合规性评价管理制度

合规性评价管理制度

1目的和适用范围

1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。

1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。

2术语和定义

2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。

2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。

2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。

3职责

3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。

3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。

4工作程序

4.1合规性评价时机及要求

4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，

4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；

c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

d）审核中发现重不合格时。

4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。

4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。

4.2合规性评价输入

a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；

b）内、外部体化管理体系审核结果；

c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；

d）信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；

e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等

g）重大安全事故的处理或改进的建议。

4.3合规性评价输出

4.3.1根据合规性评价输入的资料，公司组织合规性评价人员对我公司遵守执行相关安全法律、法规和标准准的情况进行评价，并填写“法律、法规和其他要求合规性评价表”，经副总经理批准后发至相关部门

4.3.2合规性评价表内容包括：评审时间、法律、法规和其他要求执行情况、评价人员、评价结论。

4.4改进、纠正措施的实施和验证

4.4.1当对与公司家全管理有关的法律法规及其他要求的执行结果果评价为不符合要求时，责任单位应分析原因并采取纠正措施，并将改进情况向公司办公室报告。

4.4.2生产主管部门组织有关人员对改进，纠正和预防措施的施效果进行跟踪验证，将验证情况向管理者代表报告。

4.5遵守安全法律，法规和其他要求合规性评价表应提交管理评审。

XXXXXXX公司