2015年六月份证券从业考试《投资分析》考试技巧、答题原则

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2015证券从业考试《投资分析》考点：有价证券

2015证券从业考试《投资分析》考点：有价证券下⾯是店铺证券从业资格考试⺴给⼤家整理的2015证券从业考试《投资分析》考点：有价证券，希望⼤家在最后的时间⾥能够抓紧时机，好好查漏补缺。

争取在考试时发挥出最好的⽔平! 第⼆章有价证券的投资价值分析与估值⽅法【考点⼀】证券估值基本原理⼀、价值与价格的基本概念 1.虚拟资本随着信⽤制度的⽇渐成熟，产⽣了对实体资本的各种要求权，这些要求权的票据化就是有价证券，以有价证券形态存在的资本就称为虚拟资本。

2.市场价格有价证券的市场价格是指证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评估。

根据产⽣该价格的证券交易发⽣时间，我们通常⼜将其区分为历史价格、当前价格和预期市场价格。

3.内在价值投资者在⼼理上会假设证券都存在⼀个由证券本⾝决定的价格，投资学上将其称为内在价值。

4.公允价值 (略) 5.安全边际安全边际是指证券的市场价格低于其内在价值的部分，任何投资活动均以之为基础。

⼆、货币的时间价值、复利、现值与贴现 1.货币的时间价值货币的时间价值是指货币随时间的推移⽽发⽣的增值。

2.复利货币时间价值的存在使得资⾦的借贷具有利上加利的特性，我们将其称为复利。

3.现值⼀笔资⾦按规定的折现率，折算成现在或指定⽇期的数值。

4.贴现对给定的终值计算现值的过程，称为贴现。

5.现⾦流现⾦流，就是在不同时点上流⼊或流出相关投资项⺫(或企业，或有价证券)的⼀系列现⾦。

三、证券估值⽅法 1.绝对估值绝对估值是指通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对⾦额。

各种基于现⾦流贴现的⽅法均属此类。

2.相对估值相对估值的哲学基础在于，不能孤⽴地给某个证券进⾏估值，⽽是参考可⽐证券的价格，相对地确定待估证券价值。

常⻅的市盈率、市净率、市售率、市值回报增⻓⽐等均属相对估值⽅法。

3.资产价值根据企业资产负债表的编制原理，企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列关系：权益价值=资产价值-负债价值 4.其他估值⽅法主要有⽆套利定价和⻛险中性定价。

