基于SFA与Malmquist方_省略_域技术创新效率测度与影响因素分析_王锐淇

α
β
1
技术效率模型与变量的选择
1．1 技术效率模型设定
为了对科技创新活动的投入和产出关系进行有针对 性的分析 ， 同时得到具体的相关投入指标系数 ， 本文首先 采用随机前沿方法 （SFA ） 对问题进行分析 。 该方法来源于
Aigner （1977 ） 提出的理论 [1]。 SFA 模型基本上可以表达为 ：y＝f （x ；β ）．exp （v－u ）， 其
1．2 变量选择和数据来源
通过技术非效率的函数形式可以使影响技术效率的 因素更加直观地呈现出来 。 同时 ， 通过计量经济学的方法 对其进行假设估计 , 可以得到各种外生变量对技术效率的 影响程度 ， 从而为决策者提供有效的决策指导 。 在投入产出基本模型和变量的选择上 ， 本文采用改进 的 Griliches－Jaffe 知识生产函数的柯布 － 道格拉斯形式 [4]， 即：
regional efficiency of technology creativity;
spatial econometrics
收稿日期 ：2010－04－28 基金项目 ： 重庆市 2009 年重大软科学基金项目 （CSTC2009CE9001 ） 第一作者简介 ： 王锐淇 （1982－ ）， 男 ， 陕西西安人 ， 重庆大学经济与工商管理学院博士生 ， 解放军后勤工程学院自动化系讲师 ， 研究方 向 ： 区域经济与技术创新 。
1．3 测算结果及分析
Qi ，t ＝AKi ，t Li ，t εi ，t
式中 ：Q 为科技创新产出 ；K 为 R＆D 经 费 投 人 ；L 为 其 他 一系列影响科技创新产出的经济社会变量 。 本文特别考虑到我国的特殊发展阶段 ， 由于我国现 阶段为发展中国家 ， 国民经济发展很大程度上依赖对外 经贸交流 ， 因此在确定我国知识生产函数具体形式时不 能只考虑国内内生的经济社会影响因素 。 我国在创新过 程中有很大一部分知 识 的 获 取 活 动 蕴 涵 在 与 其 他 国 家 ， 特别是与发达国家之间进行的经济交流之中 ， 与它国的 经济和内嵌的知识扩散活动已成为了推动诸如我国等后 进发展中国家创新能力提升的主要途径 。 Poser ，Grossman 和 Helpman 曾对进出口贸易带来的模仿和创新关系进行 了阐述 [5－6]： 创新带来模仿 ， 模仿又刺激创 新 ， 从 而 带 动 整 体创新水平的提升 。 除了模仿促进创新以外 ， 还有两种与 进出口贸易有关的因素推动创新能力的提升 [7]。 一是国际 市场的竞争压力迫使出口企业改进其产品和生产流程以 维持其竞争力 ， 从而增加创新的可能 。 二是出口企业可以 “ 通过出口学习 ” 从外国购买者那里接触和学习到技术专 业知识 ， 从而改变其产品 。 FDI 作为比商品贸易更直接和 更有效的技术追赶手段 ， 往往是后进国家吸取先进国家 技术的普遍做法 ， 跨国公司通过直接投资对技术转移的 贡献也是显而易见的 。 发展中国家吸引外商直接投资 ， 通 过示范，模仿，反向过程 ，个 人 接 触 ，经 营 管 理 技 术 的 扩 散 ， 国际市场的开拓等途径产生技术 “ 外溢 ” 效应 ， 有利于 发展中国家整体技术创新水平的提升 。 因此 ，L 应由两部 分组成 ， 第一部分为传统影响知识扩散内生变量如技术 市场 、 人力资本 。 第二部分为外生知识扩散变量 ， 包括 FDI 与进出口贸易 。 εi ，t 为随机误差项 ，i 代表各观测单元 。 变量
摘要 ： 利用 SFA 方法 ， 在估计区域技术创新能力影响变量的同时对我国区域技术创新效率进行了测度 , 发现在根据知识 生产函数所选定的固定变量的情况下 , 全国各地区技术创新效率总体呈现出上升趋势 。 但我国的进出口贸易对区域技术 创新效率的提高起到负面作用 ， 在质和量两个方面 , 显然只重视了量的引入 , 而对贸易活动的内生技术资源利用不佳 。 另 外 ， 利用 Malmquist 方法和空间计量经济学工具对影响技术创新效率的因素从内生和外生角度分别进行了分析 ， 从内生 角度发现 ， 我国技术创新资源的投入数量虽然在增加 ， 但利用效率不高 ， 从外生角度发现 ， 区域基础设施建设 、 市场开放 度和人力资本禀赋均对区域技术创新效率产生了显著影响 ， 但高新技术产业由于规模和发展速度的限制仍没对区域效 率的提高产生明显的推动效果 。 关键词 ：SFA ；Malmquist; 区域技术创新能力 ； 区域技术创新效率 ; 空间计量 中图分类号 ：F061．5 文献标识码 ：A 文章编号 ：1002－0241(2010)09－0121－08
分布如表 1 所示 。
表1
，，，，， ，， ，， ，，，，，，
区域发展
表3 变量选择表
，，，，，， ，， ，，，，，，， ，FDI， ，，，，，， ，IEport，
SFA 分析结果 （1997 — 2006 ）
，， ，，
，，，， ，，，，，， ，， ， ， ，， ， ， ，，， R&D ，， ，，，，，，， ，，，Patents， ，，(UC) ，Market， ， ，，， ，，， ，，，，，，， ，，，，，，GC， ，，Labor， ， ，，， ，，， ，(FC) R&D ，，，，
2010．09
