国际工程项目融资的法律文件
《必须招标的工程项目规定》
《必须招标的工程项目规定》第一条为了确定必须招标的工程项目，规范招标投标活动，提高工作效率、降低企业成本、预防腐败，根据《中华人民共和国招标投标法》第三条的规定，制定本规定。
第二条全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括：（一）使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额 10%以上的项目；（二）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。
第三条使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：（一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；（二）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。
第四条不属于本规定第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围由国务院发展改革部门会同国务院有关部门按照确有必要、严格限定的原则制订，报国务院批准。
第五条本规定第二条至第四条规定范围内的项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的，必须招标：（一）施工单项合同估算价在 400 万元人民币以上；（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 200万元人民币以上；（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 100万元人民币以上。
同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。
第六条本规定自 2018 年 6 月 1 日起施行。
《必须招标的工程项目规定》的亮点亮点一：“必须进行招标项目”范围大大缩小从资金来源的角度，新《规定》将“全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目”限定在使用预算资金200万元人民币以上并且该资金占投资额10％以上的项目，或者，使用国有企业事业单位资金并且该资金占控股或者主导地位的项目，范围已大为缩小。
亮点二：招标起点金额有所提高从招标起点金额的角度看，新《规定》将勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的“必须进行招标项目”的金额，较旧《规定》分别提高了一倍。
国际工程项目融资方式
国际工程项目融资方式1.BOT方式BOT是英文 Build —Operate —Transfer 的缩写，即建设一经营一转让方式。
是政府将一个基础设备项目的特许权授与承包商 ( 一般为国际财团 ) ，承包商在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营，并回收成本，偿还债务、赚取利润，特许期结束后将项目全部权移交政府。
实质上， BOT融资方式是政府与承包商合作经营基础设备项目的一种特别运作模式。
在我国又叫“特许权融资方式”。
2.国际融资租借融资租借又是金融租借，是指当项目单位需要添置技术设备而又缺少资本时，由出租人代其购进或租进所需设备，而后再出租给项目单位使用，如期回收租金，其租金的总数相当于设备价款、贷款利息、手续费的总和。
租借期满时，项目单位即承租人以象征性付款获得设备的全部权。
在租借时期，承租人只有使用权，全部权属于出租人。
融资租借的方式有：衡平租借、回租租借、转租借、直接租借等。
只管国际项目融资拥有构造复杂性和种类多样化的特色，但与传统的国际贷款融资对比，国际项目融资往常拥有以下基本特色。
1、国际项目融资以特定的建设项目为融资对象。
只管项目融资的借钱人能够为独立从事项目开发的项目企业 ( 往常这样 ) ，也能够为并不是纯真从事项目开发的项目主办人 ; 但在往常状况下，贷款人要求对项目财产和欠债 ( 包含股东投入的股权财产和贷款人投入的项目贷款财产 ) 独立核算 , 并限制将项目融资用于其余用途 ; 在项目主办人作为借钱人的状况下，贷款人将要求主办人将项目融资仅投向该特定项目或项目企业，并要求将项目财产与主办人其余财产相分别，由此形成主办人财产欠债表以外的融资。
这一特色表示，国际贷款人供给项目融资并不是依靠于借钱人( 包含主办人或项目企业) 的信誉，而更主要依靠于项目投资后将形成的偿债能力和项目财产权益的完好性 ; 在此状况下，贷款人明显不希望项目财产中除项目融资以外仍含有复杂的对第三人的欠债。
国发〔2010〕19号文件
? ? 地方各级政府和有关部门、单位都要严格遵守法律制度规定，确保有法必依，违法必究。对清理规范中检查出来的问题要及时予以纠正，对清理规范后仍然违反《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国商业银行法》等规定的要依法依规严肃处理，并追究相关责任人的责任。
? ? 各省（区、市）人民政府要切实履行职责，抓紧落实相关作，并将工作落实情况于2010年12月31日前上报国务院，抄送财政部、发展改革委、人民银行和银监会。