证券从业解题技巧

证券从业解题技巧在证券从业的过程中，解题是我们常常面临的任务。

无论是在考试、实战中还是在日常工作中，解题都是必不可少的能力。

本文将介绍一些证券从业解题的技巧，帮助读者更好地应对各种题目。

一、理清题目要求首先，我们要在解题之前仔细审题，理清题目的要求。

了解题目是什么类型的题目，要求解答哪些内容，以及解答的形式是什么。

只有明确题目要求，才能有针对性地准备和解答。

二、熟悉基础知识在证券从业解题中，充分掌握基础知识是非常关键的。

对于不同的证券类别和相关概念，我们需要熟悉其定义、特点和应用，并能够快速准确地应用到解题中。

因此，我们需要对于相关的法律法规、政策文件和专业知识进行深入学习和积累。

三、系统化学习方法为了高效地解决证券从业问题，我们可以采用系统化学习的方法。

首先，建立知识框架，将相关的知识点分类整理，形成一个系统性的结构。

然后，通过阅读教材、参考书籍、听课等方式进行学习，逐步完善知识结构。

四、注重实践操作在证券从业解题中，理论知识只是基础，真正熟练掌握解题技巧需要通过大量的实践操作。

我们可以通过模拟考试、做习题、解决实际问题等方式来提高自己的解题能力。

同时，我们还可以参加相关的培训班或参加模拟交易比赛，加强实践操作的训练。

五、总结反思经验每次解答完一道题目后，我们需要及时进行总结反思。

分析解题过程中出现的问题、错误和不足之处，找出解题的漏洞和薄弱环节。

通过总结经验教训，提高解题技巧，不断完善自己的解题能力。

六、拓宽知识面在证券从业解题中，我们不能只限于狭窄的专业领域，还需要拓宽知识面，了解相关的经济、金融和投资知识。

这样可以更好地理解题目的背景和相关的因素，并能够从更广阔的视角来解答问题。

七、持续学习更新知识证券从业行业一直在不断发展变化，新的产品、新的政策和新的规定层出不穷。

因此，我们要保持持续学习和更新知识的习惯，及时跟进行业动态，了解最新的信息和变化，不断提高自己的专业知识水平。

结语以上就是一些证券从业解题技巧的介绍。

2015年证券从业考试--投资分析解析

2015年证券投资分析考点难点一、证券投资分析概述1、证券投资的理想结果就是证券投资净效用最大化(风险既定，投资收益率最大化；收益率既定，风险最小化)证券投资技术分析是以过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学与逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

证券投资技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

2、市场行为表现是成交量和成交价。

3、经典投资理论-----资产组合理论（资产组合、分离定律、市场模型、资本定价模型、套利定价模型），竞争性均衡理论、资本结构理论、随机游走与有效市场理论、期权定价理论资本定价---假设：投资者依据期望收益率评价证券组合的收益率水平，依据方差（标准差）评价证券组合的风险水平，并采用合理的方法选择最优证券组合。

投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；资本市场没有摩擦。

4、基本分析法-----宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析技术分析法-----仅从证券的市场行为分析证券价格未来变化趋势的方法。

K线理论、形态理论、切线理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。

量化分析法------利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场的相关研究的一种方法。

5、投资策略：决策的灵活性-----主动性策略、被动型策略；期限不同------战略性投资策略（买入持有、固定比例、投资组合保险策略）、战术性投资策略（交易型、多空组合策略、事件驱动型策略）；品种不同----股票投资、债券投资、另类产品投资策略6、《发布证券研究报告暂行规定》借鉴国际惯例，确立了静默期制度要求。

根据相关规定，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。

7、投资目标确定应包括：风险和收益证券投资分析（分析投资价值）的目标是实现投资决策的科学性和实现证券投资效用的最大化。

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议一、引言证券从业人员资格是从业证书，对于从事证券行业的人员而言，持有证券从业人员资格证书是非常重要的。

本文将通过分析证券从业人员资格考试的考点，分享答题技巧，并对证券从业人员资格考试进行评估并提出建议。

二、证券从业人员资格考试的考点解析1. 法律法规证券从业人员需要熟悉证券法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规。

考生需要掌握证券市场的基本法律制度，了解证券市场的监管机构及其职责。

2. 证券市场基础知识考生需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、证券市场的组成、交易所的功能与特点等。

此部分考点需要考生对证券市场有一定的了解和认识。

3. 证券投资基金证券投资基金是证券市场中的一种重要投资方式，考生需要掌握证券投资基金的基本概念、分类、运作方式等。

此部分考点主要考察考生对证券投资基金的理解能力。

4. 股票与债券投资分析考生需要了解股票与债券的基本概念、特点以及投资分析方法。

此部分考点主要考察考生对股票与债券的投资风险、回报等方面的分析能力。

5. 金融市场基本理论金融市场是证券从业人员必须掌握的一项知识，在考试中会涉及货币市场、债券市场、股票市场等基本理论。

此部分考点主要考察考生对金融市场的整体认识及其运行机制的理解。

三、证券从业人员资格考试的答题技巧分享1. 预习和复习提前规划学习时间，合理安排复习计划。

建议考生在考试前进行系统的预习和复习，掌握重点、难点知识。

2. 做题技巧在解答选择题时，要审题准确，排除干扰项，提高答题正确率。

在解答主观题时，要理解问题的关键点，有条理地陈述思路和论证过程。

3. 刷题和模拟考试通过刷题和模拟考试提高应试能力。

可以选择一些历年真题进行练习，熟悉考试题型和难度。

4. 分析错题每次做完试题后，及时分析错题原因，找出自己的弱点和不足，有针对性地进行复习。

四、对证券从业人员资格考试的评估和建议证券从业人员资格考试是评估从业人员专业素质的一个重要方式。

证券从业出题技巧之《证券投资分析》篇

证券从业资格考试《证券投资分析》出题方法揭秘一、根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。

证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。

进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。

证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。

应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。

学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。

根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。

出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。

例如：1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。

（）A.正确B.错误2.中国人民银行于（）颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。

A.2006年7月21日B.2007年7月21日C.2005年7月21日D.2004年7月21日3.2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。

