知识产权对区域经济贡献度的实证研究_基于江苏省统计数据_杜芸

（Ｃ．Ｅ．Ｓｈａｎｎｏｎ）引入信息论中，现在工程 技 术 和 社 会 经 济等领域有着十分广泛的应用。熵是对无序度的一个 度量。信息越少，不 确 定 性 就 越 大，熵 就 越 大；反 之，信 息越多，不 确 定 性 越 小，熵 值 越 小。 一 般 认 为，熵 值 法 能够深刻地 反 映 出 指 标 信 息 熵 值 的 效 用 价 值 ，其 给 出
这个纲要是江苏发展创新型经济建立创新型省份的重要措施因为知识产权作为开发利用知识资源的基本制度作为增强自主创新能力的重要支撑和掌握发展主动权的有效手段在推进江苏经济发展方式转变中的作用将尤为突出
知识产权对区域经济贡献度的实证研究
——— 基 于 江 苏 省 统 计 数 据
杜 芸 ，吴 鸽
（南京工业大学 经济与管理学院，江苏 南京 ２１１８１６）
的指标权重值比德尔菲法和层次分析法又有更高的可 信 度 。 ［１３］
本文采 用 熵 值 模 型 对 知 识 产 权 经 济 绩 效 进 行 评 价。利用熵值 计 算 出 各 指 标 的 权 重 ，再 把 各 指 标 的 权 重进行加 权，就 可 以 得 出 评 价 结 果 。 如 果 某 个 指 标 的 信息熵越大，就表明 其 提 供 的 信 息 不 确 定 性 越 大 ，可 提 供的信息越 少，在 对 知 识 产 权 经 济 绩 效 评 价 中 的 作 用 越小，其相应 的 权 重 也 越 小 ；相 反，如 果 某 个 指 标 的 信 息熵越小，就表明其 提 供 的 信 息 不 确 定 性 越 少 ，可 提 供 的信息越多，在 对 知 识 产 权 经 济 绩 效 评 价 中 的 作 用 越 大，其相应的权重也越大 。其具体的步骤如下 ：
Ｇｒｏｓｓｍａｎ、Ｈｅｌｐｍａｎ和 Ｒｏｍｅｒ［１］认 为 ，知 识 产 权 保 护的主要目的是鼓励 知 识 创 新 、增 加 知 识 存 量，从 而 促 进经济 增 长 和 提 高 社 会 福 利 水 平。另 外 一 些 学 者 认 为，发展中国 家 加 强 知 识 产 权 保 护 有 利 于 激 励 自 主 创 新 。Ｄｉｗａｎ和 Ｒｏｄｒｉｋ［２］从技术适性角度出发提出 ，发 达 国家根据自 己 的 技 术 需 要 研 发 新 技 术 ，这 些 技 术 并 不 一定适应 于 发 展 中 国 家 。 因 此，发 展 中 国 家 有 必 要 加 强知识产权保护 ，激励自主创新。
（２）扩充了知识 产 权 发 展 和 保 护 的 度 量 指 标 ，因 为 知识产权 的 保 护 和 发 展 是 一 个 整 体 系 统 。 由 此，李 伟 明 的 ［７］ 研 究 不 仅 涉 及 研 发 经 费 的 投 入 ，还 纳 入 了 对 科 技人员 的 投 入、执 法 案 件 数 量 以 及 案 件 金 额 等 因 子 。 同时，国内也 有 一 些 研 究 虽 未 涉 及 知 识 产 权 对 经 济 的 贡献度问题，但其中 对 知 识 产 权 战 略 实 施 绩 效 的 关 注 ， 引入了关于知识产权 创 造 、管 理、运 用 等 一 级 指 标 来 加 以 考 核 。 ［８］
（３）在论证方法 上，除 了 引 进 包 含 知 识 产 权 的 生 产 函数（柯布—道格拉斯 生 产 函 数 ）来 验 证 知 识 产 权 对 经 济 增 长 的 贡 献 外［９］，还 采 用 多 元 线 性 回 归 的 方 法 ，对 知 识 产 权 发 展 与 经 济 增 长 之 间 的 关 系 进 行 了 检 验 。 ［１０－１１］
由以上的 研 究 综 述 可 见 ，知 识 产 权 保 护 是 影 响 经 济增长因素 之 一 ，但 其 如 何 影 响 经 济 增 长 是 一 个 复 杂 的问题，很大程度上 可 能 依 赖 于 每 个 国 家 的 环 境 ，诸 如 宏 观 经 济 稳 定 、市 场 开 放 度 、人 力 资 本 和 基 础 设 施 等 。 ［６］ 而且对这一 问 题 的 研 究 ，不 同 的 经 济 学 家 得 出 的 结 论 也不尽相同，产 生 作 用 的 内 在 机 理 也 还 有 待 进 一 步 的 揭示。但大多数经济学家都认可的结论对于本文的研 究可以提供一些有用的启示。