? ? 对融资平台公司贷款，银行业金融机构要坚持按照“逐包打开、逐笔核对、重新评估、整改保全”的原则进行全面清理，及时采取补救措施，确保信贷资产安全。
? ? 地方各级政府要采取有效措施，落实有关债务人偿债责任。对融资平台公司存量债务，要按照协议约定偿还，不得单方面改变原有债权债务关系，不得转嫁偿债责任和逃废债务。融资平台公司等要统筹安排资金，制定偿债计划，明确偿债时限，切实承担还本付息责任。
国务院关于加强地方政府融资平台公司
管理有关问题的通知
国发〔2010〕19号
国际通行的工程项目建设基本模式和项目融资基本方式
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海外工程项目融资方案
海外工程项目融资方案一、项目概况1.1 项目背景随着全球化进程的不断加速，海外工程项目的开发、建设和投资也日益成为国内企业发展的重要方向。
对于国内企业而言，海外工程项目一方面可以拓展市场，实现境外产能合作，另一方面也有助于提升企业国际化运作能力。
然而，海外工程项目的融资难题成为制约企业发展的重要因素。
因此，如何实现海外工程项目的融资成为企业面临的重要课题。
1.2 项目概述本项目为公司拟在南美洲建设一座大型水电站工程，项目总投资额约为10亿美元，计划开发期为5年，建设周期为7年。
该水电站将为当地提供可靠的清洁能源，解决当地能源短缺问题，对促进当地经济社会发展具有重要意义。
1.3 项目融资需求本项目拟引入外部资金，用于项目建设、设备采购、人员培训等相关费用，预计融资规模为5亿美元。
二、融资方案2.1 融资用途（1）项目建设：包括水电站厂房、发电设备、电力输变电设备等；（2）设备采购：购买施工设备、机械设备等；（3）人员培训：用于项目运营管理人员的培训费用。
2.2 融资方式本项目拟采取多元化融资方式，主要包括：（1）银行贷款：与国内外知名银行合作，申请项目贷款，用于项目建设资金的筹措；（2）企业债券发行：公司可以选择债权融资，通过发行债券融资，用于项目的建设资金筹集；（3）股权融资：公司可以在国内外资本市场上进行IPO或私募股权融资，企业通过股权融资来获得项目建设所需的资金支持。
2.3 融资渠道（1）国际金融市场：通过境外投资者和国际金融机构进行融资合作，筹集项目建设所需的资金；（2）国内资本市场：通过发行债券、IPO或私募股权等方式，吸引国内投资者和资本市场的资金参与项目融资；（3）国际合作基金：寻求国际合作基金、跨国银行等机构的融资支持，推动项目建设。
2.4 融资条件（1）保持稳健财务结构：公司应保持健康的财务结构，保证有足够的现金流以弥补融资成本；（2）提供充足的抵押品：以项目资产、股权等为抵押品，提供给融资方，以降低融资成本；（3）制定完善的风险控制措施：为融资方提供完善的风险控制预案，保障资金安全。
PPP项目最全相关法律法规清单
关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知
发改办财金［2015]1327号
国家发展改革委
2015 年 5 月 25 日
72
关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知
国办发〔2015〕42 号
国务院办公厅
2015 年 5 月 19 PPP）项目的通知
国发〔2013〕33 号
国务院
2013 年 8 月 9 日
4
国务院关于加强城市基础设施建设的意见
国发〔2013〕36 号
国务院
2013 年 9 月 6 日
5
国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见
国办发〔2013〕96 号
国务院办公厅
2013 年 9 月 26 日
6
国务院办公厅关于支持铁路建设实施土地综合开发的意见
国办发〔2014〕37 号
国务院办公厅
2014 年 7 月 29 日
7
国务院关于加强地方政府性债务管理的意见
国发〔2014〕43 号
国务院
2014 年 9 月 21 日
8
国务院关于深化预算管理制度改革的决定
国发〔2014〕45 号
国务院
2014 年 9 月 26 日
9
国务院关于发布政府核准的投资项目目录（2014 年本)的通知
18
财政部关于开展中央财政支持海绵城市建设试点工作的通知
财建〔2014〕838 号
财政部、住建部
2014 年 12 月 31 日
19
财政部关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知
财建〔2014〕839 号
财政部
2014 年 12 月 26 日
国际工程总承包项目融资方式
国际工程总承包项目融资方式【摘要】本文主要介绍了国际工程总承包项目融资方式的相关内容。
在简要介绍了国际工程总承包项目融资方式的概况。
接着在正文部分分别介绍了境内融资方式、境外融资方式、混合融资方式、项目融资风险管理以及融资方式选择的考量因素。
在结论部分分析了国际工程总承包项目融资方式的适用性以及未来的发展趋势。
通过本文的阐述，读者可以更深入地了解国际工程总承包项目融资方式的各种方式和相关因素，对于从事国际工程总承包项目融资的相关人员具有一定的参考意义。
