国际贸易惯例ppt课件
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以前叫做《商业单据托收统一规则》，由国际商会在
1958年草拟，1961年公布实施。后几经修订，于1995年 公布了新的《托收统一规则》，简称《URC522》，并于 1996年1月1日生效。
《URC522》包括7部分：A.总则及定义；B.托收的方 式及结构；C.提示方式；D.义务与责任；E.付款；F.利息、 手续费及费用；G.其他规定，总共26条。
第二章 国际贸易惯例
第一节 国际贸易惯例概述
国际贸易惯例（International Trade Customs and Practice Usages）是指在国际贸易的长期实践中，在某一地 区或某一行业逐渐形成的、为该地区或行业所普遍认知适用的 商业作法或贸易习惯。
国际贸易中的惯例很多，涉及不同种类和方面。
UCP600关键性修改有：
1. 第2条：新增，将UCP500中已使用但未加以界定的概念 明确化。同时也增加了一些新概念，如相符交单 （Complying presentation）、承付（Honour）等。
2. 第3条：新增，明确了在情形适用的情况下，单复数意义 相同，并且取消了UCP500中“可撤消信用证”类型，等 等。
关于《2000年通则》将在后面第三章专门介绍。
8
第三节 国际货物运输保险与货款支付的国际 惯例
一、关于国际货物运输保险的国际惯例
在国际保险领域，英国伦敦保险协会所制定的“协会 货物保险条款”（Institute Cargo Clauses，ICC，注意： 这一缩写与国际商会的缩写相同）对世界各国有着广泛的 影响，许多国家在海运保险业务中直接采用该条款，也有 一些国家在制定本国保险条款时参考或采用该条款的内容。
在我国，按CIF条件出口，一般是以中国人民保险公 司所制定的保险条款为依据的，但是在国外客户要求以 ICC为准时，可以酌情接受。
对于ICC将在第六章（国际货物运输保险）中详细介 绍。
9
二、关于国际货款支付的国际贸易惯例
1.《托收统一规则》（Uniform Rules for Collection，I.C.C Publication No.522，简称URC 522）
它主要规定了银行办理托收应以托收指示为准及托收
指示应包括的主要内容，委托人的义务，银行的权利与义
务，托收不应含有远期汇票而又同时规定商业单据要在付
款后才交付，货物不能直接发给银行或以银行为收货人以
及关于拒付的处理等。
10
2.《跟单信用证统一惯例》（Uniform Customs and Practice for Documentary Credits，I.C.C. Publication No.500/600，简称UCP 500/600）
2
第二节 与贸易术语有关的国际贸易惯例
与贸易术语有关的国际贸易惯例主要有《1932年华 沙-牛津规则》、《1941年美国对外贸易定义修订本》和 《2000年国际贸易术语解释通则》。
一、《1932年华沙-牛津规则》（Warsaw-
Oxford Rules 1932）
是国际法协会在1928年华沙制定，后在1932年牛津 会议上修订的专门解释CIF合同的统一规则。
它对CIF合同中买卖双方所承担的责任、费用与风险 及所有权转移的方式等作了详细的规定，反映了西方各国 对CIF合同中买卖双方权利、义务的一般解释，在国际上 （主要是欧洲一些国家）有一定的影响，但已基本上被国
际商会的《国际贸易术语解释通则》所代替。
3
二、《1941年美国对外贸易定义修订本》 （Revised American Foreign Trade Definitions 1941）
国际商会最早是在1936年首次公布了该套通则，名 为INCOTREMS 1936，以后又于1953年、1967年、1976 年、1980年、1990年进行了补充和修订，为了适应国际 贸易实践的不断发展，1999年7月，国际商会正式出版了 第六次修订本，即INCOTERMS 2000，该版本已于2000 年1月1日生效。
6
三、《2000年国际贸易术语解释通则》 （INCOTERMS 2000）
《国际贸易术语解释通则》英文原意为International Rules for the Interpretation of Trade Terms,而缩写形式为 INCOTERMS（International Chamber of Commerce Terms ），即国际商会术语，简称《通则》。它是国际商 会（ICC）为了统一对各种贸易术语的解释而制定的。
