决策管理-东道国引资政策与跨国公司的技术转移(pdf12页)

Lloyd ( 1996) 认为 ,在新加坡 、 马来西亚等东南亚国家以及香港与台湾地区的发展过程中 , 跨国公司
的直接投资不仅仅促进了这些国家和地区的资本形成 、 刺激了出口 ,而且还为这些国家和地区带来 了先进的技术 ,提升了这些国家和地区的产业结构与出口竞争力 ; 此外 ,Blomstr m 和 Wolff ( 1994) 、
Aitken 和 Harriison ( 1997) 、 Hejazi 和 Safarian ( 1999) 、 Krishna 等 ( 2004) 使用不同国家不同时期的数据研
究了跨国公司直接投资对东道国本地企业的影响 ,这些研究都无一例外地显示 : FDI 显著地提高了 东道国本地企业的技术能力与技术水平 。
谢建国 : 市场竞争 、 东道国引资政策与跨国公司的技术转移
为了加速跨国公司向本地企业的技术转移 ,发展中国家对跨国公司的直接投资也提出了不同 的要求 ,包括本地企业的持股比例 ,生产 、 研发的本地化要求 ,甚至对跨国公司投资的技术水平进行 明确的限定等 。Wang 与 Blomstr 策对跨国公司技术转移的影响 。Wang 与 Blomstr m 认为 ,跨国公司对东道国子公司的技术转移取 决于技术转移的边际成本与边际收益的比较 ,较高的技术水平提高了东道国消费者对公司产品的 需求 ,但更高的技术水平则意味着更高的技术转移成本 。Wang 与 Blomstr m ( 1992) 认为 ,东道国对 跨国公司技术水平限制提高了跨国公司的投资成本从而实际上降低了跨国公司对东道国的技术转 移 。Wang 与 Blomstr m ( 1992) 认为 ,提高东道国本地企业的学习能力 、 促进国内市场竞争可以促使 跨国公司转移更高的技术 ,同样 ,东道国一些降低技术转移成本的政策 ,如劳动力培训政策等也可 以促使跨国公司转移更高的技术水平 ,Wang 与 Blomstr m ( 1992) 认为 , 这些市场化政策比直接规定 跨国公司投资的技术水平更为有效 。 Mattooa 、 Olarreagaa 与 Saggic ( 2004) 从另一个角度研究了东道国引资政策对跨国公司技术转移 的影响 。Mattooa 、 Olarreagaa 与 Saggic 建立了一个古诺竞争模型研究了跨国公司对东道国市场不同 的投资方式对技术转移的影响 。他们认为 ,在利润最大化动机的驱使下 ,跨国公司不同的进入模式 决定了跨国公司对子公司的最优技术转移 ,东道国政府可以通过改变本地企业在合资公司的占股 比例从而诱使跨国公司选择对东道国有利的投资模式和更高的技术转移 。M - O - S 模型为东道 国促进跨国公司技术转移提供了一个可供操作的手段 ,但是 Mattooa 等人的研究却忽略了技术溢出 效应对跨国公司技术转移的影响 ,而 K okko ( 1995) 对跨国公司技术转移的一项实证研究认为 , 技术 溢出是影响跨国公司技术转移的重要因素之一 。 中国自 20 世纪 70 年代末开始吸引外商直接投资 , 截止 2005 年底 , 中国已经累计批准外商直 接投资合同金额 1263812 亿美元 , 实际利用外资金额 6152128 亿美元 , 外商在华投资企业已达 511985 户 ( 商务部 ,2006) ,中国已经成为继美国之后的世界第二大外商直接投资目的地 , 跨国公司 直接投资在中国经济高速发展的过程中起到了不可或缺的作用 ( 江小涓 ,2002a ,2002b) 。为了吸引 更多的外商直接投资 ,在不同时期 ,中国实行了不同优惠政策和引资战略 ,包括减免税 、 无偿的土地 使用 、 低价转让国有资产权益等 ,这些优惠政策在一定程度上加速了跨国公司对华投资进程 ,但是 也引起了国内学者对这些政策负面影响的担忧 。于津平 ( 2004) 研究了外资优惠政策对东道国国民 福利水平的影响 ,他认为 ,对外资过多的优惠并不能使短期的国民福利水平最大化 ,从长期考虑 ,这 些外资优惠政策能否提高东道国国民福利水平取决于外资企业对内资企业技术水平的影响 。