bb湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题
湖南省2015年下半年证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题
湖南省2015年下半年证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、融资专用账户用于__。
A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金2、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。
A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债3、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率B．期限C．通货膨胀D．公司因素4、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关5、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估6、国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．16.5B．17.5C．20.5D．25.58、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导9、股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算10、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
证券从业资格金融市场基础知识第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述
证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基金【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【参考答案】：D【试题解析】：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别：1．期限不同封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。
这说明股票具有（）的特征。
A.收益性B.风险性C.参与性D.永久性【答案】 C2、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（）。
A.6%B.6.5%C.3%D.8%【答案】 B3、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。
A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】 B4、银行间现券交易的结算日（）。
A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】 A5、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D6、关于基金估值，以下说法正确的是（）。
A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D7、对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。
A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得税【答案】 C8、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】 C9、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。
A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.以上都正确【答案】 D10、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关训练试卷附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。
A.债券基金一般逐日结转损益B.债券基金一般在月末结转当期损益C.货币市场基金一般逐日结转损益D.股票基金一般在月末结转当期损益【答案】 A2. 跟踪偏离度=（）。
A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率基准组合的收益率D.证券组合的真实收益率－基准组合的收益率【答案】 D3. 目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。
A.90B.150C.180D.360【答案】 C4. 一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（）标准。
A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B5. 在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值被称为（）。
A.预期损失B.下行标准差C.风险价值D.最大回撤【答案】 A6. 以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】 B7. 下列关于回购协议的说法错误的是（）。
A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的融资融券行为B.证券的购买方为资金贷出方C.逆回购方即为证券的出售方D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主【答案】 C8. 实际收益率在名义收益率的基础上扣除了( )的影响。
A.汇率波动B.税收C.流动性D.通货膨胀率【答案】 D9. 负债权益比=（）。
A.1/（1-资产负债率）B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/（1-资产负债率）【答案】 D10. （）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析
基金从业资格考试证券投资基金历年真题及答案解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是【C 】。
A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途【答案解析】：投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是其成立的法律依据不同，其是按照现代信托关系原则设立的。
2.基金资产【A 】以上投资于债券的为债券基金。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案解析】：80%以上基金资产投资于债券的为债券基金3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为【B】元。
A.100B.1000C.500D.10000【答案解析】：目前我国开放式基金的最低认购金额为1000元人民币。
4.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A 】个基金账户。
A.1B.2C.3D.4【答案解析】：按照法律规定，个人投资者开立基金账户时，每个有效证件只能开立1个基金账户。
5.根据【B 】的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念【答案解析】：依据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
6.场内申购、赎回ETF采用的方式是【A 】。
A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回【答案解析】：场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。
7.依据《证券投资基金法》，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起【C 】做出核准的决定。
A.2个月内B.4个月内C.6个月内D.8个月内【答案解析】：依据相关法律.中国证监会应自受理封闭式募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。
封闭式基金在经中国证监会核准后方可发售基金份额。
湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题
湖南省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试题本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60分及格。
一、单项选择题（共 50题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. __不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严 格的限制。
A ．收入型基金B .上市开放式基金C .公募基金D .私募基金2. 我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。
A .已上市股票B .可在场外交易的股票C .已上市交易的债券D .国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种3. 下列选项哪个不是 ESWL 的禁忌证 A .输尿管结石以下有尿路梗阻 B .鹿角形结石C .过于肥胖，影响聚焦D .妊娠E .严重尿路感染4. 在外国成熟的证券市场上， 成熟的一个标志。
A .个人投资者 B .机构投资者 C .政府投资者 D .国际投资者5. 意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结， 融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场并标志着美国乃至全球金A ．《证券法》B •《格拉斯斯蒂格尔法》C .《证券交易法》D •《金融服务现代化法案》6. 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为A •买入(S)B •买入(B)C •卖出(S)D •卖出(B)7. 可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下， ()日，冻结申购资金。
A • T+1B • T+2C. T+3D ．T+48. __为投资决策委员会主席。
A ．总经理B ．董事长C ．投资总监D ．督察长9. 如果最近10 个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5 天和10天移动平均线的位置分别在__。
A ．1503.0;1502.6B ．1503.4;1503.0C ．1503.0;1505.3D ．1502.3;1503.610. 优先股的优先权主要表现在A ．分配公司收益B ．分配剩余资产C •认股权D ．公司经营表决权11. 买入返售金融资产收入属于（） A •利息收入 B •投资收入 C .其他收入D •公允价值变动损益12. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附有答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C2. 非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C3. 根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. 下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的选取服从于投资范围C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】 B5. 资本资产定价模型的核心在于（）。
