总经办内控管理手册
内部控制管理手册
内部控制管理手册
I。前言
II。内部控制管理制度的概述
III。内部控制管理组织
IV。内部控制管理的基本原则
V。内部控制管理的主要内容
___内部控制管理的实施方法
VII。内部控制管理的监督与评价
VIII。附录
XXX内部控制管理手册
前言
为规范单位的内部控制管理，提高单位的管理水平和经济效益，制定本手册。
内部控制管理制度的概述
内部控制是指单位为实现经营目标，通过内部管理制度和内部控制措施，保障财产安全、预防和发现错误和违法行为、保证财务信息的真实可靠、提高经济效益的一种管理方式。
内部控制管理组织
本单位内部控制管理工作由内控工作组具体负责，___对内控工作组的工作进行指导和监督。
内部控制管理的基本原则
内部控制管理应遵循以下原则：明确责任、分工合作、相互制约、及时反馈、动态调整。
内部控制管理的主要内容
内部控制管理的主要内容包括：风险管理、控制活动、信息与沟通、监督与评价。
内部控制管理的实施方法
内部控制管理的实施方法包括：制定内部控制制度、内部控制措施的实施、内部控制流程的监督和改进。
内部控制管理的监督与评价
内部控制管理的监督与评价应包括：内部审计、外部审计、自评和监督评价。
附录
本手册的附录包括：内部控制管理制度、内部控制管理流程图、内部控制管理实施细则等。
Xx单位为了提高内部管理水平、规范内部控制、加强廉
政风险防控机制建设，特编制了《内部控制管理手册》。该手册将成为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保单位从思想上提高管理水平，增强风险防控能力，保证单位协调、持续、快速发展。本手册的实施对完善单位内部控制制度，规范内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制单
总经办内控工作指引
总经办内控工作指引
1目的
为对公司的经营等各方面的行为、事务、硬件进行有效监督，特制定本工作指引。2释义
内控：即内部控制。是指企业为了实现经营和管理等目标，实现资产的保值增值，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性，在单位内部采用一定的方法、手段与措施，对员工行为，各类物资、设施设备的使用和运行维保，资金收入及流向等进行控制的总称。
3职责
3.1总经理负责内控工作总体把控。
3.2副总经理协助总经理对所分管部门的内控工作进行把控。
3.3各部门负责人是本部门内控工作的执行者，按照公司内控要求负责做好部门的内
控工作。
3.4总经办内控员是内控工作的监督者，对公司的各项事宜进行监督、核查，直接对总
经理负责。
3.5公司所有员工都有责任和义务积极配合内控工作。
4基本要求
4.1内控员要廉洁自律、有过硬的政治思想素质，并不断学习，提高自身修养。4.2内控员应秉持“对企业负责、对员工负责、对客户负责、对事件负责”的理念
开展各项工作。
4.3内控员要熟识公司各项规章制度、熟悉公司运作的各个环节。
4.4处理问题要以事实为依据，以法律法规、规章制度为准绳。
4.5保守秘密，不传谣、不信谣、不主观臆断、不搬弄是非、不玩忽职守、不徇私情。
4.6严禁使用不文明用语。
4.7对违反基本要求的人员，公司将按《员工手册》相关规定处置。
5 步骤和方法
5.1内部环境控制
5.1.1人力资源控制
包括内控人员选择、人事档案信息控制、公司文化管理等，主要由行政人事部执
行。
5.1.2行政控制
员工工作场所、员工行为、行政物资、交通车辆、食堂等，由行政人事部执行控制。
01总经办管理手册
第一章总经办组织架构图
总经办是酒店经营管理的神经中枢和指挥中心，其工作以总经理为核心,副总经理、总经理助理协助总经理工作，办公室主任、主管以及行政助理主要为总经理的决策准备各种信息资料，并为贯彻各项决策方案、工作指令提供帮助。
图1－2 总经办组织架构图
【备注】
1。大型酒店（600间以上标准）在职位设置上可设总经理，副总经理，总经理助理三个职位；中型酒店（350间标准）可设上述三个职位中的两个职位；小型酒店（100间标准)可设上述三个职位中的一个职位。
2。大型酒店（600间以上标准）在职位设置上可设办公室主任或办公室主管、及行政助理两个职位；中型酒店（350间标准）可设办公室主管或行政助理一职；小型酒店(100间标准）可设行政助理一个职位.