在贸易术语方面的有国际商会的《国际贸易术语解释通 则》、《1932年华沙-牛津规则》（Warsaw-Oxford Rules 1932）、《1941年美国对外贸易定义修订本》（Revised American Foreign Trade Definitions 1941）；
在国际结算与支付方面的有《跟单信用证统一惯例》 （UCP500）、《托收统一规则》（URC522）等；
14
为了减少因解释不同而引起的争端，调和各有关当事 人之间的矛盾，国际商会1930年拟订了《商业跟单信用证 统一惯例》，1933年正式公布，建议各国银行采用。此后 进行多次修订。
1993年国际商会对《统一惯例》再一次进行修订，修 订后的《统一惯例》即《国际商会第500号出版物》 （UCP 500），并于1994年1月1日开始实施。2007年7月 1日又一次修订,改称UCP600,总起来看,这次修订减多增少， 从49条压缩到39条。
在国际货物运输保险方面的有伦敦保险协会的保险条款 （ICC）等。
1
国际贸易惯例的主要特点是： 1.它是在长期的国际贸易的实践中逐渐形成的 2.它具有确定的内容且被许多国家认可和接受 3.它不是法律，一般不具有强制性，不能自动适用 国际贸易惯例是由贸易双方当事人在自愿的基础上遵行的。 它与国内法中的某些强制性规定以及国际条约不同，不具 有法律约束力，一方不能强制另一方遵行，也不能自动适 用，一般也不能直接约束有关国家和公民。注意，当惯例 与合同规定发生矛盾时，合同条款的效力优于惯例。 4.它是国际贸易法律的重要渊源之一
该规则在北美、加勒比海地区广泛使用。
5
应注意的是，它对贸易术语的解释，特别是（2）、 （3）两个术语与国际商会的《国际贸易术语解释通则》 有着明显的区别，即美国的这一规则，（2）、（3）两种 贸易术语都是可以在任何运输工具上或旁边交货，而国际 商会《通则》中FOB与FAS则是只能在船上或船边交货。 因此，在与美洲地区进行交易时应特别注意。
《1941年美国对外贸易定义修订本》对美国在对外贸 易中经常使用的贸易术语FOB作了解释，具体规定了如下 6种贸易术语中买卖双方在交货方面的权利与义务。
（1）Ex Point of Origin（产地交货）； （2）Free on Board， FOB（在运输工具上交货）； （3）Free Along Side ，FAS（在运输工具旁边交货）； （4）Cost and Freight， CFR（成本加运费）； （5）Cost，Insurance and Freight , CIF（成本加保险 费、运费）； （6）Ex Dock （目的港码头交货）。
4
《1941年美国对外贸易定义修订本》又将FOB细分为6 种，包括FOB（named inland carrier at named inland point of departure）（在指定内陆发货地点的指定内陆运 输工具上交货）和FOB（named inland carrier at named inland point of departure, freight prepaid to(named point of exportation)）（在指定内陆发货地点的指定内陆运输 工具上交货，运费预付至(指定的出口地点)）等。
7
需要强调的是，《通则》涵盖的范围只限于销售合同 当事人的权利和义务中与已售货物（指“有形的”货物， 不包括“无形的货物”，如电脑软件）交货有关的事项。 作为买卖合同的卖方，其基本义务可概括为交货、交单和 转移货物的所有权，而《通则》也仅仅涉及前两项的内容， 它不涉及所有权和其他产权的转移问题，也不涉及违约及 其后果等问题。
内容包括总则与定义、信用证的形式与通知、责任与 义务、单据、杂项规定、可转让信用证和款项让渡等六部 分，对有关当事人的权利、义务以及术语的等进行了权威 性的解释，被世界各国银行广泛采用。
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3. eUCP
随着电子商务在国际贸易领域的广泛应用，国际商会
于2000年5月24日提出了在现行《跟单信用证统一惯例》 （UCP500）的基础上对电子交单等制订一个补充规则， 并为此成立了工作组。2002年4月1日，《<跟单信用证统 一惯例>电子交单补充规则》（《Supplement to UCP500 for Electronic Presentation》，简称“eUCP”））生效。 eUCP共12条，主要条款包括适用范围、eUCP与UCP的 关系、定义、格式、交单、审核、拒绝通知、正本与副本、 出单日期、运输、交单后电子记录的损坏、eUCP电子交 单的额外免责等。它是国际商会就信用证交易中电子交单 问题而制定的UCP500的附则文件。