国内学者近年来在已有研究的基础上作了进一步 拓展，主要体现在以下几方面 ：
（１）注重 研 究 知 识 产 权 与 经 济 增 长 之 间 的 内 在 机 制 问 题 。许 春 明 认 ［６］ 为 知 识 产 权 制 度 本 身 并 非 为 经 济 增长生产函 数 中 的 要 素 ，而 是 通 过 作 用 于 研 发 活 动 促 进技术创新，以及作 用 于 外 国 直 接 投 资 、国 际 贸 易 和 技 术许可来影响技术扩散 ，进而间接影响经济增长 。
（１）数据标 准 化。 假 定 需 要 评 价 某 区 域 ｍ 年 的 知 识产权 经 济 绩 效 发 展 状 况，评 价 指 标 体 系 有ｎ 项，这 就 形成了有 ｍ 个 样 本，ｎ 个 指 标 作 综 合 评 价 的 问 题 。 对 此，可以建立如下数学模型 ：
摘 要：知识产权作为开发利 用 知 识 资 源 的 基 本 制 度，在 推 进 江 苏 经 济 发 展 方 式 转 变 中 的 作 用 将 尤 为 突 出 。 立 足 于 ２０００—２００９ 年 江 苏 省 的 统 计 数 据 ，用 熵 值 模 型 对 江 苏 省 知 识 产 权 的 经 济 绩 效 进 行 了 测 算 ，并 以 此 为 基 础 进 一 步 用 生 产 函 数 模 型 ，估 算 了 知 识 产 权 对 江 苏 省 经 济 增 长 的 贡 献 度 。 在 这１０ 年 间 ，知 识 产 权 对 于江苏省 ＧＤＰ的贡献度为３３．９３％，已经超过了劳动力的贡献，这将有利于江苏创新型经济的实现。 关 键 词 ：知 识 产 权 ；区 域 经 济 ；贡 献 度 ；熵 值 ；生 产 函 数 ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００１－７３４８．２０１１．１６．００６ 中 图 分 类 号 ：Ｆ０６１．５ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１１）１６－００２６－０６
以上国内 外 已 有 研 究 成 果 ，给 本 文 提 供 了 很 好 的 参考价值：① 该 研 究 应 建 立 在 知 识 产 权 制 度 将 对 一 个 区域的经济 发 展 有 影 响 之 上 ；② 本 文 在 验 证 知 识 产 权 制度对区域 经 济 的 贡 献 度 时 ，对 于 知 识 产 权 发 展 的 衡 量可 以 选 取 更 多 的 量 化 指 标，以 全 面 反 映 情 况于 以 往 的 传 统 方 法 ，将 综 合 运 用熵值法、线性回归等方法 ，使论证更加科学合理 。
２ 知 识 产 权 对 区 域 经 济 贡 献 度 的 模 型 设 计
２．１ 基 于 熵 值 模 型 的 知 识 产 权 经 济 绩 效 评 价
熵原本是热力学中用来衡量热能有效利用程度的 一个指标。熵值越 大，表 示 系 统 的 能 量 利 用 程 度 越 低 ； 熵值越小，表 示 系 统 的 能 量 利 用 程 度 越 高 。 后 由 申 农
但之前有 些 实 证 研 究 发 现 ，知 识 产 权 保 护 对 经 济 增长的影响非常 复 杂 。Ｔｈｏｍｐｓｏｎ和 Ｒｕｓｈｉｎｇ［４］的 研 究 发 现，在 人 均 ＧＤＰ 达 到 一 定 水 平 的 情 况 下 ，知 识 产 权 保护对经济增长才有正的影响 。Ｍａｓｋｕｓ和 Ｐｒｉｍｏ Ｂｒａ－ ｇａ等 也 ［５］ 注 意 到 知 识 产 权 保 护 与 经 济 增 长 的 非 线 性 关 系，并且 Ｍａｓｋｕｓ使用７２个国家 数 据，研 究 知 识 产 权 保 护和经济 增 长 的 关 系 。 得 出 的 基 本 结 论 是：知 识 产 权 保护与人均国民收入之间的关系是倒“Ｕ”型 关 系，当 人 均国民收入低于一定限 度 时 （２ ０００ 美 元），人 均 国 民 收 入的增长与 知 识 产 权 保 护 水 平 负 相 关 ；当 人 均 国 民 收 入高于一定限度时（２ ０００ 美 元），人 均 国 民 收 入 的 增 长 与知识产权保护水平呈正相关。