第二章总经办职务说明书
一、总经理
[管理层关系]
直属下级:副总经理、各部门经理
［岗位职责］
1．贯彻执行国家的有关方针政策，遵守法纪和社会公德，坚持正确的经营方向。在集团酒店管理公司的领导下，负责传达其发布的有关文件、指示、通知,贯彻集团管理公司的经营理念,对各种重大问题能及时做出准确的分析、判断和科学的决策.拥有一套成熟的盈利思路，围绕集团公司下达的经营指标，制定酒店的经营预算和决算,提出更新改造和投资计划并及时报告集团公司审批。
2．贯彻总经理负责制的管理体制，将垂直领导、层层负责的领导管理制度在酒店各部门中具体落实，规定各级管理人员的职权范围，协调管理关系，调动各级管理人员的工作积极性，完善酒店运行机制，保证酒店管理的正常运转.
3．研究确立酒店战略目标和服务宗旨，制定相应的经营方针,具体措施和服务质量标准。组织制定酒店长期规划和近期计划,审定年度经营计划，确定酒店及各部门管理目标、计划指标，并组织贯彻实施.
内部控制管理手册
内部控制管理手册第一章：引言
1.1内部控制管理手册的目的
1.2内部控制管理手册的适用范围
1.3内部控制管理手册的定义和原则
第二章：内部控制框架
2.1内部控制框架的定义和要素
2.2内部控制框架的目标
2.3内部控制框架的内容
第三章：内部控制环境
3.1内部控制环境的定义和要素
3.2内部控制环境的建立和维护
3.3内部控制环境的评估和监督
第四章：风险评估和管理
4.1风险评估和管理的定义和方法
4.2风险评估和管理的步骤
4.3风险评估和管理的结果应用
第五章：控制活动
5.1控制活动的定义和分类
5.2控制活动的建立和执行
5.3控制活动的监督和调整
第六章：信息与沟通
6.1信息与沟通的定义和要素
6.2信息与沟通的建立和维护
6.3信息与沟通的监督和改进
第七章：监督与评价
7.1监督与评价的定义和要素
7.2监督与评价的方法和程序
7.3监督与评价的结果应用
第八章：内部控制违规和处罚
8.1内部控制违规的定义和类型
8.2内部控制违规的检测和处理程序
8.3内部控制违规的处罚和预防措施
第九章：内部控制管理手册的修订和更新
9.1内部控制管理手册修订和更新的必要性
9.2内部控制管理手册的修订和更新程序
9.3内部控制管理手册修订和更新的记录和控制第十章：附则
10.1内部控制管理手册的生效和适用范围10.2内部控制管理手册的解释和争议解决10.3内部控制管理手册的备份和保管
集团总经办管理制度
集团总经办管理制度
第一章总则
第一条为了规范集团总经办的运作，明确职责分工，提高工作效率，完善管理体系，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于集团总经办及其下属的各部门，对于总经办工作人员和部门的权责关系、工作程序等作出明确规定。
第三条总经办是集团公司的决策层，负责制定公司战略规划、经营计划及各项重大事务的决策。
第四条总经办主要职责包括但不限于：
1. 落实公司战略，完善公司治理结构；
2. 调动公司各部门的资源，协调各业务板块的发展；
3. 制定公司的年度经营计划，制定关键绩效指标；
4. 审议公司重大投资、合作和战略合作；
5. 确保公司各项业务运作的顺利进行，提出公司管理优化建议。
第五条总经办设主任办公室，负责总办公室的日常管理和决策支持工作。
第六条主任办公室下设办公室主任、副主任等职位，负责协调总经办各职能部门之间的协作，推动相关业务的顺利开展。
第七条主任办公室的职责包括但不限于：
1. 负责总经办文件的签发和传达；
2. 协调重大决策的执行情况，并报告总经办；
3. 督促各部门的落实工作，协助主任处理日常问题；
4. 组织总经办例会，协调总经办各职能部门之间的合作。
第八条主任办公室下设办公秘书、综合管理、行政助理等职位，分工协作，负责总经办日常管理工作。
第九条本管理制度的修订由主任办公室发起，经总经办审批后实施。
第二章职责分工
第十条总经办职责分工如下：
