技术部质量诚信因素识别和评价表
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
诚信因素识别--生产部
执行《合规性评价控制程序》，严格确 不可能 保其符合法律法规的要求。 建有《文件控制程序》，制定并实施设 备管理等制度。但缺少设备操作规程建 偶尔 立。 有明确各级管理人员、操作工职责。 本过程配置专职设备管理人员2名，可满 足目前工作需要。 依据《岗位职责及任职要求》，机修工1 名、司炉工及水处理工1名，均持有效上 岗证。 制定并实施培训计划，岗位技能培训， 提升岗位能力；月度/年度岗位考核，针 对个人座谈，改进和提升工作能力。人 员能力满足要求 实施诚信文化、道德素养培训；明确岗 位职责及要求；建有相应管理制度/规程 进行约束；建有奖励处罚制度进行行为 建有《失信行为责任追究及惩戒制度》 和其他规章制度加以规范；员工生产加 工环境无明显危害，可有效保护产品质 量。 建立有效的沟通机制加强信息收集能力 。生产部经理与质监、安监、环保等部 门建立有效沟通。 配清洗、腌制、淘洗、分割、烘烤、绞 切包装设备，数量及性能符合要求，建 有沉淀池、化粪池等设施，对生产污水 进行处理。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》；保持邮件、QQ、电话、传真、记录 表单及报表、会议等沟通机制，确保及 时有效交流。 建立并实施《诚信信息交流与控制程序 》； 按工作职责与质监、安监、环保等职能 部门保持良好沟通。 极少 不可能 不可能
违法违规，管理漏洞 工作遗漏，推诿扯皮，工作 推进苦难，或出现事故、企 业失信事件 管理混乱、经常加班
人员结构
任职资格及要 无有效上岗证、健康证，健康 违法违规，不能胜任岗位要 求 状况不符合要求 求。 不具备岗位工作能力，或能力 无法按时、按质完成工作， 差。 或效率过低。
岗位能力
2
设施设备管 理
严重
是
中度 严重 中度
否 否 否
不可能
公司各个部门诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：2013001
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
制度履行
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供方 评定内容不符合法律法规要 求。 2.未按《采购控制程 序》的供方评定的规定要求 执行
过程
1.负责供应商选择和评价的 员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评 价的员工工作效率低，执行 力和分析力差，难以胜任本 职工作
影响选择与评定供应商 过程合理性和准确性， 导致选择的供应商不合 格，公司原辅料的质量 和供应得不到保证。
1. 办公室加强人员招聘 管理 2. 上岗后加强岗 位技能培训力度，按 照“ 忠、公、能、勤”的用人要 求规范训员工行为，让其掌 握供应商选择和评价的技能
评价记录和供应商 范，不完整、不真实。 合理评 价，导致不合 评价原始记录。 2. 采
诚信档案
2.供应商诚信档案不完善， 格原辅料进入公司。 购部做好供应商诚信档案建
不真实。
2. 影响公司形象
立、 保管工作。 3.