在该纲要 实 施 １ 年 多 的 时 间 里，江 苏 省 知 识 产 权 获 得 了 长 足 发 展，对 经 济 的 推 动 作 用 越 来 越 明 显。 ２００９年，江苏专利申请量继续保 持 全 国 第 一 ，同 时 授 权 量也首次 跃 居 全 国 第 一，全 省 专 利 实 施 率 超 过 ６５％。 并 且即使深受金融危机影响 ，江苏２００９年的 ＧＤＰ 仍然 保持了１２．４％ 的 增 长，排 名 全 国 第 二。因 此，知 识 产 权 的发展已 经 融 入 整 个 区 域 经 济 发 展 之 中 。 基 于 此，本 文试图立足 于 江 苏 省 的 统 计 数 据 ，探 讨 江 苏 知 识 产 权 发展对江苏经济的贡献度问题。
江 苏 南 京 人 ，硕 士 ，南 京 工 业 大 学 经 济 与 管 理 学 院 讲 师 ，研 究 方 向 为 计 量 经 济 学 。
第１６期 杜 芸，吴 鸽：知识产权对区域经济贡献度的实证研究
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那 些 知 识 产 权 保 护 制 度 比 较 健 全 的 国 家 ，其 经 济 增 长 一般都比那些保护制度不完善的国家有更高的增长 率 。 因 此 ，关 于 知 识 产 权 保 护 与 经 济 增 长 之 间 的 关 系 所 得 出 的 正 面 结 论 ，对 发 展 中 国 家 有 鲜 明 的 政 策 含 义。
关于知识 产 权 与 经 济 发 展 之 间 的 研 究 ，始 于 上 世 纪８０年代 中 期 兴 起 的 内 生 增 长 理 论 。 该 理 论 放 弃 了 简单的要素 积 累 论 或 者 产 业 结 构 决 定 论 ，而 代 之 以 研 究如何为经 济 持 续 增 长 创 造 必 需 的 技 术 条 件 ，以 及 建 立技术进 步 的 机 制 。 在 该 理 论 指 引 下，众 多 国 外 学 者 的理论和实 证 研 究 支 持 了 这 样 一 个 结 论 ：知 识 产 权 保 护是促进技 术 进 步 的 重 要 制 度 安 排 ，它 影 响 到 一 个 国 家的自主创新、ＦＤＩ流 入、国 际 贸 易 及 国 际 技 术 转 移 等 诸多方面，并最终影响到经济增长 。
收 稿 日 期 ：２０１０－１１－０２ 基 金 项 目 ：江 苏 省 知 识 产 权 局 软 科 学 研 究 项 目（ｊｓｉｐ－０１０－６） 作 者 简 介 ：杜 芸（１９７７－），女 ，江 苏 常 州 人 ，硕 士 ，南 京 工 业 大 学 经 济 与 管 理 学 院 讲 师 ，研 究 方 向 为 知 识 产 权 战 略 管 理 ；吴 鸽（１９８０－），女 ，
在 实 证 方 面 ，Ｇｏｕｌｄ 和 Ｇｒｕｂｅｎ［３］使 用 ９５ 个 国 家 １９６０—１９８８ 年 间 跨 国 数 据 ，对 知 识 产 权 保 护 在 人 均 ＧＤＰ增 长 中 的 作 用 ，进 行 了 实 证 研 究 。 他 们 的 研 究 显 示出知识产权保护是经济增长的一个重要决定因素，
０ 引 言
１ 文 献 回 顾
未来世界 的 竞 争 就 是 知 识 产 权 的 竞 争 ，知 识 产 权 已经成为一个国 家 或 者 区 域 的 核 心 竞 争 力 。２００８ 年 ６ 月《国家知 识 产 权 战 略 纲 要 》颁 布 并 实 施，随 之 从 区 域 知识产权战 略 到 企 业 知 识 产 权 战 略 层 层 递 进 ，逐 步 展 开实施，知 识 产 权 已 经 深 入 到 经 济 发 展 的 各 个 层 面 。 《江苏省知识产 权 战 略 纲 要》于 ２００９ 年 ２ 月 颁 布，并 确 定了江苏省知识产权的发展目标。这个纲要是江苏发 展创新型经济、建立 创 新 型 省 份 的 重 要 措 施 ，因 为 知 识 产权作为开 发 利 用 知 识 资 源 的 基 本 制 度 ，作 为 增 强 自 主创新能 力 的 重 要 支 撑 和 掌 握 发 展 主 动 权 的 有 效 手 段，在推进江 苏 经 济 发 展 方 式 转 变 中 的 作 用 将 尤 为 突 出。