西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题

C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
正确答案：
8.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
正确答案：
28.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
正确答案：
6.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
正确答案：
7.对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
正确答案：
9.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
A.一个月
B.三个月
C.五个月
D.六个月
正确答案：
17.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上
B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长
1.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资
B.向商业银行提供贷款
C.承销证券
D.购买上市交易的证券
正确答案：
2.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B.担保的范围仅仅包括本金
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
正确答案：
29.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B.上市公司最近二年连续亏损的
C.公司解散或者被宣告破产的
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证
正确答案：
西安交通大学17年9月课程考试《证券法》作业考核试题
二、多选题（共20道试题，共40分。）
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案：
3.某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案：
14.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
正确答案：
4.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
正确答案：
5.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
D.公司有重大违法行为的
正确答案：
30.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
正确答案：
18.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B.现场检查
课程考试《证券法》作业考核试题
一、单选题（共30道试题，共60分。）
1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？
A. 2006年1月1日
B. 2006年3月1
C. 2006年6月1日
D. 2006年9月1日
正确答案：
2.证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：
A. 12元
B. 10元
C. 108元
D. 20元
正确答案：
25.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
正确答案：
10.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易来自报送中期报告和年度报告，并予公告：
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
正确答案：
19.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
22.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.二十
B.三十
C.四十
D.五十
正确答案：
23.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案：
13.根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D.担保的财产可以被设定担保
正确答案：
3.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：
26. 2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A. 2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％
B. 2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
正确答案：
15.依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？
A.向不特定对象发行证券，属于公开发行
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
正确答案：
16.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。