标准内审员教材
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审核员珍惜所执行任务的 重要性和对自己的信任。具 有必要的能力是一个重要的 因素。
11
1.3 审核原则（3）
以下原则与审核有关，并通过独立 性和系统性来明确：
d) d.独立性：审核的公正性和审核结 论的客观性的基础
审核员独立于受审核的活动，并且 不带偏见，没有利益上的冲突。在审 核过程中保持客观的心态，以保证审 核发现和结论仅建立在审核证据的基 础上。
确保实施有效，结论可信；
审核包括符合性、有效性、适宜性 三个层次；
审核结论是在充分考虑审核发现的 相互关系和相互作用后得出。
7
1.2.审核的特性(2)
独立性 审核员应与受审核活动/区域
无直接责任、无利益冲突的人 员，审核员不能审核自己的工 作
8
1.2.审核的特性(3)
审核过程文件化
• 审核方案 • 审核计划 • 检查表 • 审核记录 • 不合格报告 • 审核报告
12
1.3 审核原则（4）
e) e.基于证据的方法：在一个系统 的审核过程中，得出可信的和可重 现的审核结论的合理方法
审核证据是可证实的。由于审核
是在有限的时间内并在有限的资源
条件下进行的，因此审核证据是建
立在可获得的信息样本的基础上。
抽样的合理性与审核结论的可信性
密切相关。
13
1.4 审核的类型(1)
➢识别质量管理体系潜在改进领域。
24
3.1 审核启动（4）
内审范围： ➢ 审核所覆盖的时期、位置（现场）、
部门 ➢涉及质量管理体系全过程和部门 （集中式内审） ➢涉及部分过程和部门（滚动式内审） ➢与审核目标有关
25
3.1 审核启动（5）
内审准则：
➢较固定的审核依据：GB/T19001标准； 本组织的质量方针、质量目标、质 量手册等质量管理体系文件；适用 的标准法规及其他要求。
GB/T 19001-2000标准内审员培训讲 义
1
课程目标
通过培训，了解QMS审核的程序，掌握审核方 法和技能，做到： 1) 会编制审核计划； 2) 会编制检查表； 3) 会判断不合格项； 4) 会编写不合格报告； 5) 会评价质量管理体系； 6) 会编写审核报告； 7) 会验证纠正措施； 8) 会主持首末次会议。
内审方案管理者职责: ➢制定、实施、监视、评审与改进内审方案 ➢识别并确保提供必要的资源
19
2.3 制定内审方案
内审方案示例（见附件1）
20
3 内审活动
内审活动的六个阶段： 3.1审核启动 3.2文件的收集评审 3.3现场审核准备 3.4现场审核 3.5内审报告编制、批准和分发 3.6纠正措施跟踪验证
23
3.1 审核启动（3）
3.1.2 确定审核目的、范围和准则
在内审方案总目标下，规定本次内审的具 体目的、范围和准则。
内审目的（内审要完成的事项）：
➢确定组织的质量管理体系或其一部分（滚动 审核）符合审核准则的程度；
➢评价确保组织的质量管理体系符合有关的法 规或合同要求的能力；
➢评价质量管理体系满足特定目标的有效性；
第二方审核，由组织的相关方（如顾客）或 由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核，由外部独立的审核组织进行， 如那些对与GB/T19001要求的符合性提供认 证或注册的机构。
16
2 审核方案的管理
审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定 目的的一组(一次或多次)审核。 (GB/T19000 3.9.2）
内审方案包括： a）一次或多次审核； b）策划、组织审核类型和数目； c）提供资源。
内审方案是对整个内审的管理过程.