【关键词】国际工程总承包项目、融资方式、境内融资、境外融资、混合融资、融资风险管理、融资方式选择、适用性、发展趋势1. 引言1.1 国际工程总承包项目融资方式简介国际工程总承包项目融资方式是指在国际工程项目中，为了完成工程建设所需的资金需求，采取的一种融资方式。
这种融资方式主要是为了解决在国际工程项目中需要大量资金投入的问题，以确保项目能够按计划进行并顺利完成。
在国际工程总承包项目中，融资方式的选择是非常重要的，因为它直接影响着项目的进展和成功。
目前，国际工程总承包项目融资方式主要包括境内融资方式、境外融资方式和混合融资方式。
境内融资方式是指在本国境内筹措资金，通常包括商业银行贷款、政府补助和发行债券等。
境外融资方式是指通过国际金融市场融资，包括国际商业银行贷款、国际机构贷款和国际债券发行等。
混合融资方式是指同时采用境内和境外融资方式，以降低融资风险。
除了融资方式的选择外，项目融资风险管理也是国际工程总承包项目中需要重点关注的问题。
项目融资风险主要包括政治风险、经济风险、市场风险和汇率风险等。
在选择融资方式时，需要充分考虑项目的具体情况和风险因素，制定相应的风险管理措施。
选择国际工程总承包项目融资方式时，需要考量诸多因素，如项目规模、项目周期、资金成本、风险偏好等。
只有在全面考虑这些因素的基础上，才能选择适合项目的融资方式，确保项目能够顺利进行并取得成功。
国际工程投资融资方案
国际工程投资融资方案首先，感谢您对我们国际工程项目的兴趣和关注。
我们希望通过这篇融资方案向您介绍我们的项目并寻求您的合作和支持。
项目背景我们的国际工程项目是一项涉及基础设施建设和工程技术的跨国合作项目。
该项目的主要目标是改善和发展目标国家的基础设施，提高当地居民的生活水平，促进经济增长和可持续发展。
融资需求为了顺利启动和顺利实施这一项目，我们需要一定的资金支持。
根据初步的资金筹集计划，我们计划在未来三年内筹集总额为10亿美元的资金。
现有资金目前，我们已经得到了一些政府和国际组织的资金支持，包括来自世界银行和亚洲开发银行的部分贷款。
但是，为了完成整个项目，我们需要更多的资金支持。
融资方案为了满足融资需求，我们提出了以下融资方案：1. 股权融资：我们计划通过向国内外投资者发行股份来筹集资金。
投资者可以购买公司的股权，并成为项目的合作伙伴。
我们将提供合理的回报机制，以吸引投资者的资金支持。
2. 债务融资：我们还将寻求通过向金融机构发行债券或者获得贷款来筹集资金。
我们打算与世界各地的银行和金融机构进行合作，以获得有利的贷款条件或者发行优质的债券来融资。
3. 政府和国际组织的资金支持：我们将继续寻求各国政府和国际组织的资金支持，包括贷款、补贴、补助和其他形式的资助。
回报机制对于投资者，我们将提供合理的回报机制，以激励他们的投资。
一方面，我们将为投资者提供可观的投资回报，另一方面，我们也将向投资者提供项目运营收入的一定比例作为回报。
投资风险尽管我们的项目有着广阔的发展前景，但也存在一定的投资风险。
建设期间可能遇到的政策风险、市场风险、技术风险等都需要仔细评估和控制。
我们将在项目编制风险管理计划，制定相应的风险对策以尽量降低投资者的风险。
合作机会我们寻求与各种形式的投资者进行合作，包括金融机构、基金、私募股权公司、国际投资者、政府和国际组织等。
我们欢迎对我们项目有兴趣的各界人士与我们联系，探讨合作机会。
结语我们的国际工程项目是一项具有挑战性和发展潜力的项目。
国际工程(EPC)税收筹划要点
国际工程（EPC）税收筹划要点一、国际工程（EPC）商务特点及发展状况简介国际工程EPC是指设计－采购－施工（Engineering－Procurement－Construction）模式，一般由于资质、融资、信保、国际市场分工等因素，由中国企业集团总部投标境外国际工程项目，与东道国的业主签订总承包协议，承担境外工程项目的设计、采购、施工及试运行，最终以“交钥匙”方式交付工程的项目管理模式。
具体执行总承包合同时，中国总承包商会将采购部分分包给其中国境内的集团成员企业或是中国境内的贸易公司进行设备、材料采购和出口；将设计部分分包给其集团内的成员设计单位或是第三方设计公司：因东道国的投标法、建筑法和公司法的要求，中国总承包方必须要在东道国(项目所在国)设立法律主体（如项目公司或子公司等形式），注册当地的税号，进在履行施工部分的合同约定。
而由于具体业务分工或成本节约等考虑，中国总承包商会将境外项目的施工部分再分包给其集团内若干个子公司（成员单位）及独立的第三方合作公司，在很多特定情形下，这些参加单位或合作方并不在东道国注册公司和申请独立的税号，而是借用总承包商商东道国的法律身份和注册税号，进行相应标段的施工，即提供境外的建筑服务。
由此构成境外施工的“隐性”分包商和合作方特点。
一般来说，我国的国际工程项目金额大，工期长，在当地的社会影响面广，各国工程承包商压价竞标，竞争异常激烈。
另外，近些年来，我国的国际工程项目也成为的东道国的重点税源和税收稽查补税的大户。
国际工程的利润日趋摊薄（甚至是2%-6%的利润率），税负却在不断加大（大约平均占整体项目成本费用的13%-18%），若是“走出去”建筑企业不做税收筹划，税负徒增将直接导致国际工程项目亏损，若是税收筹划不当，甚至触犯东道国当地税法，将引发大额补税和罚款，甚至影响“走出去”企业在东道国的持续经营。
因此，总结我国国际工程税务管理的经验和教训，防范境外税务风险，做好国际工程项目税收筹划就显的格外重要和迫切。
国际工程承包模式融资模式及合同条件