A. 《融资融券交易风险揭示书必备条款》B. 《融资融券合同必备条款》C. 《证券公司融资融券试点管理办法》D. 《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法），两法修订的主要内容和基本精神是（）。

A.积极稳妥推进市场创新B.切实加大对投资者的保护力度C.促进证券公司的规范和发展D.完善证券发行、上市制度5.《上市公司行业分类指引》以（）为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

2015年证券从业资格考试辅导考题答题技巧

2015年证券从业资格考试辅导考题答题技巧
6月27日至28日是证券从业资格考试改革前的最后一次考试，很多考生都非常重视这次机会。

下面为大家简单介绍一下证券从业资格考试答题技巧。

一、单选题：
有四个备选项，每小题只有一个正确答案。

注意：
1、三思而后行;
2、注意题干问的是“正确的”，还是“不正确”的。

二、多选题：
有4个备选项，每小题均有2-4个正确答案。

注意：平时多做归纳总结
三、判断题：
有2个备选项，正确或者错误。

注意：细心，答题时间不宜过长，迅速解决。

最后祝每一位考友考试都能顺利过关！
网址：/。

证券从业资格考试答题的三个小技巧

证券从业资格考试答题的三个小技巧证券从业资格考试答题的三个小技巧备考复习最后几天可以重点梳理知识点，做题几套模拟题。

另外，证券从业考试为机考形式，全部为选择题，考生也需要掌握一定的答题技巧，才能赢得高分!下面yjbys考试网来给大家分享一下证券从业资格考试答题的三个小技巧。

一、合理规划答题时间证券从业考试的题量并不是特别多，一般从业资格考试考试题量为100题，考试时间为120分钟。

专项业务类资格考试题量均为120题，考试时间为180分钟。

大家一般都是有足够的时间完成答题的。

但为了避免出现特别情况，也避免因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，提醒大家在考试前可以通过练习真题模拟试卷来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。

选择题通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

考生要保持稳定的答题速度，首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。

在其他题目做完之后，再回来做之前留空的题目。

在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。

二、审题细致准确答题有些同学在答题时，仿佛是情不自禁的就会一个劲往前冲，以至于题目都没有读清楚，选项已经勾好了。

这种情况很容易因为粗心而选错答案，尤其是题干中要求选“正确”或对“不对”的选项时。

比如，单项选择题要求选择一个最佳答案。

那么其他不正确的'答案，也未必都是一眼就能看出是错的。

也具有某种程度的正确性，只不过通常不全面、不完整。

有的考生，随便看眼题干，随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，不再去看其他的答案，结果失去了本该拿到手的分数。

而组合单选题选题更是不能多选，不能少选。

大家一定要认真阅读题目和选项，不要错失分数。

三、运用技巧应对题目排除法。

如果不能一眼看出正确的答案，我们可以先把那些明显是错误的排除掉。

我们排除的选项越多，最后答对的可能性就越大。

猜测法。

如果你无法肯定哪个选项是对的，不要垂头丧气，胡乱瞎选，要充分利用所学知识去猜测。

2015证券从业资格考试辅导考前策略、注意事项及答题技巧

2015证券从业资格考试辅导考前策略、注意事项及答题技巧跟大家一起分享一些朋友的考试心得。

总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。

如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。

一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。

除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。

1、考试题目是抽题的，有运气的成分。

考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。

考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。

比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。

如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。

2、舍弃某些不易出题的知识点。

对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。

要考虑这个地方是否适合出题。

比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。

3、计算题目处理。

前面说过，每科考试110分钟，完成160道题目，抛开40分的多选不谈，基本每道题30-40秒。

如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。

在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。

网址：/4、购买法律单行本。

有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则最好对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行本，比如《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》等。

5、关于数字强记。

的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。

证券从业资格考试答题思路及学习技巧总结

证券从业资格考试答题思路及学习技巧
总结
1、熟读教材。

看书，听课件，查资料，熟悉书上内容。

2、研究真题，练习案例，习惯答题的考试时间。

3、整理考点知识点，把它们变成自己的，能够不看书就叙述出来。

4、教材掌握之后，再综合看下其他相关教材。

1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。

要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。

2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，进考场又还有什么意义?
3、功夫不负有心人，书读百遍，其义自现!
4、开卷有益。