17
2.1审核方案管理流程
审核方案授权
审核方案 的改进
审核方案的制定 审核方案的实施
审核员的 能力和评价
审核活动
审核方案的监视和评审
18
2.2 内审方案的管理授权
最高管理者任命授权内审方案的管理者 通常由管理者代表或质量部门负责人担任
➢本次内审的审核依据：适用于本次 内审范围的程序文件、作业指导书 及其它文件。
26
3.1 审核启动（6）
3.1.3 确定本次内审的可行性 基本信息是否充分 受审核部门是否合作 时间是否适宜 资源是否充分
27
3.1 审核启动（7）
3.1.4 组建内审组 内审组成员由内审方案管理者与组长选择。 考虑因素： ➢本次内审的目的、范围、准则，时间及人日
9
1.3 审核原则（1）
以下原则与审核员有关： a.a.道德行为：职业的基础 b. 对审核而言，诚信、正直、保守机 密和谨慎是最基本的。 B.公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告真实 和准确地反映审核活动。
10
1.3 审核原则（2）
c)C.职业素养：在审核中勤 奋并具有判断力
审核对象
管理体系 产品 过程
质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系
14
1.4 审核的类型(2)
•Q M S 审 核
内审 （第一方审核 ）
外审
第二方审核 第三方审核
15
1.4审核的类型(3)
内部审核，又称第一方审核，由组织自己或 以组织的名义进行，用于管理评审和其他内 部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2
课程内容
第一章、审核概论 第二章 、内审方案的管理 第三章、内审活动
3
1 审核概论
1.1 有关审核的重要术语 1.2 审核的特性 1.3 审核原则 1.4 审核的类型
4
1.1 有关审核的重要术语
审核:为获得审核证据(3.9.4)并对其进行 客观的评价，以确定满足审核准则(3.9.3) 的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。(GB/T19000 3.9.1)
审核准则 :一组方针、程序或要求。 (GB/T19000 3.9.3)
审核证据:与审核准则（3.9.3)有关的并且 能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 (GB/T19000 3.9.4)
5
1.2 审核的特性
系统性 独立性 文件化
6
1.2.审核的特性(1)
系统性 是有计划、有步骤、正规的活动，
21
3.1 审核启动(1)
任命审核组长 确定审核目的、范围、准则 确定内审的可行性 选择内审组 与受Βιβλιοθήκη Baidu核部门沟通
22
3.1 审核启动(2)
3.1.1 任命内审组长 审核方案管理者指定每次审核的组长，内审组
长应具备以下条件： 具备内审员资格； 具有组织管理能力，了解内审程序，掌握审核
原则； 了解受审核部门或过程的专业； 了解合同或认证审核要求（第二、三方审核）
11
1.3 审核原则（3）
以下原则与审核有关，并通过独立 性和系统性来明确：
d) d.独立性：审核的公正性和审核结 论的客观性的基础
审核员独立于受审核的活动，并且 不带偏见，没有利益上的冲突。在审 核过程中保持客观的心态，以保证审 核发现和结论仅建立在审核证据的基 础上。
确保实施有效，结论可信；
审核包括符合性、有效性、适宜性 三个层次；
审核结论是在充分考虑审核发现的 相互关系和相互作用后得出。
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1.2.审核的特性(2)
独立性 审核员应与受审核活动/区域
无直接责任、无利益冲突的人 员，审核员不能审核自己的工 作
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1.2.审核的特性(3)
审核过程文件化
• 审核方案 • 审核计划 • 检查表 • 审核记录 • 不合格报告 • 审核报告
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1.3 审核原则（4）
e) e.基于证据的方法：在一个系统 的审核过程中，得出可信的和可重 现的审核结论的合理方法
审核证据是可证实的。由于审核
是在有限的时间内并在有限的资源
条件下进行的，因此审核证据是建
立在可获得的信息样本的基础上。
抽样的合理性与审核结论的可信性
密切相关。
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1.4 审核的类型(1)
➢识别质量管理体系潜在改进领域。
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3.1 审核启动（4）
内审范围： ➢ 审核所覆盖的时期、位置（现场）、
部门 ➢涉及质量管理体系全过程和部门 （集中式内审） ➢涉及部分过程和部门（滚动式内审） ➢与审核目标有关
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3.1 审核启动（5）
内审准则：
➢较固定的审核依据：GB/T19001标准； 本组织的质量方针、质量目标、质 量手册等质量管理体系文件；适用 的标准法规及其他要求。
GB/T 19001-2000标准内审员培训讲 义
1
课程目标
通过培训，了解QMS审核的程序，掌握审核方 法和技能，做到： 1) 会编制审核计划； 2) 会编制检查表； 3) 会判断不合格项； 4) 会编写不合格报告； 5) 会评价质量管理体系； 6) 会编写审核报告； 7) 会验证纠正措施； 8) 会主持首末次会议。