诚信小组加强辅导。
极少
诚信意识
1. 负责评价的员工上岗
影响选择与评定供应商
负责供应商选择和评价的员 过程的公正性，导致选
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
人力资源部质量诚信因素识别和评价表
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
序》用邮件、文字信件等沟通与确 认，完善并执行《诚信信息交流与控 制程序》，按相关工作职责与外部进
否
行沟通。
人员结构 了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 量问题，发生个人失信行 为，影响企业形象
执行《劳动法》完善并执行《人力资 源管理规定》、《薪酬管理制度》
作并且胜任工作，发生个人 前培训并持健康证上岗，特殊工种应
是
失信行为，影响企业形象 持证上岗，建立人才储备库并执行《
人才储备管理制度》
1
招聘 制度履行 评价
1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》《 岗位职责及任职条件》《人力储 备管理制度》 3、各部门需要 招聘员工须填写《员工（人才） 需求申请表》
填表人：
审核人：
批准人：
质量诚信因素识别和评价表
部门：人力资源部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
日期：
失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基础信 息，掌握人员知识和技能水平， 了解岗位需求
没有取得相应的资格及证 件，不具备岗位工作能力
失信结果
控制措施
重要诚信因 素判定（是
/否）
明确并确定岗位管理制度并执行《岗
管理混乱，不能按时完成工 位职责及任职条件》，员工参加入职
否
1、没有及时收集、转化成企
4
薪酬 制度履行 福利
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
业制度 2、制度制定不合理，没有相 应的规定，没有按照规定标 准执行
1、违反法律法规 2、员工 工龄工资、学历工资发放不 及时
完善并执行《薪酬管理制度》
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
技术质量考核评分表(单位)
考核单位： 考核日期： 年 月 日
序号
管理
指标
标准分
检查内容
评 分 标 准
扣
分
得
分
1
目标管理
20
体系、制度、责任制
技术质量体系不健全扣1～3分
技术质量管理制度不健全扣1～3分
技术质量管理人员职责不健全扣1～3分
未按要求配足人员，人员未持证上岗扣1～2分
年度目标
年初编制的技术质量年度目标计划不具体扣1～3分
2
质量策划与实施
10
编制
编制的质量策划书质量不高扣1～2分
质量策划书审批程序不符合要求扣1～2分
内容
质量策划书中未根据项目实际情况制定质量目标扣1～2分
特殊过程质量控制措施、施工中的重点和难点、通病防治措施等不完整扣1～3分
实施
策划书内容交底不全扣1～2分
实施记录不齐全扣1～2分
3
质量过程控制
30
质量检查
测量、计量
管理
测量方案编制和测量资料收集不及时扣1～3分
计量器具台帐不全扣1～3分
计量器具过期未检定扣1～3分
新技术
应用管理
未建立重点推广新技术名录扣1分
组织技术交流和新技术培训少扣1～2分
未选择项目开展新技术应用活动扣1～2分
总结和推广新技术应用不及时扣1～2分
自营项目BIM技术应用：未建立项目BIM技术应用策划台账扣1～2分，项目未根据工程进度进行施工现场布置、模板脚手架设计、Revit软件应用扣1～5分
年度目标未分解到部门和项目扣1～3分
规范、标准配置及实施
技术标准目录清单不全扣1～2分
常用的技术规范、标准配置不全扣1～2分
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
诚信风险识别与控制一览表
√
18
管理层
三会会议记录时 三会会议记录出现严重错误或重大
的风险
遗漏
√
19
管理层
资本运营或证券 执行资本运营或证券投资指令出现 投资风险 重大错误
√
因与公司生产经营相关国家法律、
20
管理层
政策法规变化所 法规、规章的重大变化或更改，没 产生的风险 有及时 采取有效措施致使企业受
√
损
21 管理层
诉讼风险
√
√
79
总经办 （财务）
付款违约风险
因付款不及时造成的违约赔偿款；
√
√
80
总经办 （财务）
结算操作风险
结算过程中结算错误，致使多付款 或汇错账户造成收回困难
√
√
81
总经办 （财务）
押金退还差错风 冰柜等各种押金退款是否按规定流
险
程和规定办理
√
√
82
总经办 （财务）
费用支出风险
费用报销程序不完整或不严格执行 程序，费用支出超预算、超标准列 支、虚报冒领、乱摊费用。
人员流失风险
群体人员不满，产生的操作员工50 人以上或中层管理人员5人以上集
√
体跳槽。妨碍正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施和培
47 总经办 员工培训风险 训/训练后的管理跟踪等环节的失 √
误,造成培训达不到预期效果.