不管你心里平静不平静，只要打开书本来，就一定会有收获!
5、教材需要仔细背诵，没有持之以恒的坚韧付出，又怎么去挑战那较低的通过率?
1、明确复习思路。

磨刀不误砍柴工，制定适合自己的学习计划。

2、保证学习时间，明确学习任务。

像玩游戏一样不断升级!
3、记录学习情况，根据完成的任务检查学习进度，调整计划目标。

4、学习是一种习惯。

所谓熟能生巧，反复看反复听，对书本的内容理解就能逐步加深，找到学习的感觉。

5、制作学习卡片。

随身携带，方便随时随地都能学习，提高记忆水平。

6、总结答题模式，还有放之四海而皆准的标答。

1、静下心来先听课件，贵精不贵多。

2、通读教材，掌握重要的知识点。

从考试的角度猜测哪些地方可以出题，又怎么出题。

证券从业人员资格的答题经验总结

证券从业人员资格的答题经验总结证券从业人员资格考试是进入证券行业的必备条件，合格的考试成绩也是衡量从业人员专业素质的重要指标之一。

为了成功通过证券从业人员资格考试，我总结了以下几点答题经验，供大家参考。

一、充分理解考试要求在备考过程中，我们首先应该了解考试的命题特点和要求。

通过仔细研读《公共基础知识》、《行业基础知识》等考试大纲，我们可以明确每个考点的目标要求，有针对性地学习和复习相关知识。

此外，还要仔细阅读考试说明和注意事项，了解考试的时间限制和答题规则，避免因为误解规则而导致失分。

二、合理规划备考时间备考期间，我们需要对各个考点的重要性和难易程度进行评估，并根据自己的实际情况合理分配备考时间。

对于相对较难的知识点，我们可以多花些时间和精力进行深入学习和理解；对于熟悉的知识点，可以进行快速回顾和总结。

灵活地安排备考时间，可以高效地提升备考效果。

三、注重理论与实务的结合证券从业人员资格考试既注重理论知识的掌握，也注重实务能力的应用。

在备考过程中，我们应该注重将理论知识与实际工作情境相结合，重点关注实务操作流程、技巧和方法。

通过反复实践和运用，可以更好地掌握和理解知识点，提高解决实际问题的能力。

四、多做真题和模拟考试做题是提高考试成绩的有效方式之一。

我们可以通过做真题和模拟考试来检验自己对知识的掌握情况、考试答题技巧的运用情况以及时间管理的能力。

做完题目后要认真分析解答过程中存在的问题和不足，并针对性地进行复习和强化。

通过反复做题，我们可以逐渐熟悉考试的题型和难度，提高答题的准确性和速度。

五、注意答题技巧在实际答题过程中，我们应该注意一些常见的答题技巧，例如仔细审题，理清题意；先易后难，将易解答的题目放在前面解答；合理分配时间，避免陷入单个题目过长时间的解答中；注意答案格式和要求，尤其是计算题的标明计算过程。

掌握这些答题技巧可以提高答题的效率和准确性。

六、加强综合能力和实操能力的培养证券行业注重从业人员的实际工作能力，因此我们在备考过程中要注重培养自己的综合能力和实操能力。

证券从业考试2015年《投资分析》技术分析理论考点

证券从业考试2015年《投资分析》技术分析理论考点下面是店铺证券从业资格考试网给大家整理的证券从业考试2015年《投资分析》技术分析理论考点，希望大家在最后的时间里能够抓紧时机，好好查漏补缺。

争取在考试时发挥出最好的水平!证券投资技术分析主要理论一、K线理论(一)K线的画法和主要形状1.K线的画法K线又称为日本线，源于日本，是一条柱状的线条，由影线和实体组成。