内审方案管理者职责: ➢制定、实施、监视、评审与改进内审方案 ➢识别并确保提供必要的资源
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2.3 制定内审方案
内审方案示例（见附件1）
20
3 内审活动
内审活动的六个阶段： 3.1审核启动 3.2文件的收集评审 3.3现场审核准备 3.4现场审核 3.5内审报告编制、批准和分发 3.6纠正措施跟踪验证
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3.1 审核启动（3）
3.1.2 确定审核目的、范围和准则
在内审方案总目标下，规定本次内审的具 体目的、范围和准则。
内审目的（内审要完成的事项）：
➢确定组织的质量管理体系或其一部分（滚动 审核）符合审核准则的程度；
➢评价确保组织的质量管理体系符合有关的法 规或合同要求的能力；
➢评价质量管理体系满足特定目标的有效性；
第二方审核，由组织的相关方（如顾客）或 由其他人员以相关方的名义进行。
第三方审核，由外部独立的审核组织进行， 如那些对与GB/T19001要求的符合性提供认 证或注册的机构。
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2 审核方案的管理
审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定 目的的一组(一次或多次)审核。 (GB/T19000 3.9.2）
内审方案包括： a）一次或多次审核； b）策划、组织审核类型和数目； c）提供资源。
内审方案是对整个内审的管理过程.
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2.1审核方案管理流程
审核方案授权
审核方案 的改进
审核方案的制定 审核方案的实施
审核员的 能力和评价
审核活动
审核方案的监视和评审
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2.2 内审方案的管理授权
最高管理者任命授权内审方案的管理者 通常由管理者代表或质量部门负责人担任
➢本次内审的审核依据：适用于本次 内审范围的程序文件、作业指导书 及其它文件。
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3.1 审核启动（6）
3.1.3 确定本次内审的可行性 基本信息是否充分 受审核部门是否合作 时间是否适宜 资源是否充分
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3.1 审核启动（7）
3.1.4 组建内审组 内审组成员由内审方案管理者与组长选择。 考虑因素： ➢本次内审的目的、范围、准则，时间及人日
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1.3 审核原则（1）
以下原则与审核员有关： a.a.道德行为：职业的基础 b. 对审核而言，诚信、正直、保守机 密和谨慎是最基本的。 B.公正表达：真实、准确地报告的义务
审核发现、审核结论和审核报告真实 和准确地反映审核活动。
10
1.3 审核原则（2）
c)C.职业素养：在审核中勤 奋并具有判断力
审核对象
管理体系 产品 过程
质量管理体系 环境管理体系 职业健康安全管理体系
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1.4 审核的类型(2)
•Q M S 审 核
内审 （第一方审核 ）
外审
第二方审核 第三方审核
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1.4审核的类型(3)
内部审核，又称第一方审核，由组织自己或 以组织的名义进行，用于管理评审和其他内 部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
2
课程内容
第一章、审核概论 第二章 、内审方案的管理 第三章、内审活动
3
1 审核概论
1.1 有关审核的重要术语 1.2 审核的特性 1.3 审核原则 1.4 审核的类型
4
1.1 有关审核的重要术语
审核:为获得审核证据(3.9.4)并对其进行 客观的评价，以确定满足审核准则(3.9.3) 的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。(GB/T19000 3.9.1)
审核准则 :一组方针、程序或要求。 (GB/T19000 3.9.3)
审核证据:与审核准则（3.9.3)有关的并且 能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 (GB/T19000 3.9.4)
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1.2 审核的特性
系统性 独立性 文件化
6
1.2.审核的特性(1)
系统性 是有计划、有步骤、正规的活动，
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3.1 审核启动(1)
任命审核组长 确定审核目的、范围、准则 确定内审的可行性 选择内审组 与受Βιβλιοθήκη Baidu核部门沟通
22
3.1 审核启动(2)
3.1.1 任命内审组长 审核方案管理者指定每次审核的组长，内审组
长应具备以下条件： 具备内审员资格； 具有组织管理能力，了解内审程序，掌握审核
原则； 了解受审核部门或过程的专业； 了解合同或认证审核要求（第二、三方审核）