因评估标准的合理性、未充分考虑
48 总经办 绩效评估风险 客观因素、主观因素影响、评估反 √
销风险
营业执照及其他证照因过期或未及 时年检而被吊销或被罚款
√
√
15
管理层
法律意见失误风 法律意见出现严重错误或重大遗
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例
填表注意事项:1、首次编制本表内容，“诚信因素分析”内容为《检验检测机构诚信基本要求》（GB/T31880）的诚信要求；
2、当执行控制措施发现体系文件中没有相关文件规定或文件规定不符合基本要求时，应当予以建立和补充；
3、经多次填报和执行控制措施后，已经被证明达到基本要求的文件规定，可不再编制在内,关注重点转为执行情况；
3、填写者应当根据本人情况和相应的岗位职责选择相应的条款填写“有关诚信信息”（本表仅提供部分范例以便员工参考)，填报经审核后认为确与本人无关的条款可在以后填报时予以删除；
4、“失信表现”、“失信结果”、“失信影响”、“控制措施建议”均为举例，并非固定不变，当有不同或新的或具体表现时应当编制在内，填写者也可以建议修改；
5、与《检验检测机构资质认定评审准则》条款要求一致的基本要求（即“诚信因素分析”），可直接引用内部审核或管理评审的结果做为证明.。
GBT31950：2015诚信管理体系诚信因素识别表
计划、文件
未及时编制、下发
计划、文件的有效性不能充分发挥
影响正常工作
严格执行岗位职责
否
监督检查
监督检查不到位
检验员违章操作
影响产品检验分析
执行岗位职责，加强巡查
是
外部信息交流
不及时
影响正常工作
延误信息传递，影响上下级人员工作
严格执行工作职责，及时与外部交流沟通
否
编号：诚信因素识别
编制/日期： 批准/日期：
序 号
方面
诚信因素分析
失信表现
失信结果
失信影响
控制措施
重大因素判定是／否
1
人
健康证
未定期体检
身体不健康
可能污染产品
定期体检
否
持证
没有资格证
违章操作
违章违纪
加强人力资源聘职管理工作，取得操作资格证方可上岗
否
学历要求
不符合要求，理解能力差
造成工作失误
管理工作混乱
加强聘职管理工作
否
基
检测设备
未进行检定校准
检测数据不准
影响产品质量正常分析
定期对仪器进行检定校准
否
办公、通讯设备
办公、通讯设备故障接收管理信息不及时延误作时机及时维修否
法
检验规范
制定不合理，未按标准执行
造成错检漏检
影响产品最终检验结果
严格按标准制定检验规范
否
公司规章制度、岗位职责
不按规定执行
违章违纪
影响工作
遵守法律法规，执行岗位职责
否
相关法律法规、标准
未及时了解、使用国家新分布的标准及相关法律法规
检验员使用过期标准，检验数据不准
工程合格供方评价表(技术部用表)
Q/POLYGC3006-2014/B7
项目名称填表时间
供方名称
合同编号
履约内容
评价内容
项目
评价内容（评价说明）
优
良
中
差
识图能力图纸优化
图纸是否看懂、图纸中存在的问题是否及时提出，是否提出优化意见等
10
8
6
图纸深化及出图进度、质量
需进行图纸深化的，是否及时出图、出图质量是否满足要求等108源自6图纸及变更的执行情况
现场按图实施能力，配合状况等
10
8
6
设计样板的施工与配合
技术部要求做样时，现场的配合状况，包括做样质量、做样进度及做样配合等
10
8
6
与设计院配合情况
与设计院相关人员的配合状况
10
8
6
评价得分
综合评价
注:填表要求详见“评价表编制说明”
评价人员：..部门经理:
诚信因素识别和评价表—办公室
办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
1、及时沟通各部门规划及定 沟通不畅，不了解各部门人才 编培训计划，对培训效果应 需求情况，影响企业发展进度 验证
管理
人员结构
1、各岗位人员配备情况 1、人员配备不合理，层次不合 2、掌握劳动关系知识，处理 理 2、 劳动关系方法 处理劳动关系方法不当 1、没有及时收集、转化成企业 1、法律法规 制度 2、 2、《人力资源部管理规定》 制度制定不合理，没有相应的 《岗位职责及任职条件》《 规定，没有按照规定标准执行 人力储备管理制度》 3、不能满足员工的相关待遇
极少
严重
否
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少