影线在实体上方的部分称为上影线，在实体下方的部分称为下影线。

实体的上下两条边分别代表开盘价或收盘价，上下影线分别代表当日的最高价和最低价。

K线分为阳线和阴线两种。

开盘价高于收盘价，则实体为阴线，收盘价高于开盘价，则实体为阳线。

2.K线的主要形状光头阳线和光头阴线。

这是没有上影线的K线。

当收盘价或开盘价正好与最高价相等时，就会出现这种情况。

光头光脚的阳线和阴线。

这是既没有上影线又没有下影线的K线。

当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时，就会出现这种情况。

十字型。

当收盘价与开盘价相同时，就会出现这种情况，它的特点是没有实体。

T字型和倒T字型。

当开盘价和收盘价与最低价或最高价相等时，就会出现这种情况。

一字型。

这是一种非常特别的形状。

这种情况非常罕见。

只有当开盘价、收盘价、最高价以及最低价同时相等时才会出现。

(二)K线的组合应用1.单根K线的应用(1)光头光脚小阳线实体价格上下波动的幅度很小，没有明显的趋势，可能有如下几种含义：当盘局时，多方稍占优势，但大举向上突破的时机并不成熟。

若前一天大涨，今天再一次上涨，则表明多方踊跃入场，市场高涨。

若前一天大跌，今天再一次大跌，则表明多方抵抗并未取得明显的决定性、成果。

(2)光头光脚小阴线实体此时与上述光头光脚小阳线实体的情况正好相反。

(3)光头光脚大阳线实体这表明市场波动很大，多空双方的争斗已经有了结果。

长长的阳线表示多方已经取得了决定性的胜利。

(4)光头光脚大阴线实体此时其含义与光头光脚大阳线实体正好相反。

证券从业人员资格如何应对证券投资分析题

证券从业人员资格如何应对证券投资分析题证券从业人员资格对于工作于金融领域的人来说是非常重要的认证，其中证券投资分析是其重要的组成部分。

如何应对证券投资分析题成为了证券从业人员的关键问题。

本文将就此话题进行探讨，为证券从业人员提供有效的应对策略和技巧。

一、熟悉基本概念和知识体系在应对证券投资分析题之前，首先要建立起扎实的基础知识。

熟悉证券市场的基本概念、相关法规和政策，了解投资组合理论、金融市场分析方法等基本知识体系是必不可少的。

只有对这些基本概念和知识有了清晰的理解，才能更好地应对各种投资题目。

二、掌握数据分析和财务分析方法在证券投资分析中，数据的分析是至关重要的一环。

证券从业人员需要掌握并熟练运用各种数据分析和财务分析方法。

例如，理解和运用财务报表分析、比率分析、财务模型和计算公式等工具，能够更加准确地分析和评估企业的财务状况和投资价值。

此外，还可以借助统计学和量化分析等方法，对市场数据进行深入挖掘和分析。

三、培养独立思考和判断能力证券投资分析题常常是开放性的，需要证券从业人员具备一定的独立思考和判断能力。

在面对投资分析题时，不能一味依赖书本知识，而要灵活运用所学知识，结合实际情况进行分析和判断。

同时，要注意从多个角度综合考虑问题，避免片面和主观的看法，确保分析的客观性和准确性。

四、实践和经验积累理论知识的学习和应用是相辅相成的。

证券从业人员应积极参与实践，增加自身的实战经验。

可以在模拟交易平台上进行虚拟交易，通过观察和分析市场热点、个股走势等，提升自己的分析能力和决策能力。

此外，还可以参与行业分析和市场研究等活动，与其他从业人员进行交流和讨论，分享经验和观点，以不断提高分析和解决问题的能力。

五、持续学习和更新知识金融市场的变化是非常快速的，证券从业人员要时刻保持学习的状态，及时更新和扩充自己的知识。

可以通过阅读金融报刊、研究机构的研究报告、参加学术会议等方式，持续关注市场动态和行业变化，及时获得更新的投资知识。

2015年证券资格从业考试大纲考试技巧、答题原则

1、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。

A．没收业务收入B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款2、公司合并的种类包括（）。

A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止承销或者代理买卖B．没收违法所得C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款5、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。

A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会6、财务与会计人员禁止从事（）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料7、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。

A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段8、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分9、证券市场的监管机构包括（）。

A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会10、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

