证券投资学课后题名词解释
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）
证券投资学名词解释及简答（5篇模版）
第一篇：证券投资学名词解释及简答
名词解释：
1、系统性风险：是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
2、市盈率：是指每股市价与每股盈利的比率。计算公式为：市盈率=每股市价/每股盈利。
3、个人投资：是指个人（自然人）牺牲现在的消费价值去购买各种金融资产和实物资产以
获取更大价值的活动。
4、股票指数期货（Stock index future）：是指参加交易的买卖双方将某种股票价格指数作为
“商品”在交易所内以公开竞价的方式买卖这种“商品”的期货合约，并在未来某一交割日之前进行对冲或按成交价在交割日进行现金结算的一种期货交易。
5、封闭式基金：是指发行前确定基金发行总额，发行后基金单位总数不变，基金投资者可
以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
6、看涨期权（call）：又称延买期权，或买入选择权，是指期权的买方向期权卖方支付一定
数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按事先商定的价格，向期权卖方买进某一特定数量相关期货合约的权利，但不负有必须买进的义务。
7、基本面分析：又称基本分析，指对影响证券投资的经济因素、政治因素、上市公司的经
营业绩、财务状况等要素进行分析，以判定证券的内在投资价值，为证券投资决策提供依据的行为过程。
8、技术分析：是指通过图表或技术指标的记录，研究证券市场过去及现在的行为反应，以
推测未来价格的变动趋势。
9、证券公司：是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
10、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，基金投资者可以
证券投资学的名词解释
1.投资：指经济主体为了获得预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
2.证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会是投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
3.投资的主体：指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
4.证券投机：指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
5.股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
6.债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
7.投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由
基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
8.封闭型基金：设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发型计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定
时期内不再追加发行新基金份额的基金。
9.开放型基金：基金发行总额不固定，在基金按规定设立后，投资者可以在规定的场所和时间向基金管理人申购或赎回基金
份额的基金。
10.证券的发行市场又称证券的初级市场、一级市场，由发行者、投资者和证券中介机构组成。
11.场外交易市场：在证券交易所以外的各种证券公司柜台上进行证券买卖的市场，简称OTC市场。
12.期货交易：指买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
13.证券投资的风险：指证券的预期收益变动的可能性及变动幅度。
证券投资学(第三版)练习及答案——名词解释
四、名词解释
1．投资：投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
2．金融投资：金融投资是以金融资产为投资对象的投资活动。
3．证券投资：指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
四、名词解释
1．证券投资者：证券投资主体购买证券的目的是为了待一定时期后取得股息和利息，并期待证券增值，为此他们在购买证券后相当长的时间内持有证券，这种行为被认为是投资行为，这类投资主体被称为证券投资者或长期投资者。
2．证券投机者：自认为可以预测证券价格的未来走势，为了在短期的价格变动中获取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券的机构或个人。
3．有价证券：具有一定票面金额、代表财产所有权或债权，并借以取得一定收入的一种证书。
4．股票：股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。
5．债券：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
6．证券投资基金：是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额集中投资者的资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，以组合投资方式进行证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
7．封闭型基金：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行到达预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
8．开放型基金：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
《证券投资学》练习题(1—7章)
《证券投资学》练习题（1—7章）
一、名词解释
1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报
2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金
3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券
4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股
5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票
6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋
7、市盈率、流动比率、市净率
8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算
9、证券交易所与场外交易OTC
10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数
11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管
12、债券六大属性、债券五大定理
13、证券内在价值、DDM折现模型
14、证券基本分析
二、简答题
第一章
1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？
2、证券市场上的投资与投机如何区分？
3、证券投机有何积极作用和消极作用？
第二章
1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。
2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？
3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。
4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？
5、简述股票价格指数期货的概念及作用。
6、试概括股票和债券的主要区别。
7、试述股票与债券的性质。
第三章
1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之
间的关系是什么？
2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有
什么特点、区别？
3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。
4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级
证券投资学习题及答案
证券投资学习题及答案
一：名词解释:
风险: 未来结果的不确定性或损失.
