光大证券

光大证券股份有限公司2009年度社会责任报告企业根植于社会，回报社会是企业应尽的责任。

古往今来，中华民族博大精深的文化中孕育了“见利思义”、“达则兼善天下”等义利之道，当今社会是全球经济一体化和多元化文化价值观激荡交融的时代，企业在实现自身发展的同时，如何对经济、社会和环境等各方面持续发展做出相应贡献日益成为社会关注的问题。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”或“光大证券”）创建于1996年，系由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类大型证券公司。

公司于2009年8月18日在上海证券交易所成功挂牌上市交易（股票简称“光大证券”，股票代码“601788”），截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元。

公司是首批创新试点类券商之一，拥有齐备的证券业务牌照和资质，全资拥有光大期货有限公司和光大资本投资有限公司，控股光大保德信基金管理有限公司，参股大成基金管理有限公司。

截至2009年末，公司拥有93家证券营业部，4家证券服务部，控股子公司光大期货拥有12家期货营业部。

在近14年的发展历程中，公司秉承“诚信、专业、卓越、共享”的经营理念，在拓展国内资本市场，追求自身发展的同时，积极参与推动经济社会的健康可持续发展，在国家建设、区域发展、环保和公益等事业方面倾注力量，为构建和谐社会贡献自身力量，与股东、客户、员工和社会共同进步、和谐成长。

企业承担社会责任是《公司法》规定的企业的基本义务，也是企业发展的内在需要。

以下是公司上市后发布的首份社会责任报告，本报告遵循了上海证券交易所《公司履行社会责任的报告》编制指引，报告所涉及的事项主要包括公司2009年度履行经济、环境和社会责任情况。

为更全面地披露公司成立以来历年实践社会责任的情况，报告部分内容涉及的时间跨度为1996-2009年。

一、构建科学完善的公司治理体系良好的公司治理是光大证券实现可持续发展的重要基石。

公司自成立以来非常重视公司治理工作，追求建立科学、完善且行之有效的公司治理架构，积极维护和协调各利益相关者的利益。

公司建立起了权责统一、有效制衡的适应市场发展环境的公司治理结构，进一步提高了公司科学决策能力和风险防范能力，保证了公司合规稳健、创新发展，促进了公司可持续发展，在积极履行社会责任的同时，亦实现了公司社会效益的最大化。

（一）公司治理情况公司2009年上市后，严格依据相关法律、法规和规范性文件的要求，修订了《公司章程》、三会议事规则、《独立董事工作制度》、《对外担保制度》、《信息披露事务管理制度》、《合规管理制度》，建立了健全的股东大会、董事会及其专门委员会、监事会及其专门委员会、独立董事、董事会秘书制度和经理层运作机制，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经理层之间权责明确、运作规范的相互协调、相互制衡的法人治理体系。

2009年，公司控股股东和实际控制人按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，不存在超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形，不存在占有公司资金、要求公司为其提供担保或要求公司为他人提供担保的情形。

公司重大决策均依据《公司章程》由股东大会和董事会作出，不存在公司控股股东和实际控制人超越股东大会和董事会干预公司决策或损害公司及全体股东利益的行为；公司在人员、资产、财务、机构和业务各方面均与控股股东和实际控制人分开，保证了公司的独立性。

公司从制度层面、从业务开展的各个细节充分尊重和维护公司债权人、公司客户、公司员工及其他利益相关者的合法权益，保证公司持续、健康规范发展，以实现公司和各利益相关者多赢的格局，实现公司社会效益的最大化。

（二）严格执行信息披露制度，提高公司透明度公司上市后，根据《上市公司信息披露管理办法》和上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》的要求，公司对《信息披露事务管理制度》进行了修订，并经董事会审议通过。

公司严格按照法律、法规和公司信息披露事务管理制度的要求，认真、准确、完整、及时的披露各项信息，并确保所有股东、尤其是中小股东享有平等获取公司相关信息的权利，保证公司的透明度。

公司上市后至2009年12月31日，共发布17个临时公告和2个定期报告，没有出现“漏报”和“补报”现象，及时准确地披露了公司定期经营业绩、财务状况、新增分支机构、三会运作等相关事项。

（三）做好投资者关系管理，建立良好市场形象公司上市以后就及时建立了投资者关系管理制度，期望以长效机制保障投资者关系管理工作的顺利开展，与资本市场保持准确、及时的信息交互传导。

为了提高公司透明度，强化与投资者的沟通，公司主要从以下四方面开展工作：一是2009年度公司共召开五次股东大会，让股东及时了解公司业务经营、管理等各方面的情况。

公司提前在指定媒体发布召开股东大会的通知，为股东参加股东大会积极创造条件，保护中小股东的合法权益。

二是做好与机构投资者的沟通交流。

自上市以后，公司就关注与机构投资者的良性互动，每月及时分析机构投资者持股变化情况，加强与机构投资者的沟通和联系，做好券商、基金公司和保险公司等机构投资者的调研接待工作，树立良好正面的市场形象。

三是做好中小投资者的日常接待工作，通过网络、电话等方式认真回答投资者的问题，保证投资者的合法权益。

公司网站设立了投资者关系专栏，通过全面及时的信息发布，展现公司的各项业务和最新动态，呈现给投资者透明规范的良好公司形象。

四是在严格遵守上市公司信息披露相关规定的前提下，公司与主流报刊、网络等媒体建立了良好的沟通机制，及时将公司的经营理念、业务发展及企业文化等情况通过媒体传递给广大投资者。