严重
否
1、影响员工工作积极性、降 低公司信誉 2、不能及时掌 完善并执行《沟通程序》、 握社会人力资源和社会保障 《薪酬管理制度》 机构的相关信息
极少
严重
否
职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
10月20日
没有取得相应的资格及证件， 不具备岗位工作能力
制度履行
1
招聘 评价 环境设施
1、没有及时收集、转化或收集 不全 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定或不按照管理规定执行
工作情况反映不真实 1、与管理层沟通不畅,不理解 企业的发展 2 、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管理 部门沟通，对于外部失信，影 响企业发展 1、人员配备不合理，层次不合 理 2、 不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不具 备岗位工作能力 4、 不认真履行工作职责及相关管 理制度 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行
重要诚信因素控制表(综合部)
5、要求操作人员严格按操作规程操作，加大 监督检查力度；
6、信息及时传递，关注食品质量信息变更。
综合 管理 部
编号:
批准:
审核:
填写:
日期:
(1)、保证食堂食 物安全
(2)保证消防安 全
1、负责对食堂食品卫生 安全，全年无中毒事故发 生。
2、不出大的消防安全事 故。
按照公司管理体系要求进行控制，具体有：
1、所有原料菜来自安全许可单位配送；
2、使用前对设备进行确认，(使用性能、卫 生条件等)使用前中后对设备进行及时维护 保养；
3、定期检查消防设施和线路；
重要诚信因素控制表
序 号
部门
重要诚ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ因素表述
目标
指标
控制方法
方法措施
执行 部门
完成 时间
预算
综合 管理 部
在产品食堂烹饪和消防保卫等 工作过程中，涉及环境设施、制 度履行、信息沟通等三个方面的 重要诚信因素：消防设施、电路 电线的定期检杳，法律法规及标 准的执行，食品加工操作规程规 范，食品质量要求。
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
诚信因素识别和评价表—生产部
部门：生产部 编号：CMS-E/HD01-P-2013 序号 过程名称 诚信因素 失信表现 没有按照要求洗手消毒 卫生 人员结构 技能 没有健康证 没有岗前培训，不熟悉岗位 要求 设备出现故障 加工、检测设备 设备卫生不合格 生产原辅料 1 搅拌 环境设施 电线电路 电线电路破损 消防设施 车间洁净度、温湿度 、气压 产品配方 制度履行 作业规范文件 信息沟通 工艺要求 没按照要求进行操作 工艺未及时更新 产品不合格 信息及时，对工艺进行更新并下 发到作业现场 极少 轻微 否 消防设备老化，损坏 不符合生产要求 没按照配方进行配料、投料 产品不合格 造成触电事故、火灾 发生火灾时无法及时进行灭 火 产品不合格 定期进行检查、更换 发现异常及时上报，定期清洗、 检测 使用不合格的原辅料 电线电路老化 产品不合格 失信结果 控制措施 加强现场巡查，多进行培训，提 高工人卫生意识，进行远程监控 定期组织进行体检 进行岗前培训 产品不合格，可能造成工人 及时上报、修理，定期进行保养 受伤 、检修 产品不合格 产品不合格 引起电路故障 及时上报、修理，定期进行检修 极少 极少 偶然 灾难性 灾难性 轻微 是 是 否 定期进行清洗 品管加强原辅料检验 失信风险评价分析 可能性 偶然 极少 极少 极少 偶然 极少 极少 严重性 轻微 轻微 轻微 严重 轻微 严重 灾难性 是否为 重大 否 否 否 否 否 否 是
加强现场巡查，多进行培训，提 高工人意识，进行远程监控
பைடு நூலகம்
极少
轻微
否
备注：对于评价方法，请参考《诚信因素识别与评价控制程序》进行 填表人：田宁宁 审核人：张玉芳 批准人：董长青 日期：2013年10月20日
公司各个部门诚信因素识别和评价表
不可能
严重
否
人员结构
供应商选择