A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】 B6. （）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算【答案】 C7. 通常，投资者考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.FB.KC.JD.Z【答案】 C8. 很多情况下，我们不仅需要了解数据的期望值和平均水平，还要了解这组数据分布的离散程度。
分布越散，，其波动性和不可预测性（）。
A.越强B.越弱C.没有影响D.视情况而定【答案】 A9. 某企业净资产为1000万元，当年的销售收入为800万元，销售成本为400万元，预计未来一年利润为500万元，市销率为5，用市销率计算该公司市值是（）万元。
证券投资基金考试试题及答案
证券投资基金考试试题及答案证券投资基金考试试题及答案证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
以下是店铺整理的证券投资基金考试试题及答案，希望能够帮助到大家。
证券投资基金考试试题及答案篇1(一)单选题1、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金2、开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场3、证券投资基金不包括( )。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于( )。
A、美国B、英国C、德国D、法国8、( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是( )。
A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于( )。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是( )。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共45题）1、下列不属于宏观经济指标的选项是( )。
A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 C2、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异B.收益曲线只有4种类型C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】 D4、下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（）。
A.某公司股价在央行宣布加息后连续几日下跌B.某公司虚假披露，面临退市风险，导致其股价大跌C.某公司大股东和管理层纠纷不断，导致其股价大跌D.某公司创始人意外身故，该公司股价连续几日下跌【答案】 A5、关于沪股通和港股通，以下标识正确的是（）A.所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票B.所谓港股通，就是投资者委托内地证券服务商，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.所谓港股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票D.所谓沪股通，就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票【答案】 A6、投资风险不包括（）。
证券投资基金从业考试试题
证券投资基金从业考试试题第一部分：选择题1. 证券投资基金从业资格证书的颁发机关是：A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 全国人民代表大会2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 流动性差D. 风险分散3. 证券投资基金管理人应当至少具备净资产不低于多少亿元？A. 5000B. 1000C. 500D. 1004. 证券投资基金的净值计算公式是：A. 市值/份额B. 股权市值/基金份额C. 资产净值/基金份额D. 资产净值/份额5. 以下哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额不断增发B. 基金份额交易市场流动性差C. 不设回购机制D. 投资者只能通过交易所买卖第二部分：填空题6. 证券投资基金管理人应当按照____的要求，制定并实施基金投资业务安全管理制度。
7. 基金托管人应当根据____的要求，进行基金资产的核算与估值。
8. 证券投资基金发行前，应当向____报备发行材料。
9. 证券投资基金管理人的合规风控部门应当至少由___人组成。
10. 市场化债权工具不包括____。
第三部分：问答题11. 简述开放式基金和封闭式基金的区别及优缺点。
开放式基金和封闭式基金是两种常见的证券投资基金形式。
开放式基金的特点是基金份额不断增发，投资者可以随时申购或者赎回基金份额，流动性相对较好。
封闭式基金的特点是基金份额固定，不设回购机制，投资者只能通过交易所买卖，流动性较差。
开放式基金的优点是投资者可以根据需要随时买卖基金份额，方便快捷；缺点是由于流动性较高，基金管理人需要保证持仓的灵活性，可能会带来较高的交易成本。
封闭式基金的优点是可以更好地实施长期投资策略，管理人可以稳定地进行投资，不受频繁赎回的影响；缺点是投资者无法随时买卖基金份额，流动性较差，可能出现买卖价格偏离基金净值的情况。
12. 请简要介绍证券投资基金的募集方式。
证券投资基金可以通过以下几种方式进行募集：A. 公开发行：基金管理人向公众公开发行基金份额，投资者可以通过申购认购的方式购买基金份额。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（）。
A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（）代表财务杠杆比率越（），负债越（）。
A. 大，高，低D. 大，低，重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法（）。
A. FV=PV（1+i)^nB. PV=FV（1+i)^nC. FV=PV（1+i*nD. PV=FV（1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料，回答下列各题。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。
但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。
2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。
2015年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题
2015年上半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上2、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单3、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率6、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型7、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利8、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利9、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金10、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
2016年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题
2016年下半年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额2、发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。
A．0B．1C．2D．33、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。
A．3B．5C．7D．154、证券交易所会员享有的权利不包括__。
A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权5、基金托管人是__权益的代表。
A．基金发起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金监管人6、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%B．80%C．90%D．95%7、如果市场不是有效市场，基金管理人__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票8、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前9、严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所10、__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。
A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额11、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。
A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯12、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。
证券资格(证券投资基金)证券投资基金概述章节练习试卷1(题后含
证券资格（证券投资基金）证券投资基金概述章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险()银行储蓄。
A．大于B．等于C．小于D．基本接近正确答案：A解析：证券投资基金与银行储蓄的性质不同，风险也不同，证券投资基金需要承担投资的损失，前者风险大于后者。
知识模块：证券投资基金概述2．()是基金的所有者。
A．基金管理人B．基金投资人C．基金托管人D．基金经理正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述3．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()投资方式。
A．集合B．集资C．联合投资D．合作正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述4．证券投资基金在美国被称为()。
A．证券投资信托基金B．共同基金C．信托产品D．单位信托基金正确答案：B 涉及知识点：证券投资基金概述5．证券投资基金在我国香港被称为()。
A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金正确答案：D解析：证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和我国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和我国台湾地区则被称为证券投资信托基金。
知识模块：证券投资基金概述6．通过向投资人发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的()特征。
A．集合投资B．专业管理C．风险共担D．分散风险正确答案：A 涉及知识点：证券投资基金概述7．证券投资基金反映的是()关系。