股票: 股份有限公司在筹集资金时向出资人或投资者发行的的股份凭证,代表股东对股份公
司的所有权.
证券市场: 股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所.
经济周期: 由于受多种因素的影响,宏观经济的运行总是呈现出周期性变化,一般包括四个阶
段:即萧条,附属,繁荣,衰退.
财政政策: 通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策.
成长型产业: 依靠技术进步,推出新产品,提供更优质的服务及改善经营管理,可实现持续成
长. 产业生命: 周期:产业经历一个有产生到成长再到衰落的发展演变过程.
财务杠杆: 总资产和所有者权利的比值.
杜邦分解: 将资产用净资产收益率(ROE)，总资产收益率(ROA)，财务杠杆(FL)，销售净利
率(PM)，总资产周转率(TAT)表现出来的形式。
市盈率: 股票理论价值和每股收益的比例.
股利贴现模型: 满足假设“股票的价值等于未来用虚线现金流的现值”的模型。
二：简答题
1.简述普通股股票的基本特征和主要种类。
基本特征：不可偿性，参与性，收益性，流通性，价格的波动性和风险性
主要种类：按上市地区划分：A股，B股H股N股S股
按股票代表的股东权利划分：优先股，普通股
其他分类：记名股票和无记名股票，有票面价值股票和无票面值股票，单一股
票和复数股票，表决权股票和无表决权股票
2.金融衍生工具的主要功能有哪些？
衍生工具通过组合单个基础金融工具，利用衍生工具的多头或空头，转移风险，事先避险目的，衍生工具一招所有交易者对未来市场发现价格，价格的预期定价，两大功能：转移风险，发现价格
《证券投资学》课后练习题9 大题答案
第九章证券投资技术分析主要理论与方法
二、名词解释
K线、开盘价、收盘价、最高价、最低价、阳线、阴线、影线、跳
空、空头、多头、支撑线、压力线、趋势线、轨道线、黄金分割线、
百分比线、速度线、甘氏线、反转形态、整理形态、头肩顶、头肩
底、双重底、双重顶、三重底、三重顶、圆形底、圆形顶、三角形、
矩形、楔形、旗形、喇叭形、菱形、V形、突破、随机漫步理论、循
环周期理论、相反理论。
1. K线：Ｋ线图最早是日本德川幕府时代大阪的米商用来记录当时一天、一周或一月中米价涨跌行情的图示法，后被引入股市。Ｋ线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，蕴涵着丰富的东方哲学思想，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化，预测后市走向较准确，是应用较多的技术分析手段。
2. 开盘价：目前我国股票市场采用集合竞价的方式产生开盘价。
3. 收盘价：是多空双方经过一段时间的争斗后最终达到的共识，是供需双方最后的暂时平衡点，具有指明价格的功能。
4. 最高价：是交易过程中出现的最高的价格。
5. 最低价：是交易过程中出现的最低的价格。
6. 阳线：收盘价高于开盘价时用空（或红）实体表示，称为阳线。
7. 阴线：开盘价高于收盘价时用黑（或蓝）实体表示，称为阴线。
8. 影线：影线表示高价和低价。
9. 跳空：股价受利多或利空影响后，出现较大幅度上下跳动的现象。大小所决定．
10、空头：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价
跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。空头指的是变为股价已上
证券投资学名词解释和简答题
证券投资复习资料总结
名词解析：
1股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
2契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人之间订立的信托契约由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
3封闭型基金是指基金的单位数目在基金设立的时候就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。
4期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量金额后拥有的在未来一段时间内或未来某一特定日期以事先规定好的价格向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
5证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
6上证综合指数是上海证券交易所股票价格综合指数的简称。
7财政政策是通过财政收入和财政支出的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。
8成长型产业是指产业销售收入的利润的增长速度不受宏观经济周期性变动的影响，特别是经济衰退的消极影响，他们依靠技术进步、推出新产品、提供更优质的服务及改善经营管理，可实现持续成长。