条“ 指定”、第15条“相符提交或相符单据”、第17条 “正本单据和副本” 、第29条“到期日或最迟交单日的 顺延”；而相应被删除的原单列条款有第10条“信用证的 类型”、第12条 、第21条 、第22条 、第42条 、第43条 、 第44条 、第46条 、第47条等。以这些名称冠名的条款虽 被删除，但其部分内容也被安排在其他条款中。
关于《托收统一规则》和《跟单信用证统一惯例》中
的一些具体规定及应用将在第8章中结合具体业务及案例
进行介绍。
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UCP600 (2007.7.1)
跟单信用证统一惯例（2007年修订本）》（UCP600） 于2007年7月1日正式实施。 UCP600从原先的49条调整 为39条，减多增少。其中最主要的变化是：合并条款为原 保险单据共三个条款现合并为第28条“保险单据和投保范 围”；分拆条款为原第9条“开证行和保兑行的责任”分 拆成现第7条和第8条；内容被完全删除的条款为原第8条 “信用证的撤销”、第30 条“运输行出具的运输单据”、 第33条“运费待付/预付的运输单据” 、第38条“其他单 据”（但后三条的内容在补充解释UCP500的《国际标准 银行实务》（ISBP）中却有详细规定）；增加的条款为 第2条“定义”、第3条“解释”（第3条合并了原第8、 46、47等条款许多内容）等。为强调某些内容的重要性， 又从原各条款内容中单列出来的条款为第6条“兑用（可 用）方式、交单到期日和地点”、第10条“修改”、第1123
以前叫做《商业单据托收统一规则》，由国际商会在
1958年草拟，1961年公布实施。后几经修订，于1995年 公布了新的《托收统一规则》，简称《URC522》，并于 1996年1月1日生效。
《URC522》包括7部分：A.总则及定义；B.托收的方 式及结构；C.提示方式；D.义务与责任；E.付款；F.利息、 手续费及费用；G.其他规定，总共26条。
第二章 国际贸易惯例
第一节 国际贸易惯例概述
国际贸易惯例（International Trade Customs and Practice Usages）是指在国际贸易的长期实践中，在某一地 区或某一行业逐渐形成的、为该地区或行业所普遍认知适用的 商业作法或贸易习惯。
国际贸易中的惯例很多，涉及不同种类和方面。
UCP600关键性修改有：
1. 第2条：新增，将UCP500中已使用但未加以界定的概念 明确化。同时也增加了一些新概念，如相符交单 （Complying presentation）、承付（Honour）等。
2. 第3条：新增，明确了在情形适用的情况下，单复数意义 相同，并且取消了UCP500中“可撤消信用证”类型，等 等。
关于《2000年通则》将在后面第三章专门介绍。
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第三节 国际货物运输保险与货款支付的国际 惯例
一、关于国际货物运输保险的国际惯例
在国际保险领域，英国伦敦保险协会所制定的“协会 货物保险条款”（Institute Cargo Clauses，ICC，注意： 这一缩写与国际商会的缩写相同）对世界各国有着广泛的 影响，许多国家在海运保险业务中直接采用该条款，也有 一些国家在制定本国保险条款时参考或采用该条款的内容。
在我国，按CIF条件出口，一般是以中国人民保险公 司所制定的保险条款为依据的，但是在国外客户要求以 ICC为准时，可以酌情接受。
对于ICC将在第六章（国际货物运输保险）中详细介 绍。
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二、关于国际货款支付的国际贸易惯例
1.《托收统一规则》（Uniform Rules for Collection，I.C.C Publication No.522，简称URC 522）
它主要规定了银行办理托收应以托收指示为准及托收
指示应包括的主要内容，委托人的义务，银行的权利与义
务，托收不应含有远期汇票而又同时规定商业单据要在付
款后才交付，货物不能直接发给银行或以银行为收货人以
及关于拒付的处理等。
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2.《跟单信用证统一惯例》（Uniform Customs and Practice for Documentary Credits，I.C.C. Publication No.500/600，简称UCP 500/600）
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第二节 与贸易术语有关的国际贸易惯例