证券答题技巧与解析

证券答题技巧与解析在证券市场中，投资者们需要具备一定的知识和技巧才能够顺利参与交易并获得收益。

答题是证券市场中常见的一种操作方式，既可以帮助投资者检验自己的知识水平，又可以增加对市场情况的了解。

本文将详细介绍一些证券答题的技巧，并解析其中一些常见的问题。

一、技巧1. 阅读题干在答题前，首先要仔细阅读题目的要求和答题形式。

了解题目的要求有助于投资者明确自己应该从哪些方面入手进行分析，并准确回答问题。

2. 梳理概念证券市场中有很多专业术语和概念，投资者需要熟悉这些概念并能够灵活运用。

在答题过程中，如果遇到相关的概念问题，可以先将问题中涉及的概念整理出来，并对其进行逐一解释和分析，这样有助于整体把握问题，提高解题能力。

3. 理论与实践结合答题不仅仅要掌握理论知识，还需要应用到实际情况中。

对于市场中的问题，投资者可以结合实际案例进行分析和解答。

通过将理论知识与实践相结合，可以深入理解问题的本质，提高解题水平。

4. 利用工具投资者在答题过程中可以充分利用各种工具，如财经新闻、研报、网上平台等，获取更多的信息和数据。

这些工具可以帮助投资者更全面地了解市场动态，提高答题的准确性和深度。

二、解析1. 宏观经济政策对证券市场的影响宏观经济政策是指国家为了实现宏观经济目标所采取的一系列措施。

这些政策的变化对于证券市场的走势有着重要的影响。

投资者在解答相关问题时，可以从政策层面入手，分析当前的宏观经济政策是否有利于证券市场的发展，以及可能对市场产生的影响。

2. 公司基本面分析公司基本面分析是一种从公司财务数据和经营情况出发，对公司未来的发展方向和盈利能力进行预测的方法。

在答题中，投资者可以通过对公司的财务报表、行业竞争环境等方面的分析，来判断公司的投资价值和未来的发展趋势。

3. 技术分析技术分析是通过对证券价格、成交量等技术指标进行统计和分析，来判断证券市场的走势和趋势的一种方法。

在答题中，投资者可以结合历史价格数据和技术指标，对当前市场趋势进行判断，从而回答与市场走势相关的问题。

2015年证券从业资格证考试科目考试答题技巧

1、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员2、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A．机构B．人员C．信息D．账户3、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销4、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理5、下列属于变相公开发行证券特征的有（）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式6、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报7、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

2015年证券从业《投资分析》考点：证券投资主要分析方法

考点四、投资主要分析方法
证券分析的三个基本要素：信息、步骤和方法
三类分析方法：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

（一）基本分析法
两个假设为：股票的价值决定其价格；股票的价格围绕价值波动。

基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

1.宏观经济分析。

宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。

经济指标分为三类：（1）先行性指标。

（2）同步性指标。

（3）滞后性指标。

2.行业分析和区域分析。

板块效应。

3.公司分析。

公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。

（二）技术分析法
是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。

最基本的表现形式是市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间（价、量、时、空）
三个重要假设：（1）市场行为包括一切信息；（2）价格沿趋势移动；（3）历史会重复。

（三）量化分析法
（四）应注意的问题
1.基本分析方法适用于周期相对较长的证券价格预测，以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。

2.技术分析方法适用于短期的行情预测。

长看基本、短看技术。

证券从业考试《投资分析》行业分析法考点.doc

证券从业考试《投资分析》2015行业分析法考点行业分析的方法一、历史资料研究法历史资料研究法是通过对已存在的资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程;同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。

优点：省时、省力、节省费用;缺点：只能被动地根据现有资料进行分析，不能主动地提出问题并解决问题。

二、调查研究法调查研究法是通过问卷调查、访查、访谈获得信息，并依此进行研究的方法，是描述一个难以直接观察的群体的最佳方法。

优点是可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释。

缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验。

调查方式：(1)问卷调查或电话访问;(2)实地调研;(3)深度访谈。

三、归纳与演绎法归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。

演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在。

演绎法是先推论后观察，归纳法则是从观察开始。

四、比较研究法比较研究法又可以分为横向比较和纵向比较两种方法。

横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究。

纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。

五、数理统计法(一)相关分析1.相关关系相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系。

相关关系包括因果关系或两个指标变量同受第三个指标变量影响而发生的共变关系。

相关关系按研究指标变量多少可分为：一元相关、多元相关。

按指标变量之间依存关系可分为：线性相关、非线性相关。

按指标变量变化的方向可分为：正相关、负相关。

按指标间的紧密程度可分为：完全相关、不相关、不完全相关。

2.相关系数及显著性检验英国统计学家KarlPearson提出一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为“积矩相关系数”。