9防御型产业是指无论宏观经济处在经济周期的哪个阶段，产业的销售收入和利润均呈缓慢增长态势或变化不大。
10产业生命周期是指 与世界上的万事万物一样，产业也会经历一个由产生到成长再到衰落的发展演变过程，这个过程称为产业生命周期。
11流动比率：是反映企业偿债能力（短期偿债能力）的重要指标。
公式：流动比率=流动资产/流动负债
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释
1. 债券:债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时, 向投资者发行, 同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2.系统性风险:是指全局性的共同因素引起的投资者收益的不确定性，或投资遭受损失的可能性。
3.A股:又叫社会公众股，它的正式名称为人民币普通股票。它是由我国境内的公司
发行，供境内机构、组织(不含港、澳、台投资者)以人民币认购和交易的普通股票。
4.证券现值:是指证券在将来一定时期内给持有人带来的收益，按一定贴现率折算的现在值。价值是具有增值特性的，一定量的证券代表着一定量的价值，它进入了生产领域就会带来增殖。
5.证券投资基金是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。
6.主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
7.金叉：当较短周期的均线从长期均线的下方,向上穿越较长周期的均线,形成的交点就是大家常说的金叉。（很多技术指标也用这个词来表示良性的交叉。如KDJ）
8.死叉：当较短周期的均线从长期均线的上方方,向下穿越较长周期的均线,形成的交点就是大家常说的死叉。（很多技术指标也用这个词来表示风险的交叉。如KDJ）
9.上升趋势:由连续一系列的涨势构成，每一段涨势都持续向上穿越先前的高点，中间夹杂的下降走势都不会向下跌破前一波跌势的低点。总之，上升趋势是由高点与低点都不断抬高的一系列价格走势构成。
10.下降趋势:下跌趋势特征是由一系列的连续跌势所组成，每一段跌势都持续向下越过之前的低点，中间混合的上下走势都不会向上突破前一波跌势的高点。总之，下跌趋势是由低点与高点都不断压低的一系列价格走势构成。
《证券投资学》课后习题答案
3.错误。因为利率变动时，债券价格变动，投资者可以选择有利于自己的操作，一直持有到 期无疑是丧失了这种机会。
4.参考债券定价五定理相关内容进行作答。第一定理，高抛低买；第二定理，期限对冲；第 三定理，风险对冲，期限对冲；第四定理，风险对冲；第五定理，利率风险控制。
20%。
投资者的实际收益率 买卖差价
初始投入额
50%。
由：保证金的实际维持率
Baidu Nhomakorabea
保证金实际值
卖空股票所得资金 初始保证金 融入股票的市值 投入的现金
卖空股票所得资金
卖空股票所得资金
投入的现金=40%，
得到：投入资金 10 000元。
③保证金的实际维持率
保证金实际值
卖空股票所得资金 初始保证金 融入股票的市值
卖空股票所得资金
卖空股票所得资金
60%。
投资者的实际收益率 买卖差价
初始投入额
50%。
由：保证金的实际维持率
保证金实际值
卖空股票所得资金 初始保证金 融入股票的市值 提取的现金
卖空股票所得资金
卖空股票所得资金
提取的现金 =40%，
得到：提取的现金 10 000元。
④由：保证金的实际维持率
保证金实际值
6.答：要调整。随着时间的变动，市场的变化，资产的预期收益率和风险可能发生变化，因 此前沿组合也会发生变化；同时投资者的风险承担能力也可能随着收入的变动而变动。所以，在 持有期间需要进行调整最优组合，当然要考虑到调整成本。
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释
1.债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
2.股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，代表其持有者（即股东）对股份公司的所有权。
3.普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
4.优先股：优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
5.证券投资基金：证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
6.封闭式基金：封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立时就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。
7.开放式基金：开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
8.证券市场：证券市场是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。
