矫治的关键所在。

3.罪犯心理危机干预。

罪犯因心理危机引发的自杀、劫持人质、脱逃和暴狱等突发事件①叶扬著：《中国罪犯改造质量管理学》第9章，中国言实出版社，2012，122-171。

时有发生，需要及时进行心理干预，消除和减少危害。

罪犯心理危机根据成因不同分为心理疾病型、恶习型（以心理问题为手段达到不可告人的目的）和综合型等，以后者占多数，罪犯心理问题的特点是有次级获利动机，从生病中获得好处，比如不用出工、减劳动定额或调工种轻松监区。

新形势下罪犯反改造行为极为复杂，过去在劳改队时期基本要求是“收得下，管得住，跑不了，改造好”，大部分监狱实现由野外劳动向室内劳动转移，经费保障到位和警察素质不断提高后，新问题是罪犯自杀比例相对提高，严峻形势，预防罪犯心理危机任重而道远。

三、罪犯个案转化基本模式罪犯个案转化分为：改造学、心理学和综合型三种基本模式：四、罪犯个案转化基本理论模型1.罪犯改造成为守法公民的改造学个案模型（图9-2）。

传统的罪犯改造学理论认为，罪犯是在监管、教育、劳动和心理改造多种手段作用下改造成为守法公民的：属于顽危罪犯的要按司法部《监狱教育改造工作规定》（第79号令）第21条规定,办理认定手续。

2.罪犯改造成为守法公民的犯罪心理学个案模型（图9-3）：罪犯改造成为守法公民是由犯罪心理转化为守法心理的过程：3.罪犯一般心理问题或心理障碍咨询和治疗的咨询心理学个案模型：由心理问题或心理障碍转化为心理健康的基本过程（图9-4）：罪犯心理矫治个案矫治基本程序是心理评估，双方协商确定咨询目标和方案，实施，评估效果和后效跟踪等。

五、罪犯个别矫治的理论体系罪犯个别矫治理论体系包括个案矫治的理论模型、个案转化规律、个案转化原理、个案转化基本步骤和方法等（图9-5）：六、罪犯个案矫治运作体系罪犯个案矫治运作体系概述为（图9-6）：五、罪犯个案实操基本要求1.一般罪犯个别化改造基本操作程序和要求（罪犯普遍适用）（图9-7）2.顽危罪犯个案改造基本操作程序和要求（图9-8）：图9-8 顽危罪犯改造基本操作程序和要求罪犯个案转化基本规律一、犯罪与改造心理大循环规律（一）理论假说的提出1986年叶扬提出犯罪与改造心理大循环系统理论的构想，①随后进行了深入探索，②基本观点是：犯罪心理形成和犯罪行为发生都是十分复杂的，但并非没有规律可循，根据对立统一规律，守法心理和犯罪心理是对立统一的，在一定条件可以相互转化，运动具有双向性；根据唯物辩证法否定之否定原理，从心理学的角度，一个具有守法心理，遵纪守法的人，在一定条件下心理发生了质的变化，形成犯罪心理，并在一定机遇下实施了犯罪行为，心理经历了由守法心理到犯罪心理的否定过程。

这个人被判刑入狱后经过脱胎换骨的改造，矫正犯罪心理恶习，改造成为守法公民，重新确立了守法心理，心理又一次被否定，由此形成了犯罪与改造（守法）心理大循环系统（图9-9）：①1986年8月叶扬在“全国第二次物元分析学术研讨会”（广州）上，提交大会交流的论文《物元分析与改造工程》中，提出犯罪与改造心理大循环系统的理论，公开发表于《智囊与物元分析》1987年第1期第45页，这一理论在实践和探索中正在不断完善。

②叶扬著：《犯罪与改造工程》，中山大学出版社，1992，1。

（二）主要理论观点心理大循环系统理论的提出为研究犯罪与改造心理提供了一个系统可控的全新模式，基本含义包括两方面：这一心理大循环系统是犯罪与改造心理变化的必然规律，大循环过程中心理的否定是唯物辩证法的否定，是心理不断发展的过程，循环过程不是简单的往复；对这一大循环系统进行科学控制，是一项系统心理工程，概述为：1．基本理论层次，整个大循环系统由犯罪心理循环和改造心理循环两个小循环过程组成。

2．变化规律层次，犯罪与改造心理循环系统的变化，以心理平衡点为中心各划分为两个基本阶段，共四个阶段；心理变化过程具有双重性，稳定性和可变性等。

3．应用操作层次，共八大步骤，其中控制犯罪心理循环分为道德行为规范、确立守法心理、预防犯罪心理和抵御犯罪恶习四个步骤；控制改造心理循环分为矫正犯罪恶习、消除犯罪心理，确立守法心理和道德行为规范四个步骤。

二、犯罪与改造心理变化阶段性规律1.犯罪心理变化阶段性规律。

在犯罪心理循环中，以心理平衡点为中心分为两个阶段（图9-10），在社会上，处在第一阶段的人以守法心理占优势，进入第二阶段后则守法心理被剥弱，犯罪心理开始占优势，在不同阶段要有不同的预防犯罪对策，提高预防犯罪科学性。