1. 总经理：负责集团公司全面领导工作；
2. 副总经理：协调集团公司各职能部门工作；
3. 财务总监：负责集团公司财务管理工作；
4. 人力资源总监：负责集团公司人力资源管理工作。
总经办规章制度
总经办规章制度
第一条总经办的职责。
1.1 总经办是公司的决策执行机构，负责公司的整体经营管理和决策工作。
1.2 总经办负责制定公司的发展战略和规划，推动公司的业务发展和创新。
1.3 总经办负责监督和检查公司各部门的工作，确保公司的各项工作按照规定和计划进行。
第二条总经办的组织架构。
2.1 总经办由总经理领导，设立副总经理和各个部门负责人。
2.2 总经办设立办公室，负责总经办的日常事务管理和协调工作。
第三条总经办的决策程序。
3.1 总经办的决策应当遵循公司的决策程序和规定，确保决策的科学性和合法性。
3.2 重大决策需要经过总经办会议讨论并达成一致意见，由总经理签署批准。
第四条总经办的工作纪律。
4.1 总经办的工作人员应当遵守公司的工作纪律和规定，保守公司的商业秘密。
4.2 总经办的工作人员应当积极配合总经办的工作，服从总经办的领导和安排。
第五条总经办的绩效考核。
5.1 总经办的绩效考核应当以公司的整体经营目标和业绩为基准，确保总经办的工作与公司的发展目标相一致。
5.2 总经办的绩效考核应当公平公正，确保员工的工作成果得到公正评价和奖惩。
第六条总经办的其他规定。
6.1 总经办应当定期召开总经办会议，及时传达公司的重要信息和决策。
6.2 总经办应当加强与其他部门的沟通和协作，共同推动公司的发展和进步。
总经办规章制度自颁布之日起生效，如有违反者，将按公司规定进行处罚。
总经办管理手册
XXXX公司标准
XXX0301-2012 总经办管理手册
2012-XX -XX发布2012-XX-XX实施
前言
1、本手册由总经理授权总经办组织编制与修订。
2、本手册的解释说明权属公司总经办。
3、本手册的未尽事宜经授权后，由公司总经办补充。
·本手册自公司批准之日起执行，修改亦同
·本手册每年评审、修订一次，由总经办组织，以确保本手册持续适宜、有效。
·本手册主要起草人：
·本手册归口管理单位/部门：总经办
·本手册批准人：
内部控制手册
内部控制手册
引言
内部控制是组织中确保经营活动的正常运行和管理目标的有效实现的一套制度、方法和措施。内部控制手册是对组织内部控制制度的规范和指导，它用于指导员工遵守内控规定，维护组织的财产安全和经营秩序。本手册旨在介绍组织内部控制的重要性，确定内控目标和建立有效的内部控制措施。
第一章：内部控制概述
1.1 内部控制的定义
内部控制是指组织为了保护资产、防止损失和实现经营目标而建立的一系列制
度和措施。
1.2 内部控制的目标
•保护组织资产的安全
•确保经营活动的合法性和合规性
•提高工作效率和运营效果
•防范和减少风险和损失
1.3 内部控制的原则
•分工和协作原则：明确各岗位职责，保证各部门之间的有效沟通和协作。
•权责一致原则：权限和责任相匹配，确保决策和执行的一致性。
•监督原则：建立内部审计、风险管理等监督机制，实施内部控制的监督和评价。
第二章：内部控制的要素
2.1 控制环境
控制环境是内部控制的基础，它是指组织内部的价值观、道德风险、道德风险
感和管理意识等因素。
2.2 控制活动
控制活动是指组织为了实现内部控制目标而执行的一系列措施和规定。
2.3 信息和沟通
信息和沟通是内部控制的重要环节，它确保信息的传递、交流和共享。
2.4 监督和评价
监督和评价是内部控制的重要组成部分，它用于监督内部控制制度的执行情况，并评价其有效性和合规性。
第三章：内部控制的建立与运行
3.1 内部控制制度的建立
内部控制制度的建立是组织实施内部控制的前提，它包括制度的设计、流程的
优化、职责的划分等。
3.2 内部控制的执行和运行
内部控制的执行和运行是指组织按照内部控制制度进行实施和操作。
总经办管理制度
总经办管理制度
第一章总则