9.一级市场：也称发行市场。一级市场是通过发行股票进行筹资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资场所。
10.二级市场：也称交易市场。二级市场是有价证券的交易场所。二级市场是有
价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。二级市场为有价证券提供流动性，使证券持有者可以随时卖掉手中的有价证券，用以变现。11.股票价格指数：股票价格指数（简称股价指数）是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
《证券投资学(第四版)》习题及答案20210619
《证券投资学(第四版)》习题及答案20210619 《证券投资学（第四版）》习题及答案
――吴晓求主编
第一章证券投资工具
一、名词解释
1、风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以进一步定义为个人和群体在未来获
得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断与认知。
2、普通股：普通股是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余
财产的索取权。普通股构成公司资本的基础，是股票的一种基本形式。目前，在上海和深
圳证券交易所上市交易的股票都是普通股。
3、期货：期货的英文为future，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方
不必在买卖发生的初期进行交易，而是共同约定在未来的某一时候交割，因此在国内就称
其为“期货”。
4、远期：远期是指合同双方约定在未来某一日期以约定价值，由买方向卖方购买某
一数量的标的项目的合同。
5、期权：期权是在期货的基础上产生的一种金融工具，是指在未来一定时期可以买
卖的权利，是买方向卖方支付一定数量的金额（指期权费）后拥有的在未来一段时间内
（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）一事先规定好的价格（指履约价格）
向卖方购买或出售一定数量特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
6、互换：互换是指合同双方在未来某一期间内交换一系列现金流量的合同。按合同
标的项目不同，互换可以分为利率互换、货币互换、商品互换、权益互换等。其中，利率
互换和货币互换比较常见。二、简答题
1、简述有价证券的种类和特征
证券投资学名词解释
证券投资学名词解释
第一章
（一）证券的概念：证券（Securities）是各类经济权益凭证的统称，用来证明证券持有人可以按照证券所规定内容取得相应的权益。证券可以分为无价证券和有价证券两大类。
无价证券包括证据证券和所有权证券。按证券的用途和持有者的权益不同，有价证券可分为商品证券，货币证券和资本证券三类。
（二）投资的概念：所谓投资(investment)，就是投资主体为获取未来收益或经营、实施某项事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济行为。简言之，投资就是投入某种资源，获得某种资产及收益的过程。
（三）证券投资的概念：证券投资是一种金融投资或间接投资，它是个人、企业、银行及其他社会团体用积累起来的资金购买股票、债券等有价证券，借以获取收益的行为。
证券投资又可分为直接投资和间接投资两种。
第二章
（一）现货交易(spot trading)：现货交易是以现金或支票买卖证券、要求买卖双方在成交后即行交割的交易。现货交易的特点：
1、是实物交易，没有对冲；
2、是交割迅速、清算及时。
现货交易的缺点是不能适应买卖双方对市场预期价格变动的趋势进行有效的投资选择的需要。
（二）期货交易(futures trading)：证券的期货交易指证券买卖双方在未来的特定日或特定期间，以双方预先同意的价格交割特定数量证券的交易。
（三）信用交易(margin trading)：信用交易也称保证金交易或垫头交易，指证券商将自有资金或银行贷款及证券垫付给投资者买卖证券的一种交易方式，分为“融资”和“融券”两种。
（四）期权交易(option trading)：期权交易也称选择权交易，指按契约规定的期限、价格和数量买卖某一特定有价证券的权利所进行的交易。
证券投资学的名词解释及单选填空
名词解释
1、议价发行：议价发行也称非招标发行，是指证券发行者与证券承销商就证券
发行价格、手续费等权责事项充分商讨后再发行或推销的一种发行方式。2、首次公开发行：是指已设立股份有限公司首次公开发行股票，应当向中国证
监会递交募股申请，经批准后方可发行。
3、期限风险：是指证券期限的长短可能给持有者带来损失的可能性。
4、道德风险：是指有些企业在公布的报表或资料中弄虚作假，隐瞒或欺骗证券
投资者而带来的风险。
5、股东权益收益率：又称股本收益率或净资产收益率，是反映企业的所有股东，