2.改造心理变化阶段性规律。

在改造心理循环中以心理平衡点为中心也分为两个阶段（图9-11），在第一改造阶段，罪犯的犯罪心理尚未得到彻底改造，主观上缺乏改造愿望，慑于法律威力被迫改造；进入第二改造阶段，犯罪心理恶习得到基本矫治，罪犯主观上逐步有了改造愿望，平时所说的走过场，就是指罪犯没有实现从第一改造阶段到第二阶段的转变，混满刑期回家去，为重蹈覆辙埋下祸根。

三、犯罪与改造心理双重性规律犯罪与改造心理双重性是指，犯罪与改造心理大循环系统由守法心理和犯罪心理两个维度组成，犯罪心理是相对于守法心理而言的，在循环过程中始终存在着两者的矛盾和斗争，这种矛盾在一定条件下可以相互转化，当守法心理占优势时犯罪心理受到抑制，相反，守法心理受到抑制。

根据对罪犯1120宗恶习行为和1919宗守法行为的研究表明，尽管罪犯行为表现形式多样，总体上罪犯恶习行为（违规、违纪和狱内犯罪）随服刑时间增加而下降，守法行为（受到嘉奖和表扬行为等）则相反（图9-12），改造初期以恶习行为占主导，后期以守法行为占主导，从初期到后期形成一个贯穿始终的恶习行为与守法行为交叉带（图9-12两直线相交后与横轴组成的三角形部分）①，这就是心理双重性的实证根据。

这一规律表明，对心理问题要一分为二，具体问题具体分析，不能草率定断。

在改造罪犯工作中警察常看到，某罪犯在警察面前信誓旦旦，但在另一个场合，就违规受罚。

四、犯罪与改造心理稳定性与可变性规律1.犯罪与改造心理稳定性规律。

守法心理或犯罪心理，一旦形成后由于受到人生观和信 念支配，都具有一定的稳定性。

比如罪犯邹5个月的日考核得分都比较接近（图9-13），表现是比较稳定的。

①叶扬主编：《中国罪犯心理矫治教程》，法律出版社，2003，127。

图9-13 罪犯心理稳定性与可变性模式204060801001201401604月5月6月7月8月得分指数2.犯罪与改造心理可变性规律。

稳定性是相对的，心理是社会客观条件的反映，当外界社会条件对人的心理发生影响时，心理也会发生变化：一是量变，不改变心理变化方向和性质，但增加或减慢变化速度；二是质变，改变心理变化方向和性质。

比如图9-13中罗犯的得分与邹犯相比，则起伏变化较大。

罪犯心理稳定性表明，可以通过指标的转化，对罪犯某一时期的改造心理状况作出定性定量的分析，为改造提供科学依据。

心理的可变性则表明罪犯的心理是可以改变的，心理良化改造质量提高，心理恶化改造质量下降。

五、犯罪与改造心理梯度性与同度性规律1.犯罪与改造心理梯度性规律。

在相同条件下同一措施对大循环中的个体所产生的心理效应是各异的。

无论是正效应（促进守法心理形成），还是负效应（有利于犯罪心理形成），效应值在个体间从最小到最大值之间呈现梯度性的分布（图9-14）。

在实践中，通过对犯人日考核记分梯度性分析，对得分较高的犯人要及时鼓励，反之则要查明原因，开展针对性教育。

2.犯罪与改造心理同度性规律。

心理效应在个体间具有梯度性，但在群体内却存在相对的同度性，存在对同一措施的心理影响多数人“差不多”的现象，如大多数犯人的月平均考核得分比较接近平均数，具有趋中性（图9-15）。

这表明，在一定范围内对犯人进行集中教育是行之有效的，可以节省由于过分强调个别教育造成的人力物力浪费。

六、犯罪与改造心理周期性规律①研究结果表明，②犯罪与改造心理运行过程具有周期性，其特点是：（1）大周期。

犯罪与改造心理大循环系统运行一周是一个大周期。

（2）小周期。

在犯罪与改造心理大循环系统中存在犯罪心理和改造心理两个小的周期性循环。

（3）具体运行过程的周期性。

在小周期内①叶扬：《犯罪与改造心理周期性变化规律研究》，参加2002年度《全国法制心理学年会》交流（兰州），载罗大华主编《犯罪心理与矫治新论》，中国政法大学出版社2003年出版第471-480页。

②叶扬主编：《中国罪犯心理矫治教程》，北京，法律出版社，2003，78-125。

图9-14 罪犯月考核得分梯度性分布模式50100150最低分最高分得分指数图9-15 罪犯得分指数同度性分布模式1.9901020304095以下95-100100-105105-110110-115115以上月得分指数人数分布%部心理运行也以“慢—快—慢”的周期性形式运行（9-16），形成环环相扣。