092工商本——证券投资与管理复习思考题

B
具体运营证券投资基金的是（）。
A．基金托管人
B．基金承销人
C．基金投资者
D．基金管理人
D
开放式基金的交易价格取决于（）。
A．基金总资产值
B．基金单位净资产值
C．供求关系
D．其他
B
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。
A．票面价值
B．帐面价值
C．清算价值
D．内在价值
C
某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（）。
D．股价水平盘整
A
以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（）。
A．普通股
B．优先股
C．公司长期债券
D．公司短期债券
A
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
A．少
B．多
C．相同
D．不确定
B
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?（）
A．信用风险
B．购买力风险
C．经营风险
B．空头市场
C．看跌市场
D．交易市场
A
当经济稳步增长、发展前景看好时，投资于以下哪种金融工具对投资者更有利（）。
A．公司债券
B．国库券
C．普通股
D．优先股
C
封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A．赎回
B．证交所上市
C．既可赎回，又可上市
D．柜台交易
B
根据《公司法》规定，股票不得以（）。
A．平价发行
B．溢价发行
A．11
B．12
C．10
D．13
C
使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（）。
A．更小的盈利
B．更大的盈利
C．盈利不变
D．会导致亏损
B
收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是（）。
A．T型
B．倒T型
C．阳线
D．阴线
B
投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．房地产投资业务
E．贷款业务
ABC
按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
A．城市债券
B．金融债券
C．农村债券
D．公司债券
E．政府债券
BDE
场外证券交易市场包括（）。
A．柜台市场
B．第四市场
C．交易所市场
D．第三市场
E．第二市场
ABDE
对证券市场来说是“利好”的消息包括（）。
会员制、公司制
证券可分为_______和_______两大类。
有价证券、无价证券
证券投资的收益性一般与风险性成_______关系，与其流通性成_______关系，与其持有期长短成_______关系。
正向、反向、正向
证券投资风险有_______和_______两大类。
系统性风险、非系统性风险
二、单项选择题
A．现货交易
B．期货交易
C．信用交易
D．期权交易
C
资产负债率是反映上市公司（）的指标。
A．偿债能力
B．资本结构
C．经营能力
D．获利能力
B
三、多项选择题
多项选择题
答案
（）属于影响行业兴衰的主要因素。
A．技术进步
B．社会习惯的改变
C．行业生命周期
D．行业制度
E．行业的领导
ABC
《证券法》规定，综合类证券公司可以经营（）。
C．折价发行
D．面额发行
C
股票未来收益的现值是股票的（）。
A．票面价值
B．帐面价值
C．清算价值
D．内在价值
D
计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
A．贴现债券
B．复利债券
C．单利债券
D．累进利率债券
B
技术分析的反转形态有（）。
A．三角形
B．头肩形
C．旗形
D．长盒形
D．财务风险
B
在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．S股
B
证券经纪商的收入来源是（）。
A．买卖价差
B．税金
C．股利和利息
D．佣金
D
证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是（）。
A
下列说法正确的是（）。
A．先有轨道线，后有趋势线
B．先有趋势线，后有轨道线
C．轨道线比趋势线重要
D．轨道线可独立存在
B
一般地，安全性最高的债券是（）。
A．金融债券
B．企业债券
C．国债
D．地方政府债券
C
一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）。
A．股价水平上升
B．股价水平下降
C．股价水平不变
未分配利润
技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、_______、历史会重演。
市场是有趋势的
流动比率是衡量企业___________能力的指标。
短期偿债
牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入_______期权和卖出_______期权。
看涨期权、看跌期权
趋势具有三种方向——上升、下降和_______。
A．矩形
B．旗形
C．菱形
D．楔形
E．头肩型
E．本周最低点相对开盘点少１２点
BCDE
目前我国实行T+1交割的证券有（）。
A．Ａ股
B．B股
C．基金券
D．债券
E．权证
ACD
能够评价股票市价合理性的指标有（）。
A．发行价格
B．市盈率
C．本利比
D．净资产倍率
E．发行量
BD
普通股票股东享有的权利主要是（）
A．公司重大决策的参与权
B．盈余分配权
C．剩余资产分配权
水平
认购权证是从股票价格的_______中获利，认沽权证是从股票价格的______中获利。
上涨、下跌
我国的B股是以_______标明面值、以_______认购和交易的股票。
人民币、外币
熊市的时候，因为看涨期权被执行的可能性不大，因此可买入_______期权和卖出_______期权。
看跌期权、看涨期权
（）是证券投资者对证券商所作的业务指示。
A．开户
B．委托
C．清算
D．交割
B
K线图中十字线的出现，表明( )。
A．买方力量还是略微比卖方力量大一点
B．卖方力量还是略微比买方力量大一点
续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
C
MACD指标是指（）。
A．移动平均数
B．平滑异同移动平均数
A．资产负债比率
B．股东权益比率
C．长期负债比率
D．应收帐款周转率
E．固定资产周转率
ABC
以下属于利率影响证券价格的途径的是（）。
A．改变资金的流向
B．影响公司的成本
C．影响公司的经营
D．影响货币政策的执行
E．影响消费者的购买力
AB
以下属于系统风险的是（）。
A．利率风险
B．市场风险
C．违约风险
D．购买力风险
A．中央银行调高银行存贷款利息率
B．中央银行大量出售有价证券
C．中央银行降低法定存款准备金率
D．中央银行降低再贴现率
E．本币汇率预期贬值
CD
封闭式基金的交易价格（）。
A．可能出现溢价现象
B．必然反映基金净值
C．受市场供求关系影响
D．．不可能出现溢价现象
E．可能出现折价现象
ACE
根据《公司法》，股份有限公司可以通过（）。
C．相对强弱指标
D．威廉指标
B
安全性最高的有价证券是（）。
A．国债
B．股票
C．公司债券
D．企业债券
A
除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A．非累积优先股
B．非参与优先股
C．可赎回优先股
D．股息率固定优先股
B
当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为（）。
A．看涨市场
《证券投资与管理》复习思考题
一、填空题
填空题
答案
K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为_______。
实体
RSI是计算市场_______强弱对比的指标。
买卖双方力量
按运作和变现方式的不同，证券投资基金可分为_______和_______。
封闭型、开放型
按组织类型的不同，证券投资基金可分为_______和_______。
公司型、契约型
波浪理论认为一个完整的价格循环周期由_______个上升波浪和_______个下降波浪组成。
5、3
公司分析可以分为_______分析和_______分析两大部分。
基本素质、财务
股票交易程序的环节包括是开户、_______、_______、交割与过户。
委托买卖、竞价成交
会计上把股东权益分为股本、资本公积、盈余公积和_______四部分。
E．市场没有摩擦
ACD
看涨期权的买方在（）时亏损。
A．市价<协议价
B．市价=协议价
C．协议价<市价<协议价+期权费