包括普通股股东和优先股股东投入资本的收益状况。
6、市盈率：又称本益比，表明投资者愿意为每一元公司净收益支付的股票价格
相当于净收益的倍数，是分析股价与公司净收益之间相互关系的主要指标。
7、集中型监管体制：是指政府通过制定专门的证券法规，并设立全国性的证券
监督管理机构来统一监管全国证券市场的一种体制模式。
8、自律型监管体制：是指政府除了一些必要的国家立法之外，很少干预证券市
场，对证券市场的监管主要由证券交易所、证券商协会等自律组织进行，强调证券业自我约束、自我监管的作用，一般不设专门的证券监管机构。
选择及填空
p91、表5-4
p88、表5-2
p29、除权除息日
p52、转换价格=可转换债券面值/转换比例
p10投机的积极作用和消极作用
积极作用：1、投机活动有利于活跃证券市场，促进证券市场的繁荣
2、投机能够起到调节证券需求，平衡证券价格的作用
3、投机承担了证券发行的一部分风险
4、投机有利于证券交易的流动性
5、投机有利于证券市场正常而持续运行
证券投资学课后习题答案总结
证券投资学课后习题答案总结
一．名词解释
1.证券：经济权益的凭证，证明凭证持有人有权按期以其凭证取得收益
2.证券投资分析：指人们通过各种专业性的投资方法对影响证券价值和价格进行综合分析，以判断证券价值及
价格变动的行为
3.权证：是一种有价凭证，投资者付出权利金购买后有权利而非义务，在某一特定时间或某一特定期间按
约定价格向发行人购买或出售标的证券
4.金融非衍生工具：以杠杆或信用为特征，以货币、证券、股票等传统金融工具为基础而衍生的金融工具
5.初始保证金：买卖双方在交易之前都必须在经济公司开立专门的保证金账户，并存入一定金额的保证金
6.维持保证金：它是初始保证金的75%，当保证金账户余额低于交易所规定的维持保证金的水平时，经济公司
就会通知交易者补交到初始保证金水平，否则就会强制平仓
7.远期：双方约定在未来的某一确定时间按确定价格买卖某种数量的标的资产的合约
8.保荐人：保荐人是一个机构，由保荐人负责对发行人的上市推荐和辅导，合适公司发行的文件和上市的文
件中所载的资料是否真实、完整，协助发行人建立严格的信息纰漏制并承担风险防范责任
9.宏观经济政策：政府有意识的运用一定的工具调节控制宏观经济运行以达到政策目标
10资本化利息：指公司自有资金不足，通过外部借款自建自用固定资产或生产生产期间超过一年的大型的设备机器过程中外部借款产生的利息
11证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各
种有价证券发行和买卖的场所
第一章股票
1、什么是股份制度？它的主要功能有哪些？
答：股份制度亦称股份公司制度，它是指以集资入股、共享收益、共担风险为特点的企业组织制度。股份公司一般以发行股票的方式筹集股本，股票投资者依据他们所提供的生产要素份额参与公司收益分配。在股份公司中，各个股东享有的权利和义务与他们所提供的生产要素份额相对应。
证券投资学名词解释
1.投资是指投资主体(国家、企业、个人)以获得未来货币增值或收益为目的，预先垫付
一定量的货币与实物，以形成资产的经济行为。
2.证券投资是一种金融投资，它是个人、企业、银行及其他社会团体用积累起来的资金
购买股票、债券等有价证券，借以获取与所承担风险相乘的收益的行为。
3.有价证券：具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和
买卖的所有权或债权证书。
4.债券是一种有价证券，是社会经济实体（包括政府、金融机构、各类工商企业）为筹
措资金而向债券投资者出具的、并且承诺按一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。
5.股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行（发行）的用以证明投资者的股东
身份和权益，并据以获取股息和红利的所有权凭证。
6.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。即通过发行基金单
位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配并承担风险的一种制度。
7.金融期货：以金融商品（外汇、债券、股价指数）为标的物的期货合约。
8.期权是指在未来一定时期可以买卖的权力，是买方向卖方支付一定数量的金额（指权
利金）后拥有的在未来一段时间内（指美式期权）或未来某一特定日期（指欧式期权）以事先规定好的价格（指履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权力，但不负有必须买进或卖出的义务。
9.证券市场：股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
10.证券发行市场是指证券发行人进行证券募集，以筹集资金的市场。
证券投资学--名词解释
1.证券的分类
按性质不同①证据证券：只是单纯地证明事实的文件。eg: 信用证，证据等
②凭证证券：指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。eg: 存款单，借据，收据，定期存款存折等。
