众期新说明书(客户端2014.12.18)

众期操作大纲：1 一般使用 (2)1.1 账户拆分 (2)1.1.1 建立交易主账户 (2)1.1.2 建立行情主账户 (2)1.1.3 建立用户组 (3)1.1.4 在用户组内建立子账户 (3)1.1.5 将用户组与主账户进行关联 (4)1.1.6 给子账户入金 (5)1.1.7 本章注释： (5)1.2 自定义费率 (6)1.2.1 设置保证金 (6)1.2.2 设置手续费 (6)1.3 风险控制 (7)1.3.1 阻止规则 (7)1.3.2 强平规则 (9)1.3.3 手工风控 (10)1.4 手工运维 (11)2 进阶使用 (11)2.1 主账户删除 (11)2.2 子账户删除 (11)2.3 自动运维 (12)2.4 多账户交易员 (12)2.5 移组 (12)2.6 调仓 (13)2.7 自编风控指标 (13)2.8 自编角色 (13)2.9 数据统计 (13)3附件一.自定义组规则说明 (14)1一般使用1.1账户拆分1.1.1建立交易主账户●操作：1)在主账户板块2)点击增加按钮3)选择XX期货交易4)输入账号5)输入密码6)勾选公有数据（只有一个交易主账户需要勾选此选项）7)点击确认按钮●注释：公有数据主账户在一套众期内有且只有一个，它的作用是：第一，该主账户作为系统的默认费率。

第二，如果没有设置主账户和组的关联，所有子账户默认报单到该账户。

第三，该主账户作为交易所规则的基准。

1.1.2建立行情主账户●操作：1)在主账户板块2)点击增加按钮3)选择XX期货行情4)输入账号5)输入密码6)点击确认按钮7)重复上述操作建立4个行情主账户，账号密码一样也可以●注释：行情主账户建立多个是为了取盘口数据更稳定，整套系统中建立4个行情主账户就够了，无需再行建立。

1.1.3建立用户组●操作：1)在用户组板块2)选择要在那个组的下面建立用户组3)点击增加用户组按钮4)输入组名5)点击确认按钮●注释：用户组相当于投资公司的部门，或资管基金的产品。

子账户都是在用户组下建立的。

1.1.4在用户组内建立子账户●操作：1)在用户组板块2)选择要在那个组的下面建立子账户3)点击增加用户按钮4)设置子账户的代码（唯一的4到9位的数字）5)设置子账户的别名（可中文）6)设置子账户的初始密码7)选择用户角色（交易员或风控员）8)如果建立的该子账户不需要做实盘则勾选模拟选项9)点击确认按钮1.1.5将用户组与主账户进行关联操作：1)在用户组板块中选中要进行关联的组2)在组规则板块中点增加按钮3)选择全部品种4)类型选择报单转向5)委托单转向主账户内选择目标主账户6)设置名称（组规则名称都是唯一的）7)点击确认按钮1.1.6给子账户入金●操作：1)在用户组板块中选中需要入金的子账户2)在出入金板块中选择账户入金或加信用额度按钮3)输入金额4)点击确认按钮●本章注释：1)账户拆分完毕后，后进行一遍初始化，验证主账户是否添加正确。

2)如果初始化未通过可在服务器控制内查看原因，一般未通过原因为“主账户X不合法的登录”，该提示为主账户密码不正确或该主账户不是ctp账户。

3)如要修改主账户密码需要点重启服务器，登录上来后进行修改。

然后再初始化，直至初始化通过。

1.2自定义费率1.2.1设置保证金●操作：1)在用户组板块中选中需要设置费率的组2)在保证金板块中点击增加3)设置品种或合约，方向，投保，百分比或按数收取4)点击确认按钮●注释：1)大批输入保证金可以使用导入导出功能2)保证金设置后即时生效3)同时设置百分比和按手收取则会同时生效4)众期中设置的费率是绝对值，设置多少子账户就收多少1.2.2设置手续费●操作：1)在用户组板块中选中需要设置费率的组2)在手续费板块中点击增加3)设置品种或合约，开平，万分比或按数收取4)点击确认按钮●注释：1)大批输入保证金可以使用导入导出功能2)手续设置后即时生效，并对当日相关组内交易内容进行变更3)同时设置百分比和按手收取则会同时生效4)众期中设置的费率是绝对值，设置多少子账户就收多少1.3风险控制1.3.1阻止规则●说明：报单阻止简单点说就是某种委托是不让交易的●操作：1)在用户组板块中选中需要设置阻止规则的组2)在组规则板块中点击增加3)类型选择报单阻止4)在用户定义中输入阻止的逻辑语言5)点击确认按钮●严重注释：1)组规则一定要在模拟的组上试验过，并能达到预想效果再放在实盘组进行应用。

2)组规则都是按组生效，并具有父组规则继承到子组的特性。

3)如果子组和父组之间的规则继承并冲突，则以子组规则为准生效。

4)如果子组和父组之间的规则继承并不冲突，则以哪个规则先被触发为准。

1.3.2全部强平规则●说明：系统强平是在某些情况对子账户持仓进行平仓处理的过程。

比如不允许留仓过夜，强平线规则等。

●操作：1)在用户组板块中选中需要设置强平规则的组2)在组规则板块中点击增加3)类型选择系统强平4)设置强平条件或在用户定义中输入强平条件的逻辑语言5)勾选强平的动作和生效品种6)勾选执行动作为强平所有持仓7)点击确认按钮●严重注释：组规则一定要在模拟的组上试验过，并能达到预想效果再放在实盘组进行应用1.3.3逐笔强平规则●说明：系统强平是在某些情况对子账户持仓进行平仓处理的过程。