国际工程常用的承包模式、融资方式及合同条件一、国际工程承包模式1、EPCEPC是英文：Engineer，Procure，Construct头字母缩写。
其中文含义是对一个工程负责进行“设计、采购、施工”，与通常所说的工程总承包含义相似。
在BOT项目中B就是EPC。
设计采购施工（EPC）/交钥匙工程总承包，即工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。
EPC工程总承包管理的本质是要充分发挥总承包商的集成管理优势，需要总承包商强大的融资和资金实力、深化设计能力、成熟的采购网络，以及争取施工技术精良的专业分包商的资源支持和有效监控等。
总承包商以项目整体利益为出发点，通过对设计、采购和施工一体化管理，对共享资源的优化配置、大型专用设备的提供以及各种风险的控制为项目增值，从而获取更多的利润。
工程总承包管理的核心内容就是工程的设计(或深化设计)、采购、施工以及调试验收的管理，因此，EPC工程总承包管理是广义的而不仅仅局限于FIDIC合同含义。
设计施工一体化即EPC模式是成功实施BT、BOT项目的基础，带有融资性质的BT、BOT项目中的B就等于 EPC，只有通过EPC模式经历了建设项目从规划设计到竣工验收交付的全过程管理，才能够真正掌握项目建造的全部成本要素。
施工总承包项目只给承包商提供了发挥施工技术优势的空间，承建商只是通过施工方案优化控制项目建造的很有限的部分成本要素。
对EPC工程总承包项目而言，更加重要的是总承包商有机会通过把握设计优化机会以及 EPC的一体化降低整个工程的建造成本并保证建筑产品的质量。
在BOT项目中B就是EPC。
2、EPCMEPCM模式(EPCM：Engineering procurement Construcion management)即指设计采购与施工管理的承包模式。
EPCM模式是国际建筑市场较为通行的项目支付模式之一，也是我国目前推行承包模式的一种。
国际工程项目融资方式
人民币出口买方信贷需提供开立银行结算账户申请 书及相关证明文件；
采取抵（质）押担保方式的，需提交权属证明文件 和必要的价值评估报告；
中国进出口银行认为必要的其他材料。
CWE/出口商 （承包商）
1、商务合同 5、现汇支付
6、 结 汇
ELEM/进口商 （业主）
4、 转 贷
中国信保
资等）
六、资产证券化（ABS等）
出口信贷是一种国际信贷方式，它是一国政府为支 持和扩大本国大型设备等产品的出口，增强国际竞 争力，对出口产品给予利息补贴、提供出口信用保 险及信贷担保，鼓励本国的银行或非银行金融机构 对本国的出口商或外国的进口商（或其银行）提供 利率较低的贷款，以解决本国出口商资金周转的困 难，或满足国外进口商对本国出口商支付货款需要 的一种国际信贷方式。出口信贷名称的由来就是因 为这种贷款由出口方提供，并且以推动出口为目的。
一、对外直接投资
对外投资实体企业：绿地投资（新建）、跨国
并购
二、对外承包工程 三：对外劳务合作
一、资本市场（发行股票、债券、私募等）
二、金融市场（银行借款、信用证、保函、租赁、 全球统一授信等）
三、贸易融资（出口信贷、福费廷业务、项目收款 权质押等）
四、BOT、BOO、BOOT等 五、公私合营（PPP、TOT、BT、PFI/私人主动融
我国使用世界银行或亚洲开发银行等国际金融组织的贷款， 采取国际招标，国内企业中标的承包工程项目也属于支持 范围；
带动国产设备、材料、技术、劳务和管理的出口额占合同 总金额的比例不低于15%；
合同金额不低于100万美元，预付款不低于15%； 对外承包工程项目应有较好的经济效益；
承包商具有实施对外承包工程的相关资质、工程履约能力；
当前海外工程项目融资方案
当前海外工程项目融资方案一、项目背景随着全球化的进程，越来越多的国内企业涉足海外工程项目。
海外工程项目具有规模大、周期长、风险多等特点，因此需要融资支持。
然而面对海外工程项目融资问题，很多企业却束手无策。
因此，本文将就当前海外工程项目融资的情况进行分析，并提出相应的融资方案。
二、海外工程项目融资的现状1. 融资困难目前，海外工程项目开发融资困难，主要表现为：银行贷款审批程序繁琐、审核时间较长；股权融资周期长，风险大，不利于企业战略发展；公司债券等债券市场对于海外工程项目融资需求不高；私募股权融资成本高，且存在投资门槛高等问题。
2. 资金渠道狭窄海外工程项目融资的资金渠道较为狭窄，主要集中在金融机构的融资渠道上，其他融资渠道较为有限。
例如，企业债券具有中长期融资周期，可能存在偿付风险；私募股权融资门槛高，不利于中小型企业发展。
3. 缺乏专业融资服务目前国内海外工程项目融资市场上，缺乏专业的融资服务团队，企业在海外工程项目融资领域缺少专业的指导和支持。
三、海外工程项目融资方案针对以上海外工程项目融资的问题，提出了以下的融资方案：1. 多元化融资渠道应该鼓励企业开发多元化的融资渠道，包括：银行贷款、债券、股权融资、PPP模式(政府与企业合作)、风险投资、跨国融资等。
同时，应对中小企业给予一定政策支持，鼓励它们勇敢面对竞争，拓宽海外工程项目融资渠道。
2. 设立专门的融资机构可以设立专门的融资机构，帮助企业走向国际市场，获取专业支持和融资服务。
例如，建立海外工程项目融资咨询机构，提供专业的融资建议和管理服务，帮助企业找到最合适的融资方式。
3. 引进海外资金鼓励国内企业积极引进海外资金，拓展融资渠道，增加项目的资金来源。