第一条为加强对企业总部的管理，提高决策效率和执行力，完善公司治理结构，根据公司的实际情况，制定本制度。
第二条总经办是公司管理团队中的核心部门，负责公司整体管理工作的协调、执行和监督。
第三条总经办的成员由公司高管组成，由公司董事长直接领导，主要职责是统筹协调公司各部门的工作，制定公司整体发展战略和规划，并对公司经营状况负责。
第四条总经办管理制度适用于公司总经办的组织结构、职责、权限、工作程序等各方面的规范管理。
第五条公司总经办应遵守国家法律法规和公司章程，严格执行公司制度，保障公司整体利益。
第六条总经办的成员应具备较高的管理水平和良好的团队合作能力，严格遵守公司纪律，忠实履行职责。
第七条公司应提供必要的技术、人力和财力支持，确保总经办正常运作，做好管理工作。
第八条公司应建立健全总经办工作考核制度，激励全体成员积极工作，提高绩效。
第二章总经办组织结构
第九条公司总经办由总经理领导，下设副总经理、总经济师、总法律顾问等职务。
第十条总经办设立办公室、财务管理部、人力资源部等职能部门，具体职责由各职能部门负责人负责。
第十一条总经办设立领导小组，由总经理带领，协助总经理处理公司日常事务。
第十二条公司总经办可以根据实际情况增设或撤销部门，形成相对完善的管理体系。
第三章总经办职责
第十三条总经办负责制定公司整体发展战略和规划，提出年度工作计划和预算。
第十四条总经办负责协调公司内外部资源，优化资源配置，提高企业效益。
第十五条总经办负责审批各部门的重要决策和行动计划，做出有效管理。
总经办工作管理手册
主任寄语：
办公室主任，是一个双重性的角色。他既要对上级负责，又要对下级负责，既要处理各类繁锁纷冗的事务，又要协调各种错综复杂的人际关系，因而办公室主任在整个机构中占有举足轻重的特殊地位，起着承上启下的特殊作用，而要担负起这一重要角色，就必须具有相当高的素养，即在办公室这个特殊环境中实施领导的能力。
在当今高度信息化的知识经济时代，人才倍出，竞争激烈，人际关系纵横交错，盘根错节，在此情况下，作为一个领导者，要想保证工作的顺利开展，除了个人努力外，还应具有见微知著，世事练达的睿智头脑，高瞻远瞩，洞悉入微的敏锐眼光，容纳百川，包容万物的广阔胸襟，以及不断学习的求知精神，否则终将成为职场上的失败者。
当好办公室主任，一切从零开始。
总经办工作职责
一、在总经理领导下完成总经办的各项工作。
二、负责完成总经办的各项日常工作。
三、负责文件的上传下达，信息传递。
四、负责对小车的使用，调配安排，及车辆的档案、维修、费用进行管理。
五、负责公司的各项行政招待、宴请、住宿安排及费用使用，审核管理。
六、负责各类档案资料、人事档案、印章的管理。
七、负责集团公司公物、办公用品的选购、发入、费用管理。
八、负责集团公司各部资料的打印、传真、复印管理工作。
九、负责对下属公司的行政工作，行政专干指导、监督。
十、负责年度、月度各项费用的审核、申报。
十一、负责总经办的绩效考核，周计划、月工作的执行。
十二、负责组织执行员工福利发放。
十三、负责处理各行政归口的各项工作。
十四、负责检查各部的环境卫生工作。
目录
一．行政内务管理制度
1．时间管理制度
内部控制管理手册
内部控制管理手册(总10页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1
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通过建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的内控体系组织架构，明确内控管理决策机构、监督管理机构和执行机构的责任和义务，确保单位内部控制的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通，使单位内部控制体系得到有效运行。
1.2.2内部控制体系的组织架构
