加强情势变更原则在合同纠纷中应用的探讨

情势变更原则在合同纠纷中应用的探讨
胡钰东邓敏罗嗣松
（葛洲坝集团第二工程有限公司）
【摘要】在固定价款合同中，建设单位为规避工程建设期间建设要素价格的上涨风险，往往对固定价款调整因素进行条款封堵，从而让承包商承担全部风险，情势变更原则的引入给承包商就固定价格合同中的纠纷处理提供了依据，本文针对情势变更原则在固定价款合同中的应用进行了探讨。

【关键词】《合同法》建设要素非理性涨价情势变更
在当今竞争激烈的建筑施工市场，有部分建筑施工承包商以盲目的“服务业主”，为争取建筑市场占有份额而委曲求全，在项目运行中，面临固定价格合同中的诸多封堵条款下，多处在被动弱势地位，在日益健全的法治社会里，法律的效力作用着人类生活的各个领域，作为国民经济支柱产业的建筑业，如何利用法律的武器来保护自己的合法利益，应逐渐成为各大建筑承包商内部管理的关键环节，由最高人民法院颁布于2009年5月13日起实施的《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》引入的情势变更原则，为保护固定价格合同纠纷中的建筑施工企业合法利益提供了依据。

一、固定价格合同
建设工程价格合同包括固定价格合同，可调价格合同，成本加酬金合同三种形式。

《建设工程施工合同》将合同价款定义为：“指发包人承包人在协议书中约定，发包人用以支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工程并承担质量保修责任的款项。

”通俗的理解为协议书中约定的合同价款。

可调价格合同、成本加酬金合同中单价可调整的因素多一些，建设方承担的风险多一些。

而作为建设工程常用的固定价格合同往往被概念性的理解为固定的总价或单价，且建设单位多在此类合同中封堵价款调整的适用条款，给承包商带来了较大的风险。

在实际施工中，建设要素价格的浮动是不可避免的，对于钢材、水泥、柴油等主材的非理性大幅上涨可能直接诱发承包商巨额亏损。

承包商在此类固定价款合同中的弱势地位还体现在，出现工程量增加或变更项目的价格约定上，往往以合同内约定的计价方式作为依据，对建设要素价格上调不予考虑。

即使遇到了相对开明的建设单位，对于变更项目在价格约定
上重新签署协议书，考虑建设要素的上调因素。

然，在办理竣工结算时，也往往无法通过建设单位审计部门的审核通过。

而，按《建设工程施工合同》第 2.1 款的规定，专用条款中的另有约定的效力高于协议书。

因此，如果专用条款已约定了确定合同价格的方法，协议书中的合同价格就只能是临时的。

为此，施工期间建设要素的非理性上涨是否调整价款经常是建设方与施工方发生纠纷的契机。

建筑施工企业往往主张因材料、人工价格上涨，需要对合同价款进行调整，而发包人认为，合同为总价包干或单价包干合同，合同价款不因材料、人工价格上涨而调整。

二、情势变更原则的引入
2007年以来，全国范围内的物价呈上升趋势，尤其是美国次贷款危机引发全球金融海啸，国家采取了一摊子措施拯救国内经济，建设工程要素如钢材、水泥及建筑劳务用工价格出现了持续上涨。

对于在此期履约的固定价格合同，履行过程中，因材料价格大幅上调引发的纠纷不断，而由于《合同法》没有专门就此类纠纷的解决提供相关条款支撑和依据，故工程实践中产生的大量纠纷无法得到实质性的解决。

由最高人民法院颁布于2009年5月13日起实施的《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第二十六条“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。

”此条款引入情势变更原则将对解决这类纠纷产生积极作用。

为建筑施工企业在固定价款合同中维护自己的合法权益提供了依据支撑。

三、情势变更原则的适用条件
情势变更原则原则的引入是公平原则在合同关系中的具体运用，其目的在于排除因情势变更导致的显失公平结果，从而保护建筑施工企业在固定价格合同中的合法权益，协调固定价格合同中双方当事人之间的利益关系，避免出现因纠纷而停滞工程进展，维护社会的整体问题。