公司也密切关注跟踪报纸和网络中有关光大证券的报道，有效维护公司的信誉和形象。

自公司上市起至2009年12月31日，公司共接待20余批次国内外机构投资者的调研。

二、服务经济的可持续发展证券公司是为证券市场提供中介服务的主体，光大证券自成立起秉持金融服务中介的本原，坚持稳健经营，不断创新发展，在发展壮大自身的同时，积极保障股东权益，积极服务于广大客户，支持资本市场建设，为国有资产保值增值做出重大贡献，促进经济的可持续发展。

（一）股东利益最大化1、股东大会制度，股东的知情权和决策权等方面公司严格按照相关法律法规和规范性文件的规定制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》等制度，确保公司从制度层面尊重并维护股东、尤其是中小股东的股东权利，依法召集、召开股东大会，行使股东大会的职权；公司建立了《关联交易管理办法》，确保关联交易遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，按照公允的市场价格定价，不损害公司和中小股东的利益；同时，公司严格履行法定的信息披露义务并争取在准确、公平的原则下主动披露投资者关注的信息，确保全体股东、尤其是中小股东的知情权，确保股东大会运作的透明与规范。

2、稳健合规经营，为股东创造价值公司自1996 年成立以来实现了资产规模、质量和效益的同步扩张，即使在2001－2004 年的熊市期间，公司通过严格成本管理、拓展业务领域、实施增资扩股等措施，各项财务指标均处于良好发展水平；2004 年10 月，证券公司创新试点专家评审委员会认为“光大证券经营稳健，依法规范各项业务，夯实财务基础，改善盈利模式，为开展创新试点奠定了良好的基础”，并正式批准公司获得首批创新试点资格；2005 年开始，公司抓住证券市场熊牛转换的发展机遇期，营业收入、经营利润成倍增长，财务基础更趋稳健，资产质量更加优良。

截至2009年末，公司总资产620.21亿元，较年初增长86.39%，归属于母公司的净资产224.57亿元，较年初增长112.90%，当年实现营业收入55.94亿元，同比增长58.51%，实现归属于公司股东的净利润28.27亿元，同比增长106.70%，基本每股收益0.92元，同比增长95.74%。

净资本182.5亿元，较年初增长121.88%，以净资本为核心的各项风险控制指标和主要经营指标居业内前列。

公司经营业绩在不断增长的同时，也积极为股东提供丰厚的投资回报，自1996年成立至2009年末，累计为股东分红21.32亿元。

2009年9月25 日，在公司刚刚登录A股市场仅一月之余，公司2009年第三次临时股东大会审议通过了2009年中期利润分配方案，对新老股东实施分红，每10股派发现金红利5.80元（含税），共计派发现金红利198,244万元，占公司2009 年中期可供投资者分配利润的32.79%，为新老股东带来了良好的投资回报。

3、积极为国有资产保值增值做出重大贡献在公司的股东构成中，限售国有股股东累计持有公司68.61%的股份，公司实际控制人中国光大（集团）总公司更是中央重点金融企业之一。

自成立以来，经过14年的发展，随着盈利能力的逐渐增强和综合竞争力的发展壮大，公司对国有资产保值增值的能力不断提高，截至2009年12月31日，公司国有股权市值已达598亿元，国有资产得到充分的保值增值。

（二）为客户提供诚信优质服务公司围绕核心价值观之一的“提升客户价值”，将做好客户服务的工作与履行社会责任联系起来，努力打造自己成为一家“收入多元化、竞争差异化、渠道规模化、管理精细化、业务国际化”的现代金融企业。

近年来，客户需求的变化逐渐主导着行业的发展方向，证券公司正在转向以实现客户价值为中心的新型经营管理模式，未来市场上的竞争主要体现在客户资源的竞争。

只有拥有稳定的核心客户群，才能牢固和扩大市场份额，增强公司的竞争力。

稳固的核心客户群是公司未来发展的重要保障，是经纪、投行、资产管理等各项业务持续发展的基础。

公司坚持诚信为本、客户至上的服务精神，努力提升客户服务水平，竭力为客户提供优质增值服务。

1、完成账户清理和第三方存管工作，推进客户分类管理自2007年8月末全面完成客户交易结算资金多银行第三方存管工作后，公司全力推进规范清理不合格账户的工作。

通过建立健全工作机制和技术保障，加强督导、保障实施，努力做到将账户清理规范工作与业务开展、合规管理、投资者教育及营销服务紧密结合，重视和落实账户规范长效管理。

2008年3月末，公司顺利通过了上海证监局账户规范验收检查组进行的账户规范工作现场验收，10月，公司荣获中国证监会“账户规范工作突出贡献”单位并获得表彰。

第三方存管和账户清理工作的全面完成为公司深入推进客户关系管理奠定了良好基础，公司在此基础上重点做好客户分类管理，建立和完善了以“了解自己的客户”和“适配性服务”为核心的客户管理与服务体系，加强对客户交易行为的监督管理，以客户需求为导向，开发了适合市场需求的金融产品和服务，为客户提供了个性化、差异化、专业化以及高效安全的金融服务平台，培育了自己的核心客户群，巩固并提升了市场份额，提升了公司的综合竞争力。

2、积极开展投资者教育工作引导投资者树立正确的投资理念，树立清醒的投资风险意识，提升投资者控制风险和承受风险的能力是公司服务客户的重要工作，也是公司履行社会责任的重要体现。