单位应当根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》建立适合本单位实际情况的内部控制体系，并组织实施。具体工作包括梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上根据国家规定建立健全单位内部控制管理制度并督促相关工作人员认真执行。根据xxx内控管理要求，单位内控管理工作实行单位xxx
领导下的内控管理委员会决策和部门分工责任制，委员会主任由单位xxx担任。内控管理委员会下设工作小组，负责内控管理委员会日常工作。工作小组负责人由xxx ，工作组成员由单位各职能部门和各部门分别派出一名具体工作人员构成。
单位内控管理体系的组织架构实行三级管理，即决策机构、监督管理机构、执行机构。
决策机构：内控管理委员会，是内控管理的决议机构，负责单位与内控有关的重大事项的决定。监督管理机构：XX是单位内控管理归口部门，负责单位的内控管理工作及内控体系的有效性和符合性实施监督、评价。
执行机构：单位各职能部门具体执行内控管理的政策、制度，报告内控体系实施运营情况。
1.2.3职责与权限
单位内控管理手册
单位内控管理手册
一、概述
单位内控管理手册是为了规范单位内部控制制度，加强管理，防范风险而制定的一项重要文件。本手册旨在明确单位内控的管理原则、责任分工、流程规范等内容，确保单位内控工作顺利开展，为单位的稳健经营提供有力支持。
二、内控管理原则
1. 风险识别和评估
单位应当及时识别可能影响其目标达成的重要风险，并进行定期评估，确定其重要性和潜在影响。
2. 控制目标设定
根据风险评估结果，单位应当建立明确的控制目标，确保内控措施能够有效管理和控制风险。
3. 责任分工
明确各部门和个人的内控责任，建立严格的责任分工制度，确保内控工作的有效实施和监督。
4. 信息和沟通
建立畅通的信息沟通渠道，确保内部所有相关信息的及时传递和共享，提高内控工作效率。
5. 监督和评价
建立有效的监督和评价机制，定期对内控工作进行评估，发现问题及时纠正并改进内控措施。
三、内控管理架构
1. 董事会
董事会是单位内控的最高管理机构，负责内控政策的制定和监督执行，保障内控工作的顺利进行。
2. 高级管理层
高级管理层作为单位内控的执行主体，应当具备较高的内控意识和管理水平，负责内控工作的组织和实施。
3. 内控部门
内控部门作为单位内控管理的专业机构，负责内控制度的建立、维护和监督，协助高级管理层开展内控工作。
4. 部门经理
部门经理作为内控的具体执行者，应当根据内控规定和要求，开展具体的内控工作，确保部门内控目标的实现。
四、内控管理流程
1. 内控目标设定
单位应当根据风险评估结果，设定明确的内控目标，确保内控措施的有效性和针对性。
2. 内控措施制定
内控手册管理制度
内控手册管理制度
第一节总则
为规范企业内部管理、提高内控水平、防范内部风险，制定本内控手册管理制度。第二节内控管理组织架构
1. 内控委员会负责内控工作的规划、组织、协调和监督；
2. 部门内设内控部门，由内控经理统一管理；
3. 部门内设内控小组，由各部门主管任命。
第三节内控制度建设
1. 建立内控制度框架，包括风险管理、控制策略、信息披露等内容；
2. 制定内部控制标准和规范，确保内控活动的一致性；
3. 确定内控制度执行的权限和责任。
第四节内部控制对象
1. 确认内部控制对象，将风险统一分门别类；
2. 设立内部控制指标，对内部控制对象进行量化评估。
第五节内部控制方法
1. 制定内部控制方法，保证内部控制的有效性；
2. 实施内部控制方法，持续改进内部控制效果。
第六节内部控制评价
1. 进行内部控制自评，及时发现并解决内部控制缺陷；
2. 启动内部控制外部评价，对内控工作进行独立审计。
第七节内部控制改进
1. 完善内部控制制度，定期进行改进；
2. 对已发现的内部控制缺陷，立即采取措施进行改进。
第八节内部控制监督
1. 建立内部控制监督机制，保证内部控制的有效运行；
2. 设立内部控制监督岗位，对内部控制进行日常监督。