③有价证券：一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
2.有价证券的分类
按发行主体①政府证券②金融证券③公司证券
按体现内容①货币证券：指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信
用工具。eg：期票，汇票，支票，本票等。
②资本证券：指把资本投入企业或把资本贷给企业或国家的一种证书。eg：股权证券，债权证券。
③货物证券：指对货物有提取权的证明，它证明证券持有人可以凭单提取单据上所列明的货物。eg：栈单，运货证书，提货单等。
按上市与否①上市证券②非上市证券
3.股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。
4.股票的特征：①收益性②风险性③稳定性④流通性⑤股份的伸缩性⑥价格的波动性⑦经营决策的参与性
5.普通股：指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权利不加以特别限制，并能随股份有限公司利润大小和公司股利政策而分取相应股息的股票。
特点：①是股份有限公司发行的最普通，最重要也是发行量最大的股票种类。②是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。③是风险最大的股票。
6.优先股：指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票。
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1.风险：风险是指未来结果的不确定性或损失发生的不确定性。
2.股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，代表其持有者（即股东）对股份公司的所有权。
3.普通股：公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
4.优先股：相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
5 债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
6.基金：从广义上说，基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。例如，信托投资基金、单位信托基金、公积金、保险基金、退休基金，各种基金会的基金。在现有的证券市场上的基金，包括封闭式基金和开放式基金，具有收益性功能和增值潜能的特点。从会计角度透析，基金是一个狭义的概念，意指具有特定目的和用途的资金。因为政府和事业单位的出资者不要求投资回报和投资收回，但要求按法律规定或出资者的意愿把资金用在指定的用途上，而形成了基金。
7证券投资基金：证券投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
8.契约型基金：以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。
8.公司型基金：以公司法为基础设立、通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。
9.封闭式基金：基金的单位数目在基金设立时就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化（出现基金扩募的情况除外）
10.开放式基金：基金股份总数可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。
11.基金管理人：凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
12.基金托管人：投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
13金融衍生工具：衍生金融资产也叫金融衍生工具，金融衍生工具，又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、汇率、各类价格指数甚至天气(温度)指数等。OR以合约形式制定，其价值往往引申自另一个或多个基础变数，这些变数可以是任何形式的资产价格，亦可以是指数或其他经济指标。
14.期货：交易双方不必在买卖发生的初期交割，共同约定在未来的某一时间交割。与现货交易相对
15.远期：远期是合约双方承诺在将来某一天以特定价格买进或卖出一定数量的标的物（标的物可以是大豆、铜等实物商品，也可以是股票指数、债券指数、外汇等金融产品）。
16.期权：在期货的基础上产生的一种金融工具，在未来一定时期可以买卖的权利。买方向卖方支付一定数量的金额（权利金）后拥有的在未来一段时间内（美式期权）或未来某一特定日期（欧式期权）以事先约好的价格（履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。