精选2015证券从业《投资分析》知识点技术分析法2

要点八(各种分析法综合应用)一、基本分析法1.基本分析中的宏观经济分析与宏观政策分析主要被用于判断大盘走势，决定大的买卖时机：2.行业分析与公司分析旨在寻找出有投资价值的股票，测算其内在价值，判断股票是否有投资价值。

二、技术分析法技术分析判断备选的股票是否处于底部区域，通过量价分析、筹码分析、信息与心理分析判断其是否在短期内有启动的迹象，确定最佳的买卖时机。

要点九(投资策略)一、根据投资决策的灵活性划分1.主动型投资策略(1)假设前提：市场有效性有瑕疵，有套利机会。

(2)主要内容：要求投资者根据市场变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常以战胜市场为主要目标。

(3)主要类型：根据板块轮动、市场风格调整组合。

2.被动型投资策略(1)主要含义：根据事先确定的投资组合构成及其调整规则进行投资，不根据市场环境的变化主动地实施调整。

(2)理论依据：有效市场假说。

(3)典型代表：指数化投资者策略。

3.注意问题(1)现实中，这两种策略是相对而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛中间地带;(2)各种指数增强型或指数优化型策略已有主动投资成分。

【例题4?单选题】关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是()。

A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持长期持有的投资策略【答案】D。

2015年六月份证券从业考试技巧、答题原则

1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％4、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务5、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券7、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是9、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。

1.9.432.8.433.10.114.8.6910、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

证券从业答题三大关键技巧实用1份

证券从业答题三大关键技巧实用1份证券从业答题三大关键技巧 1证券从业资格考试复习备考中需要注意到的三个关键技巧，让你证券备考之路更高效。

1、遵循规律，由简单到复杂地选择报考科目，精心安排复习计划并持之以恒地执行。

首先要考的科目最好是基础，其次交易也比较简单，这两门必须先学扎实，相对而言分析和承销稍微难一点。

而且要争取考一门，过一门，给自己树立信心。

考试成绩是长期有效的，这样能提高效率、节省时间。

参加这个考试的，多数是在职的，所以要在不影响工作的情况下，安排自己的复习计划。

制定计划后就需要严格执行，一般说来。

正常情况每天都要完成阅读40页教材的任务，只要能在两三个月内做到这一点，下面的两个技巧就不必掌握了，也都基本都能通过这个考试。

2、教材是根本，关键是求混个脸熟，核心是讲求理解。

考试内容都直接出自教材，考试的面特别广，但是题型只有两种：选择(含单选和多选)、判断。

所以只要教材读得细，理解了就一定能通过考试。

具体说来，因为考试题量比较大，共160题，所以必须通读教材。

这个是根本，把教材通读一边是通过考试的基本的基本。

而题型又多是客观题，所以通读教材的时候，混个脸熟，对于考试得分大有好处。

其次，尽量要理解，只要理解了就行，不必要过多的`记忆。

一般说来，看三遍教材的话，基本都是通过的。

第一次看教材，一字一句地读，大体了解。

第二次看教材，适当理解。

第三次再通读一下，就可以了。

如果没有这么多时间读教材，可以参考第三条技巧。

3、最迅捷地通过考试的步骤，如下三个步骤。

以一门课程为例，只需要花15天就可以了第一步，前面7天，通读教材，每天读50页，这个必须做到。

第二步，8到10天，阅读讲义，考前突击基础知识点精华，都是不错的，这是教材的精华和浓缩，三天之内看完一遍。

第三步，11到14天，每天做400道题目，注意，做对的题目就过去，做错的对一下答案，了解一下即可，不必过多纠缠。

第三步，考前一天和考试前分别看一下冲刺的讲义，然后直接进入考场。