例如，中外合资、引进外国金融机构等方式，吸引更多的海外资金进入国内市场。
4. 加强风险管理海外工程项目融资需要加强风险管理，建立健全的风险管理体系。
例如，通过购买保险、成立风险管理基金、合理分散项目风险等方式，降低项目的融资风险。
[工程项目融资办法]项目融资管理办法
![[工程项目融资办法]项目融资管理办法](https://img.taocdn.com/s3/m/2e7f4bd148649b6648d7c1c708a1284ac85005ad.png)
工程工程融资方法当前，随着中国对外经济与贸易的不断开展，施工企业在国家支持以及自身努力下，大力拓展海外市场，取得了很大的成绩。
要不断的拓展海外市场，工程融资方式至关重要。
国内施工企业也本着金融与实业优势互补，实现互利双赢的原那么，大力推进与金融企业的海外工程工程战略合作关系，扩大工程融资渠道，加快企业开展。
一、海外承包工程工程运作需要解决的问题施工企业的海外承包工程工程运作，需要解决如下两个方面的主要问题，亦是解决工程工程的融资方式。
(一)、保函。
施工企业要承揽一个工程都得开具各种保函。
包括投标、预付款、履约、质量(维修)、关税保函等。
(二)、设备购置费、工程流动资金。
承揽海外大型工程需要购置一些大型的施工设备，比方盾构等，以及需要工程流动资金，这就需要企业有一定的垫资、融资能力。
二、保函(一)、保函取得方式。
通过办理保函，施工企业可筹集到工程的预付款以及工程运作所需要的局部资金。
办理保函，可通过如下四种方式取得：(1)、通过国家政策性银行取得。
在我国通常是由中国进出口银行来提供。
(2)、通过商业银行取得。
比方中国银行、建设银行、工商银行等。
(3)、通过保险公司取得。
比方中国出口信用保险公司等。
(4)、通过我国政府取得。
我国政府设立了对外工程保函风险专项资金，保函亦可以通过向政府申请取得。
(二)、几种常用保函(1)、投标保函：保证投标人在报价有效期内不撤标、不改标，一旦中标后需及时与招标方(或业主)签约并提供履约保函(有可能要求交纳中标额1-3%的中标管理费。
投标保函的金额一般为投标报价的1-5%。
投标保函效期的计算一般为开标日+报价有效期+30天(或28天);(价格或汇率动乱易造成弃标)。
(2)、履约保函：广义地讲，所有的保函都可称之为履约保函，担保主债务人在合同项下义务的履行，否那么，由担保人代为履行或承当付款责任。
狭义地讲，那么是指工程承包和商业贸易中担保承包商或供货商按合同规定履行义务的保函，保证申请人诚信、善意、及时和完整地履行合约。
国际工程业务融资方案范文
国际工程业务融资方案范文一、前言随着全球经济一体化的加速，国际工程业务的发展已经成为跨国企业的重要业务领域之一。
然而，由于国际工程业务的复杂性和风险性，融资难题一直是跨国企业在国际工程业务中面临的重要问题。
本文旨在针对国际工程业务的融资问题，提出一些可行的融资方案，帮助企业更好地开展国际工程业务。
二、国际工程业务融资的难点国际工程业务的融资问题主要体现在以下几个方面：1. 高风险性：国际工程业务涉及到多个国家的政治、经济、法律等多种风险，企业在进行融资时需要考虑到这些风险。
2. 资金量大：国际工程业务通常需要大量的资金投入，包括项目建设、设备采购、人力资源等方面，因此融资规模较大。
3. 融资成本高：由于国际工程业务的复杂性和风险性，融资难度大，利率和融资成本通常较高。
4. 货币汇率风险：跨国企业在融资时需要考虑到多种货币之间的汇率风险，这对融资成本和融资规模都有影响。
5. 债务融资限制：由于国际工程业务的风险性，大多数银行和金融机构对其提供债务融资时都有一定限制，这增加了融资的难度。
三、国际工程业务融资方案1. 股权融资股权融资是企业向外部投资者出售股权，以获取资金的一种融资方式。
对于国际工程业务来说，股权融资可以帮助企业获得较为稳定的长期资金，同时还能分享风险。
企业可以通过发行新股或者出售部分股权来获取资金，这样既可以减少财务杠杆，又能获得更多的发展资金。
2. 债券融资债券融资是企业向外部投资者发行债券，以获取长期资金的一种融资方式。
国际工程业务的复杂性和风险性使得债券融资成为一种较为可行的融资方式。
企业可以通过发行公司债、可转债、项目债等来获取资金，这样不仅可以分散风险，还能获得相对较低的融资成本。
3. 资产证券化资产证券化是指企业将其资产转化为证券进行融资的一种方式。
对于国际工程业务来说，资产证券化可以帮助企业获得更多的资金，并且能够分散风险。
企业可以将其工程项目、设备、应收账款等资产进行证券化，发行资产支持证券或资产证券来获取资金，这样既可以减轻资产负债压力，又能获得较为稳定的长期资金。
国际工程承包模式融资模式及合同条件
国际工程承包模式融资模式及合同条件
1.融资模式
（1）自筹资金：由承包方或项目方通过自有资金或借款等方式进行
项目融资；
（2）项目融资：承包方与项目方共同寻求银行、金融机构或其他资
本市场的贷款资金，以支持项目的运作与建设；
（3）政府支持：承包方与项目方协商并争取政府支持，包括财政补贴、税收减免等形式，以降低项目融资成本；
（4）股权融资：通过股权投资者等方式为项目提供资金，使承包方
获得项目运营收益的一部分；
（5）多方共建：承包方与其他投资方共同出资建设项目，并由多方
共享项目收益。
2.合同条件
（1）工程规模与目标：明确工程项目的规模、目标和具体要求，包