17.掉期：掉期是指在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇，也就是说在同一笔交易中将一笔即期和一笔远期业务合在一起做，或者说在一笔业务中将借贷业务合在一起做。
18.证券市场：股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所，金融市场的重要组成部分。
19.一级市场：通过发行股票进行筹资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。
20.二级市场：有价证券交易的场所，是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。
21.私募发行：又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象大致有两类，一类是个人投资者，例如公司老股东或发行人机构自己的员工（俗称“内部职工股”）;另一类是机构投资者，如大的金融机构或与发行人有密切往来关系的企业等。私募发行有确定的投资人，发行手续简单，可以节省发行时间和费用。
22.公墓发行：指财政部门向不特定的社会公众公开筹集资金。公开发行即公募发行，是指股份有限公司为筹集资金，通过股票经销商公开向社会公众发行股票。公开发行的好处是，有利于股东队伍的扩大和产权的分散化，有利于克服垄断和提高股票的适销性。
23.股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。
24.上证综合指数：证综指即“上证综合指数”“上海证券综合指数”它是上海证券交易所编制的,以上海证券交易所挂牌上市的全部股票为计算范围,以发行量为权数综合.上证综指反映了上海证券交易市场的总体走势。
26.道琼斯股价指数：道琼斯公司1882年创立，主要提供新闻服务和指数服务。道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股票指数，自从1896年开始发布道琼斯工业指数(DJIA)以来，至今已有百年多历史，目前编制并维护着4000多个指数，涉及股票价格指数、债券价格指数和商品指数。道琼斯股指数已经无可动摇的成为世界上影响力最大，最具权威性的一种股票价格指数。
30：监管模式：一是以投资者保护为重点，二是以公平、效率为重点，三是以价格和信息为重点。
32.国民生产总值：国民生产总值(GNP)是最重要的宏观经济指标,它是指一个国家地区的国民经济在一定时期(一般1年)内以货币表现的全部最终产品(含货物和服务)价值的总和。
33.经济周期：也称商业周期、景气循环，它是指经济运行中周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象。是国民总产出、总收入和总就业的波动，是国民收入或总体经济活动扩张与紧缩的交替或周期性波动变化。过去把它分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，现在一般叫做衰退、谷底、扩张和顶峰四个阶段。
34,财政政策：财政政策是指国家根据一定时期政治、经济、社会发展的任务而规定的财政工作的指导原则，通过财政支出与税收政策来调节总需求。增加政府支出，可以刺激总需求，从而增加国民收入，反之则压抑总需求，减少国民收入。
35,.货币政策：指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。用以达到特定或维持政策目标——比如，抑制通胀、实现完全就业或经济增长。直接地或间接地通过公开市场操作和设置银行最低准备金（最低储备金）。货币理论和货币政策是同一事物的两面，一个是从经济理论角度讲，一个是从政策措施讲。
36：汇率政策：指一国政府利用本国货币汇率的升降来控制进出口及资本流动以达到国际收支均衡之目的。汇率政策的国际协调可以辽过国际融资合作、外汇市场的联合于预以及宏观经济政策的协调进行。在实际操作中，一国的汇率制度目标确定往往受到很多因素的制约，也可能会根据实际情况而进行调整，但无论如何，在某一阶段，一国的汇率制度的目标总会相对固定。
46.资产负债率：资产负债率是指公司年末的负债总额同资产总额的比率。表示公司总资产中有多少是通过负债筹集的，该指标是评价公司负债水平的综合指标。同时也是一项衡量公司利用债权人资金进行经营活动能力的指标，也反映债权人发放贷款的安全程度。
47.流动比率：流动比率是流动资产对流动负债的比率，用来衡量企业流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力。流动比率=流动资产合计/流动负债合计*100%
48.速动比率：速动比率，又称“酸性测验比率”，是指速动资产对流动负债的比率。它是衡量企业流动资产中可以立即变现用于偿还流动负债的能力。速动比率是企业速动资产与流动负债的比率。速动资产包括货币资金、短期投资、应收票据、、应收账款、其他应收款项等，可以在较短时间内变现。而流动资产中存货、1年内到期的非流动资产及其他流动资产等则不应计入。