A．债权债务B．所有权C．信托D．产权正确答案：C解析：基金与股票、债券所反映的经济关系不同。
股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、（）是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。
A.会员管理制度B.公开市场一级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 D2、T日，某投资者在A股市场进行了三笔交易，买入X股票1000股，每股10元，卖出X股票400股，每股15元，买入Y股票300股，每股10元。
假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。
A.三笔交易实行净额结算，应付资金7000元，应收X股票600股，应收Y股票300股B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金13000元，应收X股票1000股，应收Y股票300股；应收资金6000元，应付X股票400股C.三笔交易实行全额结算，应付资金10000元，应收X股票1000股，应收资金6000元，应付X股票400股，应付资金3000元，应收Y股票300股D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金4000元，应收X股票600股；应付资金3000元，应收Y股票300股【答案】 D3、在金融市场上，以股票为例，当没有任何决定性的消息发布的时候，股价走势很多时候呈现出“随机游走”的特点，这里的“随机游走”就是指股价的波动值服从（）。
A.正态分布B.分位数C.中位数D.随机变量【答案】 A4、按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B5、净利润除以所有者权益等于（）。
A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率【答案】 B6、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。
A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润【答案】 C7、我国债券市场刚刚起步的阶段，债券投资者以（）为主体。
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湖南省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。
A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股2、龙债券具有__的特征。
A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券3、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。
A．20%B．40%C．60%D．80%4、__是决定产品生产成本的基本因素。
A．专有技术B．由资本集中程度决定的规模效益C．低廉的劳动力D．优惠的原材料5、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元6、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。
A．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B．最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元C．最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损D．发行后股本总额不少于3000万元7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．30%D．50%9、证券公司债券的期限最短为__。
A．1年B．9个月C．6个月D．3个月10、有下列（）情形的证券经营机构不能登记为保荐机构。
A．保荐代表人为3人B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名C．是证监会核准的比照类证券公司D．公司治理结构存在重大缺陷11、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。
A．公司债券成本B．加权平均资本成本C．普通股成本D．边际资本成本12、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。
A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重14、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化15、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前16、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。
A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约17、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6B．12C．18D．3618、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。
若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2118C．3000D．400019、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．1520、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性21、在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为__。
A．申报B．开户C．委托D．交割22、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则23、关于股票除权，下列说法正确的是__。
A．在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B．在股票名称前加DR为除息，XD为除权，XR为权息同除C．当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D．凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股24、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。
A．100%B．20%C．30%D．40%25、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列说法错误的是（）。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标2、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。
A．口头竞价B．信函竞价C．书面竞价D．电报竞价E．电脑竞价3、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。
A．存放银行资金B．直接转划C．存放交易所资金D．存放公司资金4、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。
A．以历史数据代替 B．以投资报告代替 C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D．以注册会计师的意见代替5、下列属于切线的是__。
A．支撑线B．压力线C．趋势线D．黄金分割线6、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后______个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过______个月。
__A．3;1B．6;3C．6;1D．12;67、根据投资目标的不同，可以将基金分为__。
A．成长型基金B．收入型基金C．混合基金D．平衡型基金8、系列基金的特点是__。
A．多个基金共用一个基金合同B．子基金独立运作C．子基金之间可相互转换D．以其他基金为投资对象9、__是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A．招股说明书B．招股说明书摘要C．招股意向书D．辅导报告10、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式11、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是__。
A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高12、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。
A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人13、A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的β值为1.5。
那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。
A．15B．20C．25D．3014、关于股票基金，下列描述正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的15、系列基金的特点主要表现在__。
A．多个基金共用一个基金合同B．子基金独立运作C．子基金之间可以进行相互转换D．以其他基金为投资对象16、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。
A．涨跌停板规定B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施D．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市17、关于涨跌停板制度说法中，正确的是__。
A．目前，在沪、深证券市场中全部股票的涨跌幅度被限制在5%B．涨跌停板制度限制了形成单边市的可能C．在股票接近涨幅或跌幅限制时，投资者可能经不起诱惑，挺身追高或杀跌，形成涨时助涨、跌时助跌的趋势，涨跌停板的幅度越大，这种现象就越明显D．在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)的趋势继续下去，是以成交量大幅萎缩为条件的18、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。
其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者19、我国证券市场目前使用的结算模式有__。
A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．法人结算模式20、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%21、__首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》22、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．RB．R+1C．R-1D．R+223、完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。
以下说法正确的有__。
A．最小方差证券组合为40%A+60%BB．最小方差证券组合为36%A+64%BC．最小方差证券组合的方差为0.0576D．最小方差证券组合的方差为024、股权类期权通常包括__。
A．单只股票期权B．股票组合期权C．股价指数期权D．百慕大期权25、经纪业务操作规范管理的一般要求有__。