括工程的设计、施工和交付标准等；
（2）工期与付款：确定工程项目的工期和交付时间，并约定付款方
式和进度，包括工程进展支付和最终竣工支付等；
（3）责任与保险：确定各方在工程建设和运营过程中的责任，包括
违约责任、损害赔偿责任等，并约定必要的保险措施，以降低各方的风险；
（4）变更和索赔：约定工程项目变更的条件和程序，以及承包方因
工程变更或其他原因产生的索赔方式和金额；
（6）解决纠纷：确定纠纷解决机制和程序，一般包括友好协商、仲裁和司法诉讼等方式。
综上所述，国际工程承包模式的融资模式及合同条件是由项目方和承包方共同决定的。
通过明确工程规模和目标、约定工期和付款方式、确定责任和保险措施、规定变更和索赔条件以及约定知识产权和技术转让方式等，可以为国际工程承包项目提供融资和合同保障，确保项目的顺利进行和成功交付。
国际工程总承包项目融资方式
国际工程总承包项目融资方式摘要随着国际工程总承包项目越来越多，融资方式的选择成为了重要问题，本文将对国际工程总承包项目融资方式进行探讨，主要包括项目融资基本概念、银行贷款、股份融资、项目融资的优势与劣势等。
项目融资基本概念国际工程总承包项目融资是指通过各种途径（如招股、借款等）筹集资金，用于支持工程总承包公司开展总承包业务。
项目融资可以分为股份融资、银行贷款、债券融资等多种方式。
银行贷款银行贷款是最常见的一种融资方式，通常是贷款人向贷款机构申请贷款，通过签订贷款协议，贷款机构向贷款人提供相应的资金。
对于工程总承包公司而言，银行贷款是一种较为方便且快捷的融资方式，但同时也存在着利率较高、还款压力较大的问题。
股份融资股份融资通常由工程总承包公司向社会发布股票，通过认购股票的方式筹集资金，从而支持公司的发展。
股份融资通常可以分为首次公开发行和再融资两种方式。
股份融资的优势在于，公司可以通过发行股票获得资金，设计合理的股权激励机制，进一步调动员工积极性，提高公司的盈利能力。
项目融资的优势与劣势优势1.市场透明度高：项目融资通常需要根据市场需求进行排期，因此可以明确融资所需要的资金量和所获得筹资的效果。
2.融资成本较低：相比较其他融资方式，项目融资的利率通常较为优惠，风险防范措施也更为稳健。
3.协议灵活：针对工程总承包公司的特殊业务需求，往往需要制定一些特殊的协议，而这些协议也可以根据实际情况进行灵活的调整和变化。
劣势1.风险高：项目融资通常面临大量的市场风险、信用风险、利率风险和汇率风险等问题。
2.时间长：项目融资需要通过多个环节，如尽职调查、协议签署、资金划拨等，需要消耗较长的时间。
3.责任重：一旦项目融资出现了失误，可能对公司的经营和股价产生较大影响，甚至引发重大的法律纠纷。
结论通过对国际工程总承包项目融资方式的探讨，我们可以发现，项目融资虽然存在一些缺点和难点，但相比较其他融资方式而言，其优势更为明显，而且可以进一步提高工程总承包公司的企业价值和可持续发展能力。
国际工程项目融资方式和风险控制
国际工程项 目融资 方式和风 险控 制
戴 莲 中 国新 兴 （ 集 团） 总 公 司 北 京 １ ０ ０ ０ ３ ６
摘要 ： 项 目融 资 是 今 国 际 工 程 承 包 市 场 融 资 的 主 要 方 式 ， 而 风 险 处 置机 制 非 常 关键 ， 虽 然 我 国 企 业 工 程 项 目融 资 总
一 一
（ ３ 晓风险。主要指项目开发和运营过程中可能发生的环境污染 或为了保护环境而给投资者和融资 ＾ 带来损失的风险。 （ ４ ） 完工风险。也称竣工风险， 主要指在项目开发过程中由于超支 或者其他原因致使项目不能按原先预定的时间达到之前设计的各项技 术指标的风险。 （ ５ 风险。主要指在项目完工后、经营过程中由于疏忽发生了 重大的经营问题 ， 如机器维护不及时、原材料供应断档、产品质量低 下等 ， 使项目不能按计划运营， 最终影响项目的获利能力的风险。 （ ６ ） 市场风险。主要指项 目投产后， 市场形势发生了重大变化如生 产的产品已有了其它更贡优价廉的产品替代、市场上的同质产品大量 出现等。导致产品卖不出或者产品价格降低， 从而项目收入不足的风 险。
随着改革开放的不断深人 ， 中国公司 已在房建、路桥 、市政设 施 、中型火电、中小水 电、制造加工业等项目中表现出了较强的国 际竞争力 ， 并 占有一定的市场份额 。国麦格劳一 希尔建筑信息公司 （ Ｍ￣－ ｒ ａ ｗ－ Ｅｉ ． Ｕ ） 发布了２ ０ １ ２ 年度全球最大２ ２ ５ 家国际承包商排名， 我国 内地共有５ ２ 家企业榜 匕 有名。 人 选２ ２ ５ 强排名的我国企业海外业绩进 步增长， 平均营业额增幅明显； 整体排名位置有所提高 ， 部分企业业 务增长迅速。与国际著名大型承包商相比， 我国企业实力发展较为迅 速， 但仍有一定的差距， 主要表现在管理水平、融资能力需要进— 黾 高、项 目融资模式单一。随着项 目融资在世界范围内迅速兴起 ， 日益 受到人们的瞩目和青睐， 可以说， 现在谁能眵 勖业主解决项目融资问 题， 谁就可以取得国际承包工程 。因此 ， 加强我国Ｎ ， Ｉ Ｉ ， 国际工程项 目融 资方式和风险控制的研究 ， 可 步增强我国企 业承包国际工程时 的竞争力。
8.4 国际工程融资模式(3)
三、PFI模式
（一） PFI模式概述 （二） PFI模式的运作程序
（一） PFI模式概述
1. PFI模式通常有三种典型的类型
• 在经济上自立的项目 • 向公共部门出售服务的项目 • 合资经营