朱东 平 ( 2004) 、 杨全发 ( 2006) 则研究了东道国知识产权保护政策对跨国公司直接投资与东道国福利水 平的影响 ,他们认为 ,跨国公司对发展中国家的直接投资只有在溢出效应较小的情况下才可能发 生 ,而这种情况下跨国公司可能损害东道国当地的同类竞争企业 ,从而损害东道国利益 。于津平 、 朱东平以及杨全发的研究强调了东道国政策对跨国公司投资规模的影响 ,但是却忽略了事实的另 一面 : 东道国引资政策对跨国公司技术水平的影响 。在各国日益关注跨国公司投资质量的今天 ,跨 国公司投资的技术水平无疑比单纯的投资规模更引人注意 。为了提高跨国公司对华投资的技术水 平 ,中国先后实行了 “以市场换技术” 和 “以竞争促技术” 的引资战略 ,那么 ,这些战略如何影响跨国 公司的技术转移 ,是否提高了跨国公司对华的技术转移 ,仍然是一个有待解决的问题 。 本文在 Mattooa2Olarreagaa2Saggic 模型基础上引入技术溢出因素 ,建立起一个两阶段古诺竞争模 型 ,研究了存在技术溢出效应情况下跨国公司对东道国的技术转移以及东道国不同的引资政策对 跨国公司技术转移的影响 。本文的结构如下 : 第二部分为基本模型 ; 第三部分为跨国公司技术转移 与东道国国民福利水平 ; 第四部分为东道国引资政策与跨国公司技术转移 ; 第五部分为结论 。
一、 引 言
跨国公司拥有 、 生产并掌控着世界绝大多数的关键技术 , 是世界产品研发与创新的主要实施 者 ,在世界 所 有 私 人 部 门 的 研 究 与 开 发 支 出 中 , 跨 国 公 司 的 研 发 支 出 占 了 80 % 以 上 的 份 额 (Dunning ,1992) 。跨国公司直接投资也是国际间技术转移的主要途径之一 , 据联合国贸发组织统 计 ,世界 80 % 左右的国际间技术转移是跨国公司母公司与子公司之间的技术转移 ( UNCTAD , 1992) 。通过各种不同的优惠手段与优惠政策 , 发展中国家希望吸引更多的跨国公司直接投资 , 以 期使跨国公司的无形资产与关键技术在向子公司转移过程中扩散到当地企业 (Blomstr m 与 K okko , ) 1996 。
3 谢建国 ,南京大学经济学院国际经济与贸易系 ,邮政编码 :210093 ,电子信箱 :xiejianguo - 99 @sina. com 。本文是江苏省社会 科学基金成果 ( 批准号 :06JSCY J005) ,同时受到教育部哲学社会科学创新基地 “南京大学经济转型和发展研究中心” 子课题 “对外开 放与中国经济转型及发展” 项目 、 “南京大学经济全球化与国际关系研究中心” 子课题 “区域一体化的理论与实践研究” 项目 、 教育
K okko ( 1994) 研究了跨国公司直接投资对东道国企业技术溢出的途径 , K okko 认为 ,跨国公司的
直接投资可以通过示范效应 、 教育培训效应 、 与当地企业的前向与后向的联结效应以及竞争效应等 途径提高东道国本地企业的技术水平 ,跨国公司技术的外溢提高了东道国当地企业的生产效率并 使得跨国公司本身无法独占技术所带来的所有利益 。众多的研究文献也证实了 K okko 的结论 :
2007 年第 6 期
市场竞争 、 东道国引资政策与跨国公司的技术转移
谢建国
3
内容提要 : 在一个两阶段古诺竞争模型基础上 ,本文研究了东道国引资政策对跨国公 司技术转移的影响 ,结果显示 , 跨国公司对东道国的技术转移取决于东道国市场竞争程 度、 本地企业的模仿能力与跨国公司的技术转移成本 。在东道国企业模仿能力有限的情 况下 ,跨国公司低技术的直接投资将损害东道国企业 ,从而降低东道国的国民福利水平 ; 文章同时研究了市场竞争对跨国公司技术转移的影响 ,结果表明 ,对东道国来说 ,维持一 个适度有序竞争的国内市场 ,同时对跨国公司的直接投资进行有选择地甄别与吸收 ,比单 纯的竞争战略更有利于跨国公司的技术转移与技术扩散 。 关键词 : 市场竞争 引资政策 跨国公司 技术转移
( 项目批准号 : 部人文社会科学重点研究基地 2004 年度重大项目 “贸易投资一体化与长江三角洲开放型经济发展战略的调整” 05JJD790012) 的资助 。作者感谢匿名评审人的建设性建议 ,但文责自负 。
87
© 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.