根据该条规定，如何理解情势变更原则，从国内诸多法律法规的制定精神和原则进行探究，适用情势变更应同时满足事件发生时段的时效性、事件发生之前的不可预见性、事件发生后结
果的不公平性三种基本条件.
（1）发生时段的时效性：情势变更事由必须发生在合同成立之后至合同履行完毕之前这段时间内。

（2）发生之前的不可预见性：情势变更事由的发生是当事人无法预见的，通常包括全国物价大幅上涨，上涨幅度超出了行业市场固有的商业风险幅度；国际市场发生了较大变化（如战争因素或出现国际金融投机违规事件给国内经济引发动荡）；国家经济政策发生了变化或重大调整，采取了行政管理措施的。

（3）发生后结果的不公平性：情势变更事由的发生导致继续履行合同的一方当事人明显不公平或者无法完成继续履约的。

四、正确区分情势变更与商业风险
情势变更原则的引入，存在着如何区别对待正常商业风险与情势变更的问题，就建筑施工行业而言，工程要素价格上涨到底是属于情势变更还是商业风险，根据上述关于情势变更的适用条件的探讨中，我们不难看出,两者存在的不同点如下：
（1）引发的因素不同。

商业风险是在市场经济体制下的正当的一般因素引发；情势变更则是发生重大的、不正当的超出市场经济运行规律的因素或者社会因素所致。

（2）对当事人主观判断的要求不同。

商业风险是在招标阶段，招投标双方可以预见的，在投标价格中应该充分分析判断工程要素价格在一定期限内的平均波动，由建筑施工企业进行预测，如当事人可预测而未预测的，属于主观过错；而情势变更则是合同订立前无法预知和掌控的，已超出主观可测范畴。

（3）两者导致的后果不同。

商业风险是正常的、合理的、理性的，是当事人双方在订立合约前共同承担的风险，此类风险的价格涨幅小，对生产成本带来的增加额不大，且部分涨幅已在合同价款中予以了适当考虑；而情势变更则是突发的、意外的、非理性的，其涨幅较大，无法在合同价款中进行考虑，不应由当事人一方承担风险的。

鉴于上述探讨，在适用于情事变更原则处理的合同纠纷中，对工程要素价格涨幅中属于商业风险涨幅的额度如何界定，还需要由各地行政主管部门参考本地的实际情况作出界定，据了解，上海市在商业风险涨幅的的界定上有着明确的条文规定，依据上海市建筑建材业市场管理总站于 2008年3月11日颁布
的《关于建设工程要素价格波动风险条款约定、工程合同价款调整等事宜的指导意见》（沪建市管〔2008〕12号）的规定，投标价或以合同约定的价格月份对应造价管理部门发布的价格为基准，与施工期造价管理部门每月发布的价格相比，人工价格的变化幅度在±3%以内的、钢材价格的变化幅度在±5%以内的、除人工、钢材外其他材料价格的变化幅度在±8%以内的，属于当事人在签订合同时应该合理预见并承担的商业风险。

工程要素价格上涨超出上述幅度的，并造成施工单位继续按合同履行将显失公平的，可以认定为情势变更，施工单位可要求调整超过幅度部分的要素价格。

而，国内其他省市还就情势变更适用的价格涨幅额度还存在空白或不足，因此，在发生情势变更后的权益裁决上，最终落实在利益上的具体数额还需要多方数据支撑来进行裁定。

五结语
针对建筑施工合同中产生的纠纷，如何利用法律的武器来保护自己的合法利益，逐渐引起了建筑承包商的重视，作为国内建筑工程施工合同重要依据的FIDIC 《土木工程施工合同条件》、《建设工程施工合同》、《中华人民共和国合同法》以及高院对适用于《合同法》若干问题的解释对建筑施工合同纷争的解决提供了有力的保障，以上所探讨的因施工期间工程要素价格非理性上涨引起的价格纠纷，施工单位有权要求调整合同价款。

实是施工方签订施工合同时，在相关条款的用词上应注意和斟酌的，在合同管理中应该引起高度关注的。

惟有如用法律的武器来保护自己，施工方不应该单方面承担的风险才可能规避，才可能最大限度地维护的自身的合法权益。

作者简介：
胡钰东男助理工程师本科葛洲坝三亚项目部工程管理部部长
邓敏男助理工程师本科葛洲坝三亚项目部副总经理
罗嗣松男工程师本科葛洲坝汉孝高铁项目部副总工程师。