三、PFI模式
（一） PFI模式概述 （二） PFI模式的运作程序
（一） PFI模式概述
2. PFI模式与BOT模式不同的特征
不同。
（五）BOT模式的衍生模式
BOO模式 BOOT模式 BT模式 TOT模式 TBT模式
1. BOO模式
• BOO（Build Own Operate）模式即建设 -拥有-经营，承包商根据政府赋予的特许权， 建设并经营某项产业项目，但是并不将此项基 础产业项目移交给公共部门。
2) 降低了外商面临的风险
6) 有助于项目产品的合理 定价
3) 涉及法律环节较少，对 法律环境的要求不同
7) 融资对象更为广泛
4) 项目融资成本不同
8) 对公共利益的影响不同
二、ABS模式
（一） ABS模式概述 （二）ABS模式的运作程序 （三）ABS模式的评价
二、ABS模式
（一） ABS模式概述
（二）BOT的典型操作程序
1. 项目立项条件 2. 资格预审工作 3. 招标文件编制 4. 投标书内容和格式 5. 特许权协议的主要内容
4. 投标书内容和格式
① 投标书格式。
② 技术方案。
③ 融资方案和时间表。
④ 法律方案。
⑤ 可行性研究报告，包括：项目概况、 融资方案概述、项目总成本估算、 收费价格、外汇计划、项目施工计 划和进度日期、建设承包商、设备 供应商的选择、建议的项目公司概 况、维护和移交计划、环境保护措 施、投标保函。
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国际工程项目融资中的担保文件
• 1、政府特许文件
• 2、项目完工担保协议 • 3、原材料与能源唱起供应协议
• 4、提货即付款协议
• 5、现金流量缺额担保协议
案例
• 新加坡SPANDECK起诉中国某工程公司投资纠纷案
• 概述
• 2011年7月份，新加坡一工程公司在新加坡高等法院起诉中国某工程公 司，依据双方签署的合资合同要求中国某工程公司承担损失。通过对诉 讼主体和诉讼时效的抗辩，最终在德恒律师和新加坡律师的共同努力下 完全胜诉，并且由原告支付诉讼费用。
• 2. 投资风险的评估与处理
• 尽管本案以我们的完胜为结局，但个人认为仅仅是通过程序审理 结束了纠纷，但并未真正解决中国公司在海外投资中暴露的的诸 多问题；比如，前期对市场的尽调是否详细而实用？对投资或者 履行合同过程中出现的法律风险是否有足够的思想准备与应对措 施？特别是出现问题后，是积极主动地解决还是久拖不决，任其 发展等等？都是需要思考和面对的。
二、新加坡法律建议书的误导
• 该住宅工程项目分包合同签署于1996年，完工于2001年，该项目产生巨额亏损。 事实上，自从分包工程项目发生亏损后，原告新加坡公司和被告中国公司双方就 对如何分担亏损事宜进行磋商，但无果。期间，被告中国公司曾咨询新加坡律师， 但新加坡的律师出具的法律意见为：“中国工程公司没有义务承担亏损，如果新 加坡一方采取法律行动，我们认为他们不会成功；即便是新加坡一方胜诉，他们 得到的判决书也无法在中国执行，因为中新两国之间没有相应的协议。”由于得 到了这样错误的法律意见，使得被告中国公司认为法律上没有风险，随后把原告 的一切往来函件、要求和财务报告置之不理，。 当被告接到新加坡驻北京领事馆送达的诉讼材料，才知道事情的严重性。经过和 几家律所的交谈，最终选定德恒律师事务所和德恒在新加坡的合作所作为代理律 师应诉。
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国际项目融资中的贷款协议通常以项目公司借款人取得主体合法文件、营业合法文件和其他 必要的信用保障文件为先决条件，这就是说，项目公司的有关法律文件应先于贷款协议而生 效。在通常情况下，项目贷款协议将以项目公司取得以下有效文件为生效的先决条件： ⑴项目投资人签署的合资合同或股东协议； ⑵项目公司的组织章程和细则； ⑶项目所在国政府机构批准项目公司成立的文件； ⑷项目所在国工商管理机构核发于项目公司的营业执照； ⑸项目所在国政府机构批准或许可项目公司从事特定营业的文件或许可证； ⑹项目所在国政府机构核发于项目公司为从事其营业所需的土地使用权文件； ⑺项目公司已取得为签署和履行贷款协议所须得到的公司授权文件和政府批准文件； ⑻由项目所在国政府签署的特许权协议或类似文件； ⑼由联合承包人签署的工程承包合同； ⑽由项目主办人或投资人签署的完工担保文件； ⑾由设备材料供应商签署的长期供应合同； ⑿由产品长期购买人签署的长期购买合同； ⒀由项目公司签署的信托文件； ⒁由保证人签署的担保合同或承诺文件； ⒂由保险人承保的各种保险文件等等。由此可见，项目融资中贷款协议的生效是以一系列信 用保障文件为基础的；实践中往往又将后者称为贷款协议的支持文件。
三、起诉主体资格与诉讼时效
• 当我们把几个关键的合同和资料整理出来，仔细对比后，发现签署新加坡《住宅 工程项目分包合同》的是Spanurban公司，而原告起诉却依据的是Southeast Span公司的合资合同，显然诉讼主体是错误的。