第九节内部控制信息披露
1. 定期发布内部控制信息披露报告，使各方了解内部控制的运行情况；
2. 及时向监管部门报告内部控制情况。
第十节内部控制宣传教育
1. 组织内部控制培训，提升员工内控意识；
2. 定期开展内部控制宣传活动，增强内部控制的知名度。
第十一节内部控制奖惩机制
1. 建立内部控制奖励机制，激励内部控制的积极参与者；
公司内部控制管理手册
公司内部控制管理手册
公司内部控制管理手册
一、前言
作为一份规范公司内部控制的管理手册，本手册的编写旨在规范公司内部管理，确保公司运作的安全、有效、高效和合规。本手册主要包括以下内容：内部控制的概念及重要性、内部控制的目标、内部控制的组成要素、内部控制的实施程序和内部控制的监督与评估。在公司经营过程中，各部门应仔细研究本手册，并认真贯彻执行。
二、内部控制的概念及重要性
内部控制是指公司为实现业务目标，采取的一系列旨在保障公司资产安全，确保财务信息的准确、完整、及时、可靠，促进业务运作的安全、有效、高效和合规的措施。
内部控制的重要性表现在以下几个方面：
（1）保障公司资产的安全：内部控制是公司保障资产安全和防范风险的重要手段。
（2）确保财务信息的准确、完整、及时、可靠：内部控制有利于提高公司的财务管理水平，保障财务信息的准确性和真实性，为公司决策提供可靠依据。
（3）促进业务运作的安全、有效、高效和合规：内部控制有利于提高公司运作的效率和透明度，从而促进业务的安全、合规和可持续发展。
三、内部控制的目标
内部控制的目标主要包括以下三个方面：
（1）保障公司资产安全：内部控制应采取措施，确保公司资产的有效使用和保全。
（2）确保财务信息的准确、完整、及时、可靠：内部控制应建立完善的财务制度、规范会计核算和报告程序，确保财务信息的准确和真实。
（3）促进业务运作的安全、有效、高效和合规：内部控制应建立科学的业务运作制度，规范业务操作程序，确保业务的安全、有效、高效和合规。
四、内部控制的组成要素
内部控制的组成要素主要包括：风险管理、内部控制的环境、控制活动、信息与沟通以及监督与评估等五个方面。
内部控制管理手册范本
内部控制管理手册范本
第一章综述
1.1内部控制管理手册的目的
本内部控制管理手册的目的是为了规范和指导组织内部控制活动的开展，确保组织的业务和资产能够有效地得到保护，并确保财务报告的可靠性。
1.2范围和适用性
本内部控制管理手册适用于所有在组织内从事财务和业务活动的员工，以及与组织有业务关系的其他合作伙伴。所有员工应了解并遵守本手册的
内控制政策和程序。
1.3重要术语和定义
（在这里列出内部控制管理中使用的重要术语和定义）
第二章内部控制的目标和原则
2.1内部控制的目标
（在这里列出内部控制的目标，如保护企业资产、预防和发现欺诈、
确保财务报告的可靠性等）
2.2内部控制的原则
（在这里列出内部控制的原则，如明确责任、分离职责、建立适当的
授权和程序等）
第三章内部控制组织和责任
3.1内部控制委员会
（在这里描述内部控制委员会的职责和组成成员）
3.2内部控制责任分工
（在这里描述各级管理人员在内控制方面的责任和职责）
3.3内部控制监督和评估
（在这里描述内部控制活动的监督和评估程序）
第四章内部控制政策和程序
4.1资产管理
（在这里描述组织对资产的管理政策和程序，包括资产的登记、使用和处置等）
4.2业务流程控制
（在这里描述组织对各项业务流程的控制政策和程序，包括采购、销售和财务处理等）
4.3信息系统控制
（在这里描述组织对信息系统的控制政策和程序，包括网络安全、数据备份和访问控制等）
4.4现金管理
（在这里描述组织对现金的管理政策和程序，包括现金收付、银行账户管理和现金盘点等）
4.5风险管理
（在这里描述组织对风险的管理政策和程序，包括风险评估、风险控制和风险监控等）
内部控制管理手册(电子版)
内部控制管理手册(电子版)
内部控制管理手册(电子版)
1、简介
本内部控制管理手册旨在规范和指导公司内部控制的实施，提