比如不允许留仓过夜，强平线规则等。

严重注意：当要强平的手数较多时，本功能有可能降低系统强平效率，慎用！●操作：1)在用户组板块中选中需要设置强平规则的组2)在组规则板块中点击增加3)类型选择系统强平4)设置强平条件或在用户定义中输入强平条件的逻辑语言5)勾选强平的动作和生效品种6)勾选执行动作为逐笔强制平仓7)点击确认按钮如图示：14点58分后，占用保证金超过30%的部分进行强平，并且只强平商品部分1.3.4手工风控●操作：1)在需要手工风控的用户组中建立一个风控员2)使用客户端登陆该风控员3)双击所有委托中的未成交单可以强行撤单4)双击持仓中的持仓可进行强平5)在账户信息中右键点击某个交易员可禁止交易和发送通知1.4手工运维1)早8：30，登999，点【重启系统】，登999，点【初始化】后弹出初始化完毕，关闭999，登999，核对数据，点【开启交易】2)下午16：40查询任意结算单3)晚20：30，登999，点【重启系统】，登999，点【初始化】后弹出初始化完毕，关闭999，登999，核对数据，点【开启交易】2进阶使用2.1主账户删除注释：1)点完重启系统后，在初始化之前可以进行主账户删除2)删除公有数据交易主账户后需勾选另一个公有数据交易主账户才能再次初始化2.2子账户删除●注释：1)删除子账户前要先确认，无未成交，无仓，可用资金小于1角2)已删除的子账户再次启用能查询到以前的子账户结算单2.3自动运维●操作：1)在服务器控制板块中点击高级设置2)设置各项自动运维时间3)点击确定●严重注释：1)当日只在设置的时间一分钟内，触发一次，错过时间或已手工执行则不会重复执行。

2)服务器端EnterpriseServer.exe必须处于正常开启状态。

3)如设置自动初始化会自动确认主账户结算单，并在初始化完毕后自动开启交易。

4)如主账户密码设置错误有可能导致自动初始化失败。

5)如没有特殊需要请使用默认时间，如要更改请先咨询。

6)设置的每个时间间隔最好要大于五分钟，比如重启服务器设置为08:30:00，则初始化设置的时间点要>=08:35:00。

原因是也许某个环节耗时较长，导致下一个操作来不及执行。

7)自动运维可部分勾选，如不做夜盘可以不勾选夜盘的初始化。

8)在自动结算后最好还是人工确认一下结算结果。

（在客户端内查一下当日结算单）2.4多账户交易员●操作：1)在用户组中建立子账户，并将子账户角色选为多账户交易员2)使用客户端登陆该多账户交易员3)在账户管理板块中设置需要同时进行交易的子账户4)在账户管理板块中点击全部反转启用所有子账户，或双击开启某一个子账户5)在多账户下单板板块中设置开平仓策略、平仓策略和相关基数6)进行下单2.5移组●操作：1)在用户组板块中选中要移组的子账户2)在用户组板块中点击移动用户按钮3)在弹出的窗口内选中目标组4)点击确定按钮●注释：1)移组前请先将要移组子账户的未成交单撤销，将持仓进行平仓2)移组后将按照新用户组的规则，费率执行2.6调仓●用途说明1)用快期主账户直接进行平仓后要删除子账户某笔持仓时2)要将主账户的某笔持仓添加给子账户并可由子账户进行平仓●操作：1)在持仓板块中选中持仓明细2)右键选中某条子账户持仓可“删除本条持仓”3)右键选中某条主账户持仓可“分配到子账户”●注释：1)删除子账户持仓时，将占用的保证金还给子账户，盈亏和手续费未计2)分配到子账户前请确认子账户资金足够拥有这笔持仓2.7自编风控指标●操作：1)自编风控指标可参考附件一●严重注释：1)众期中组规则的字符串是要用引号括起来的2)众期中输入组规则使用英文输入法3)合理使用空格4)建议在文本文件中编辑好在复制到众期中5)写好的组规则要在模拟组试用达到预想效果再用于实盘组6)表三和表四只能用于阻止7)合约和品种的大小写严格按照交易所规定，中金所大写IF1406，上期所小写cu1406，大商所小写a1406，郑商所大写CF4068)关于时间的应该写时间段9)使用现在服务器时间“CurrentServerTime”可能会存在时间误差10)比如InvestorAvailable < 50000，后面的数字不能超过9位数，即1亿2.8自编角色●操作：1)在角色控制板块中点击增加按钮2)输入角色名称3)勾选角色所需要的权限和所需前置权限4)点击确定2.9数据统计●操作：1)在众期任意板块中点击右键2)导出列表为csv格式3)用Excel打开该csv进行后续处理2.10自成交检查操作：1)禁止自成交：系统的默认选项，建议选择2)撤销先前报单，保护市场_秒，当发生自成交提示时开始倒读秒3)不进行自成交检查，此选项慎用，有可能造成主账户被封3附件一.自定义组规则说明概述组规则是用来帮助客户控制子账户下单、子账户风险或者其他特殊需求的工具。

当前类型有三种：报单阻止、报单转向以及系统强平。

报单阻止是每当报单请求到达服务器时，在所对应的用户组以及上级用户组中逐条适配阻止规则，如有适用规则，则本次报单被阻止。

如无适用规则，则进入报单转向。

报单转向是指当不存在阻止规则时，按照和报单阻止同样的逻辑逐条适配转向规则，如有适用规则，则本次报单将会从此规则所指定的主账户发出，如无适用规则，则采用默认主账户发出报单。

系统强平是当用户资金情况达到指定的条件后进行的动作，当前有三个等级，分别是限制用户开仓(A)、撤销未成交单(B)、强平所有持仓(C)，这里B和C都是对当前截面的操作，并且这里可以对股指和商品进行分开设置。