我们全面分析案情后，考虑到新加坡法律的诉讼时效制度，制定了方案，决定从 程序上阻击原告。因为中间涉及到另外一个问题，即：如果原告在本案中败诉， 是否会依据另外一份合资合同，即：Spanurban合资合同，另案起诉？这一点在 实践上是很容易操作的，仅仅存在时间上推迟。因为根据惯性思维，诉讼时效存 在中断制度，根据《中华人民共和国民法通则》第一百三十五条及第一百四十条 关于诉讼时效的规定：向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为2年，但 因提起诉讼、当事人一方提出要求或者同意履行义务而中断。从中断时起，诉讼 时效期间重新计算，所以，中方担心新加坡也存在诉讼时效中断制度，原告再次 提起诉讼，因为从2005年以来，原告每年快递合资公司的年度审计报告给被告。 但答案是否定的。对于合同之债，新加坡的诉讼时效制度与中国的诉讼时效中断 制度不同。在新加坡，合同之债的诉讼时效为六年，并且如果没有特殊理由和法 庭的许可，诉讼时效不予中断。即超过该期限后，原告失去胜诉权。
四、原告的两难选择
• 通过我们查阅的证据可以证实，原告新加坡公司的代表与被告中国公司的代表双 方最后一次关于解决本次亏损争议的会议纪要签署于2005年3月份，而原告起诉 时间为2011年7月份，时间刚刚超过6年时间。
所以，原告在程序审理中面临两难的抉择：如果以SoutheastSpan继续诉讼，那 么起诉所依据的合资合同是错误的，最终面临败诉；如果撤诉，再以Spanurban 公司的合资合同进行起诉，那么将面临已经超过诉讼时效，最终丧失胜诉权的结 局。 在历时几个月的交锋中，面对我们的证据，原告先是百般抵赖，后以种种理由进 行推诿，期间原告更换了2家律师事务所与我们对抗，一家比一家更具有挑衅性， 且语言犀利，其最终目的是以更改合资合同名称为由，躲过诉讼主体的争议，进 入实体审理。 在我们坚决的抗辩下，最终法庭认可了我们的证据，没有支持原告关于诉讼时效 和合资合同名称更改的请求，判决我们完全胜诉，并且法庭判令原告支付全部诉 讼费用及被告的律师费。在第一审判决后，原告声称将继续诉讼到底，但至今未 提起上诉，判决随之生效。
一、案件简介
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2011年7月13日新加坡SPANDECK ENGINEERING(S)PTE LTD （本案原告）在新加坡高等法院起诉中国某工程公司（本案被告），要 求承担双方合资工程公司（暂称为：“Southeast Span”）在新加坡一 个《住宅工程项目分包合同》的亏损。原告提交了合资合同、公司注册 证明、年检证明、年度财务审计报告等相关证据。 2011年11月份，被告中国公司收到由新加坡高等法院通过新加坡 驻北京领事馆和中国法院送达的起诉材料。
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五、对于本案的几点想法
• 1. 两国之间没有协议，判决无法执行
• 由于长期从事国际工程、投资融资和争议解决的业务，我不止一 次地听到一些律师事务所向中国公司出具类似的法律建议，即： 中国与***国没有协议、条约，或者***国不是纽约公约的签字国， 所以，他们法庭的判决或者仲裁机构的裁决无法在中国申请执行。 这样的建议是完全错误的。客户极其容易被类似建议误导，采取 的决策是---置之不理，但最终等到的可能是对方的起诉书、法庭 的判决书或者仲裁裁决。
国际工程项目融资的法律文件
组员：刘霞 王晞 万梦佳 张磊 杲星宇
前引
国际工程项目融资本子上是项目融资结构与传统融资手段 的结合，因而不同项目冗词结构中所有是用的具体融资方 式也不相同。挡在通常情况下，项目融资采用国际银团贷 款方式筹集资金，之一方式宜于满足投资项目资金要求规 模大、走起长的要求。为了叙述简便和统一。
课题
• 国际工程项目融中的贷款协议 • 国际工程项目融资中的担保文件
国际工程项目融中的贷款协议
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国际项目融资中使用的贷款协议与普通的银团贷款协议无实质区别，但由于项目融资贷款规模 和贷款期间的原因，其贷款协议往往更趋于严密和复杂。在条款使用上，项目融资中的贷款协 议具有以下特点： ⑴贷款协议中通常设有分期提款条款，使借款人在按约有效使用贷款的条件下可按期提取项 目贷款，以控制项目贷款风险； ⑵贷款协议在约定事项中需规定资金用途条款，并要求借款人保证将贷款用于约定的项目； ⑶贷款协议在约定事项中需规定现金流量专项使用条款，并要求借款人保证将分配的现金流 量用于规定用途； ⑷贷款协议约定事项中通常需规定或援引商业完工标准、试运营阶段的双方义务、完工验收 的效果和违反商业完工标准的后果等内容； ⑸贷款协议在约定事项和违约事件中通常对项目运营阶段的现金流量状况和债务清偿比率① 加以约束； ⑹贷款协议在约定事项中通常限制或禁止项目公司在项目融资之外另行借款或进行项目之外 的长期投资； ⑺贷款协议须与信托文件、联合承包合同、设备材料供应合同和长期购买合同相衔接，同时 须约定可转让的信托帐户，使得信托受托人可将约定的贷款部分支付于工程承包人和设备材料 供应商，并将长期购买人支付形成的有效净现金流量用于偿还贷款本息。
• 3. 对争议的处理方式
• 由于我们中国国内特殊的文化环境，国内的决策者对于发生在国 外的争议存在惯性思维，经常以国内的思维方式去决策国外发生 的事情，继而出现偏差。总之，国内的很多潜规则在国外无法得 到认可与实施。发现问题，及时解决；面对争议，积极应对是减 少亏损和风险的最佳途径。
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