高企业运营的效率和风险管理的能力。本手册涵盖了各个重要方面
的内部控制要求，包括内部控制的定义、目标以及相关程序和流程。
2、内部控制概述
2.1 内部控制定义
2.2 内部控制目标
2.3 内部控制原则
2.4 内部控制风险评估
3、组织结构与责任
3.1 内部控制组织结构
3.2 内部控制职责分工
3.3 内部控制委员会
4、内部控制政策与程序
4.1 资产管理
4.2 人员管理
4.3 流程管理
4.4 财务管理
4.5 风险管理
4.6 技术安全与数据保护
5、控制活动
5.1 审计与检查
5.2 记录与报告
5.3 权限与访问控制
5.4 风险评估与监测
5.5 内部审计
6、内部控制自评与改进6.1 内部控制自评方法
6.2 内部控制改进计划
6.3 内部控制评估结果报告
7、法律合规与内部控制7.1 法律合规要求
7.2 法律合规与内部控制的关系
7.3 内部控制的法律风险管理
附件：
1、内部控制评估表格
3、内部控制流程图示例
4、内部审计程序示例
法律名词及注释：
1、内部控制：指组织内部为实现目标所采取的各种措施和制度，旨在确保业务有效性、财务报告准确性以及法规合规性。
2、内部控制委员会：由高级管理人员组成的专门机构，负责制
定内部控制策略和政策，监督和评估内部控制的有效性。
3、内部控制自评：由企业内部开展的自我评估，旨在评估和改
进内部控制的设计和实施效果。
4、内部审计：由企业内设部门或独立审计机构进行的对内部控
制有效性的独立评估和监督。
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总经办工作手册
/ZJB-GL-001-XX
XX年07月01日发布 XX年07月01日实施
发布
1.控制页
编制：
部门负责人：
分管领导（手签）：
批准：（手签）
版本：A版
修订状态：0
受控状态：受控
分发号：001
2
3、部门介绍
制订公司办公室管理制度，组织制定年度行政工作计划，并负责推进实施；做好公司收发文管理工作和会议组织准备；加强对公司公章管控，防范风险；建立健全公司内部网络体系和外部监控体系，建设办公信息化办公网络；高质量做好接待工作，展现公司风貌，树立公司在参观领导中的良好形象；建立、健全公司的档案管理，使档案管理做到查询迅速、归档明确清晰，目录清楚明了；加强车辆管理，合理调配，确保安全行驶；建立科学完善的法律风险防控体系。
4、部门职责
职能一、公共关系
1、负责公共关系渠道的建立和维护，积极、主动地与企业运营有关的政府机构、行业协会、社会团体进行沟通，并协调和拓展这些关系，为企业发展营造一个良好环境；
2、协调公司内部领导与员工之间，各部门、各环节之间的关系；
3、协助企业决策层建立科学、务实的危机管理机制，并负责协同战略部共同做好国内外经济形势、行业动态、竞争对手等相关信息的搜集以及危机预警方面的工作，为高层决策提供参考依据。
职能二、督察督办
负责总经理批示文件及交办事项、公司各项会议工作安排部署，以及公司、部室文件执行情况的跟踪、落实和反馈工作；
职能三、公文管理
1、依据公司公文管理规范和办法，负责公司行政文件的文印、收文、发文、归档、销毁及机要文件管理，指导监督各部门的公文管理；
2、负责外来行政公文的签收、送批、转发、传阅、归档等工作；
3、负责以公司名义上行文和下行文的审核、印发，统一管理；
4、负责本单位各类公文行文规范的监督考核。
职能四、秘书及综合管理
1、负责董事长及总经理日常事务性工作安排，包括日程安排、事项提示、文件转发、信息传达、沟通协调、公共关系及个人事务的协助处理等；
2、负责公司对外重要材料的撰写及审核，包括：各类发言材料，汇报材料，调查报告，以公司名义上报的请示、报告，下发的通知、决定，以及致函等公文的撰写和审核。
3、负责公司印鉴及公司领导名章的保管、使用和台账管理工作，建立和完善不同类别的盖章审批流程，监督检查审批流程的执行情况；