1 与评定管理
过程
人员配备
影响选择与评定供应商
人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与）
过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证
严格按照《采购控制程序 》供方评定中有关人员配 备的要求进行人员配备。
不可能 严重
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供 方评定内容不符合法律法规 要求。 2.未按《采购控 制程序》的供方评定的规定 要求执行
选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。
否
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
影响选择与评定供应商过 程的合理性和公正性，导 致选择的供应商不合格， 公司原辅料的质量和供应 得不到保证。
极少 严重
是
影响品管部的检验结果
《合格供方名录》 的传 递
供应商评价的结果——《合 格供方名录》未及时传到各 个相关部门
技术资料检查评定表
10
检查内容均符合要求的得10分，有一项不符合要求的得0分。验收记录内容不够完整、签字手续不够完备，人员资格有差距，验收依据基本准确的该项得5分。
序号
检查项目
15
检查到的项目均有记录，内容齐全，结论明确的该项得10分。隐蔽工程检查记录，大体积砼测温记录，预应力构件的锚具、夹具检验记录符合要求，其它项基本符合要求该项得5分。
隐蔽工程检查记录，地基处理记录，桩基施工记录，砼同条件测温记录、基槽验线、沉降观测等测量复核记录，有一项不符合要求得0分。
6
施工日志
检查施工日志的相关内容。
2
原材料、成品、半成品、构配件出厂质量证明文件和检验报告
检查结构用水泥、钢材（筋）、外加剂、砼（钢）构件，预拌砼、焊条、砂、石、集料、结构用砖块、砌块、预应力砼构件用的锚具、夹具、节能材料、防水材料、装饰材料等质量合格证明和试验（检验）报告单
25
检查结构用各种原材料、成品、半成品、构配件具有质量合格证明和检（试）验报告单，有明确的符合要求结论，该项得25分。
钢材（筋）节能材料、防水材料有一项无检（试）验报告单或结论不符合要求，得0分
3
施工试验、原材料进场复试报告（记录）
1、试验计划及台账，不合格试验报告台账及处理记录。
2、检查钢筋连接、砌筑砂浆、砼配合比通知单及抗压强度试验报告，钢构件、钢结构焊缝质量检测报告、地基及桩基检测报告、回填土的检验报告单及砼、砂浆强度统计评定、防水、保温、室内装饰材料、幕墙等资料。
无设计单位正式变更文件且未办理施工图审查擅自施工的，得0分。
诚信因素识别和评价表
一般
否
无法保证产品质量
极少
一般
否
产品内控标准受控
极少
一般
否
位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
制
进度、质量
从业人员需要诚信 守信
隐瞒个人及工作情况
人员诚信度不够
人员结构
从业人员需要保守 机密
泄露配方等核心机密
公司机密外泄
质量控制与 2 评定管理过
所有的人员是否具 备专业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
程
是否具备各项专业 不明确是否具有各项专业设 产品质量控制无法顺利
设备
备
环境设施
开展
公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实
价表
控制措施
及时获取、更新相关法律法 规及生产标准
失信风险评价分析
可能性
严重性
不可能
严重
培训、考核
极少
一般
是否重大 否 否
培训、考核
极少
一般
否
从业人员签署协议
极少
一般
否
从业人员签署保密协议
极少
一般
否
依据人力资源管理制度规 定Байду номын сангаас对人员进行定期考核
极少
一般
否
建立设备管理档案
极少
一般
否
建设诚信企业文化
极少
部门：质量控制部 日期：20220801 识别评价人:
诚信因素识别和评价表
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
熟知国家各项法律 法规
对国家各项法律法规标准不 够了解