121
区域发展
科学学与科学技术管理
式中 ：z it 为假设影响技术效率的外生变量 ；δ 为 外 生 变 量 的系数变量 ；εit 为随机误差 。
0
引
言
近年来我国不断地提高了各种科研相关费用的数量 和占财政的比例 ， 虽然起到了一定的效果 ， 但从整体上来 看 ， 仍和预期目标存在一定的差距 。 由于政府财力 、 各类 社会资金以及各类社会资源是有限的 ， 对资源的合理利 用主要是一个效率值的问题 。 根据 Farrell 的解释 ， 效率是 有效投入与产出的比例关系 ， 力求最小投入达到最大产 出是各项经济活动的基本要求 ， 因此 ， 相对较高的科技创 新效率是我们在进行科技活动时最希望看到的 。 通过科 学的方法使各种社会资 源 和 研 发 资 金 利 用 效 率 提 高 ， 从 而能够在技术创新水平的提高过程中发挥更好的效果是 我国科技创新能力提高的关键环节 。 本文在总结相关文献的基础上 ， 提出相关研究思路 ： 首先利用 SFA 相关方法对影响区域技术创新能力的变量 进行估计的同时得出我国各地区 （1997 — 2006 ） 的面板技 术效率值 ，找出相关技术效率变动趋势 。 然后 ，针对得出的 技术效率值变动趋势 ， 利用 Malmquist 分析方法和空间面 板数据分析方法 ，从内生和外生两个不同的角度讨论影响 区域技术效率值的具体原因 。 最后 ，通过总结前面的分析 结果 ，提出针对提高我国技术效率的具体方法和相关政策 方向 ，从而使我国的科技资源能够更好地作用于区域技术 创新活动 ，促进我国区域技术创新能力的提高 。
Analysis and Test about Efficiency of Regional Creativity Basing on the Sfa and Malmquist Methods
WANG Ruiqi1,2, PENG Liangtao2, JIANG Ning3 (1．School of Economics and Business Management, Chongqing University, Chongqing 400040, China; Logistics and Engineering College, Chongqing 400042, China; 3． PLA Logistics Engineering College, Beijing 100010, China) Abstract: This paper used SFA to estimate the variances that affect the regional creativity, meanwhile, it
科学学与科学技术管理
区域发展
基于 SFA 与 Malmquist 方法的区域 技术创新效率测度与影响因素分析
王锐淇 1,2，彭良涛 2，蒋 宁3
（1． 重庆大学 经济与工商管理学院 ， 重庆 400030 ；2． 中国人民解放军后勤工程学院 ， 重庆 400042 ；
3． 中国人民解放军后勤指挥学院 ，北京 100010 ）
2
Battese 和 Coelli 还对 SFA 模型进行了 扩 展 [2－3]， 引 入 了 影
响技术非效率的函数形式 ， 这样可以通过计量经济学的 相关模型 ， 进一步对影响技术效率的相关因素进行解释 ， 从而指导对技术效率的改进 。
uit ＝δ0 ＋zit δ＋εit
122
2010．09
科学学与科学技术管理
The quantity of creativity resource raised the infrastructure construction, But high－tech
On the other hand,
market openness and quality of human capital were the key elements affect the efficiency． industry didn＇t play positive role because of the scale and speed． Key words: SFA; Malmquist; regional technology creativity;
本文所采用的 SFA 和后续的 Malmquist 分析均为生 产函数方法的一种 ， 因此 ， 在本文中两种方法所涉及的变 量保持一致 。 由于重庆市 1997 年才成为第四个直辖市 ， 同时西藏的数据与全国平均水平差距较大 ， 且部分数据 存在一定的缺失 ， 因此 ， 我们的样本选取了除西藏自治区 以外的中国大陆 30 个省市和自治区 1997 — 2006 年的数 据进行分析 （ 见表 2 ）。 在具体的估计过程中 ，为了识别自变量间可能存在的 相互影响,我们采用了自变量的逐步回归方法进行 SFA 方 法的估计 。 当使用除进出口贸易外的六变量进行分析时 ， 除了大中专学校科研投入没有对科技创新产出产生显著 正向推动效果外 ， 其他变量均表现出了较显著的正向效 果 。 当使用加入进出口贸易变量后的七变量进行分析时 ， 进出口贸易 、 科技从业人员数量和政府科技投资排在了影 响因子的前三位 ， 分别为 0．366 0，0．227 1 和 0．172 7。 但