4、负责本部门主管工作相关制度的制订和完善工作，参与本部门
配合工作相关制度的制订和完善工作。
5、负责公司领导与各部室办公室的协调和配置等。
6、负责公司日常办公用品、办公设备（不含计算机、打印机等信息化办公设备）的采购（由招标中心统一招标定价）、保管、发放及建账管理工作。
职能五、会议管理
1、负责总经理办公会、公司经济工作会议及公司各类会议的组织准备工作，主持公司年度或阶段性评优工作，配合各部室做好各类专项会议及经济运行分析会议筹备及服务，配合做好公司各类重大培训的会场服务等；
2、负责审核各类重大会议材料；
3、负责公司总经理办公会的讨论事项相关资料的收集准备，并负责会议记录；
4、负责起草公司总经理临时召开的会议纪要，并监督落实；
5、负责总经理办公会议等公司级行政会议录音资料的整理、归档和保管。
职能六、档案管理
1、贯彻执行《档案法》等各项法律、法规及政策，遵章守纪，坚持档案集中统一管理的原则，维护档案的完整性和安全性；
2、制定并实施本公司文件资料归档和档案保管、利用、鉴定、销毁、移交等有关规章制度；
3、负责对各类照片和音像资料的收集、整理，并建立电子图片及音像资料档案；
4、重视并切实做好档案的保密、安全、消防工作；
5、负责公司档案信息化建设，不断提高档案信息化管理水平；
6、负责公司营业执照、组织机构代码证等相关证书、证件的年检和日常保管工作。
职能七、车辆管理
1、负责公司车辆管理，包括车辆的调度、维护、保养、维修、安全行驶；
2、负责公司领导及各部室使用车辆的审核、公示，车辆相关费用的管理、监控，以及对公司机关司机的管理工作。
3、负责公司车辆管理制度的制定、完善，及车辆安全教育工作。
职能八、接待管理：
1、负责公司日常接待，组织重大接待，建立接待档案；
2、依据公司接待工作制度和流程，编制公司级接待实施方案和接待工作计划，并负责组织实施；
3、负责审核发布各部门的接待方案，并监督指导各部门的对外接待工作。
4、负责公司接待用品及礼品的采购、保管、发放及建账管理工作。
职能九、信息化工作
1、负责维护公司办公网络、视频音频系统，保障公司视频会议顺利进行，确保音响设备正常运行；
2、建设、维护公司视频监控体系和销售管理软件，确保销售管理软件的正常运行并进行升级开发；
3、负责制订公司信息化建设发展规划，梳理信息化建设的流程及制度体系；
4、做好电子设备的台帐登记和采购工作。
职责十、后勤管理
1、职工宿舍管理：做好员工宿舍的分配、安全卫生管理及费用分摊工作。
2、专家服务工作:负责做好专家公寓的装修，后期专家生活设施配备及相关服务。
3、办公区管理：负责公司公共设施及环境的管理、公司领导办公设施的维护和更换、会议室的协调和配置等。
职能十一、法律事务工作
1、基础管理工作：建立健全部门各项基础管理制度和工作流程，并推进各项制度流程的实施、监督及考核；建立、维护部门工作台帐和业务档案，并对业务开展情况进行分析；加强与党委政府法制办、人大法工委、司法机关等相关部门的沟通与联系，为公司创造良好的外部法律工作环境。
2、合同授权管理工作：制定合同管理制度，明确合同评审流程；严格根据合同管理制度、合同评审流程及法律评审指导意见的规定要求评审合同；建立合同法律评审电子台帐；对合同履行情况进行动态风险排查；制定、修订除公司标准合同文本之外的各类标准文本并负责推广实施；参与重大合同、项目的论证、谈判等工作，负责起草、审核、修订、完善公司各类重要法律文书及重大经济合同；按照公司授权管理的规定对授权书进行审核。
3、应收账款清收工作及诉讼案件办理工作：对转法律清收的应收账款进行清收并建立清收台帐；代表公司处理各类重大诉讼或非诉讼法律事务，参与解决公司重大经济纠纷，编制本单位典型案例汇编。
4、法律咨询服务及监督、培训工作：为本单位的重大投资合作项目、重大经营决策提供法律服务；对本单位生产经营等各个环节的各类重大法律风险的研究分析、防控和解决；负责参与本单位招投标等工作；负责对公司各业务部门在运营过程中的合规性、合法性进行监督。