未审核出使用违规原料
部门服务质量评价表
部门服务质量评价表背景随着企业的快速发展，为客户提供高质量的服务已成为整个企业的核心要素。
因此，不同部门的服务质量评价成为了企业管理中的一个重要环节。
通过对各部门的服务质量评价，企业可以了解各部门的优点和问题，并针对性地进行改进，提升整个企业的服务水平。
目的该部门服务质量评价表旨在对企业不同部门的服务质量进行评价，从中发现问题和优点，进一步改进和优化各大服务环节，提高客户满意度和整体企业形象。
评价内容以下为部门服务质量评价表的评价内容：服务态度服务态度是客户感受到服务的第一印象，也是客户的第一需求。
对于各部门来说，良好的服务态度是必不可少的。
本项评价将从以下几点来进行评价：1.服务人员是否准时到达2.服务人员是否热情、耐心，是否积极主动3.服务人员是否具有专业知识服务效率服务效率是客户最关心的方面，也是衡量服务质量最重要的一个指标。
效率低会影响客户满意度。
本项评价将从以下几点进行评价：1.服务时间是否准确、及时2.服务过程是否规范、流程是否畅通3.服务的响应速度是否满足客户需求服务质量服务质量是客户对服务认可程度的总体评价，包括服务的准确性、便捷性、可靠性、保密性、安全性等方面。
本项评价将从以下几点来进行评价：1.服务的准确度是否满足客户需求2.服务的可靠性是否达到客户期望3.服务的保密性是否得到客户认可4.服务的安全性是否确保评价结果对于每个部门，部门的领导或者业务负责人需要对我们提供的部门服务质量评价表进行评分，分数设置越高则代表该项服务质量评价越好。
针对评分结果和用户的反馈，针对性地分析产生问题的根本原因，提出并采取合适的改进建议。
定期在组织内部和反馈给服务部门进行跟进改进。
结论部门服务质量评价表是企业管理的有效手段之一。
通过对各部门的服务质量进行评价，可以找出问题并加以优化，提高服务质量，增强企业竞争力。
同时，评价结果也可用于激励员工，并为以后招募和培养人才提供基础。
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方案设计过程中与外部 相关人员进行交流，确 不进行外部信息交流 认方案的可实施工性
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
制定的方案不附合立项要 求
产品开发可行性分析报告
极少 一般
否
极少 一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
不明确是否具有各项专业
品）
是否具备各项专业设备
设备（项目开始公司可能 会决定用不是很匹配的设
产品研发无法顺利开展
建立设备管理档案
极少 一般
否
环境设施
备投入产品试验）
公司缺少诚信氛围
工作情况反映不真实
从业人员诚信度差
建设诚信企业文化
极少 一般
否
方案设计过程中与相关 部门进行交流，确认方 不进行内部信息交流 案的可实施工性
选用原料是否符合国家 各项法规标准
不附合国家各项法规标准
制度履行
使用违规原料
及时获取、更新相关法律法规 及国家标准
不可能
严重
否
产品开发的有关规定 不按规定进行工作
项少 一般
否
文件控制程序
文件遗失或使用报废文件 产品不合格
培训、考核
极少 一般
否
是否具有市场调研能力 调研信息失真
质量诚信因素识别和评价表
部门：技术部
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
日期：
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重
可能性 严重性 大
对国家发布的相关标准 未及时了解、使用国家新 使用违规原料、或添加量 及时获取、更新相关法律法规
是否及时吸收
分布的标准
不附合要求，产品不合格 及国家标准
极少
严重
否
填表人：
审核人：
批准人：
设计策划不正确
培训
极少 严重
否
设计和开 人员结构 从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密
公司机密外泄
从业人员签署保密协议
极少 一般
否
发产品
（立项评
审、编制
1 项目计划
、设计和
所有的人员是否具备专 业素质
不符合岗位职责
不具备专业素质
依据人力资源管理制度规定， 对人员进行定期考核
极少
一般
否
开发以及
改进产