与贸易术语有关的国际贸易惯例主要有《1932年华 沙-牛津规则》、《1941年美国对外贸易定义修订本》和 《2000年国际贸易术语解释通则》。
一、《1932年华沙-牛津规则》（Warsaw-
Oxford Rules 1932）
是国际法协会在1928年华沙制定，后在1932年牛津 会议上修订的专门解释CIF合同的统一规则。
它对CIF合同中买卖双方所承担的责任、费用与风险 及所有权转移的方式等作了详细的规定，反映了西方各国 对CIF合同中买卖双方权利、义务的一般解释，在国际上 （主要是欧洲一些国家）有一定的影响，但已基本上被国
际商会的《国际贸易术语解释通则》所代替。
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二、《1941年美国对外贸易定义修订本》 （Revised American Foreign Trade Definitions 1941）
国际商会最早是在1936年首次公布了该套通则，名 为INCOTREMS 1936，以后又于1953年、1967年、1976 年、1980年、1990年进行了补充和修订，为了适应国际 贸易实践的不断发展，1999年7月，国际商会正式出版了 第六次修订本，即INCOTERMS 2000，该版本已于2000 年1月1日生效。
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三、《2000年国际贸易术语解释通则》 （INCOTERMS 2000）
《国际贸易术语解释通则》英文原意为International Rules for the Interpretation of Trade Terms,而缩写形式为 INCOTERMS（International Chamber of Commerce Terms ），即国际商会术语，简称《通则》。它是国际商 会（ICC）为了统一对各种贸易术语的解释而制定的。
在贸易术语方面的有国际商会的《国际贸易术语解释通 则》、《1932年华沙-牛津规则》（Warsaw-Oxford Rules 1932）、《1941年美国对外贸易定义修订本》（Revised American Foreign Trade Definitions 1941）；
在国际结算与支付方面的有《跟单信用证统一惯例》 （UCP500）、《托收统一规则》（URC522）等；
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为了减少因解释不同而引起的争端，调和各有关当事 人之间的矛盾，国际商会1930年拟订了《商业跟单信用证 统一惯例》，1933年正式公布，建议各国银行采用。此后 进行多次修订。
1993年国际商会对《统一惯例》再一次进行修订，修 订后的《统一惯例》即《国际商会第500号出版物》 （UCP 500），并于1994年1月1日开始实施。2007年7月 1日又一次修订,改称UCP600,总起来看,这次修订减多增少， 从49条压缩到39条。
在国际货物运输保险方面的有伦敦保险协会的保险条款 （ICC）等。
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国际贸易惯例的主要特点是： 1.它是在长期的国际贸易的实践中逐渐形成的 2.它具有确定的内容且被许多国家认可和接受 3.它不是法律，一般不具有强制性，不能自动适用 国际贸易惯例是由贸易双方当事人在自愿的基础上遵行的。 它与国内法中的某些强制性规定以及国际条约不同，不具 有法律约束力，一方不能强制另一方遵行，也不能自动适 用，一般也不能直接约束有关国家和公民。注意，当惯例 与合同规定发生矛盾时，合同条款的效力优于惯例。 4.它是国际贸易法律的重要渊源之一
该规则在北美、加勒比海地区广泛使用。
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应注意的是，它对贸易术语的解释，特别是（2）、 （3）两个术语与国际商会的《国际贸易术语解释通则》 有着明显的区别，即美国的这一规则，（2）、（3）两种 贸易术语都是可以在任何运输工具上或旁边交货，而国际 商会《通则》中FOB与FAS则是只能在船上或船边交货。 因此，在与美洲地区进行交易时应特别注意。
《1941年美国对外贸易定义修订本》对美国在对外贸 易中经常使用的贸易术语FOB作了解释，具体规定了如下 6种贸易术语中买卖双方在交货方面的权利与义务。
（1）Ex Point of Origin（产地交货）； （2）Free on Board， FOB（在运输工具上交货）； （3）Free Along Side ，FAS（在运输工具旁边交货）； （4）Cost and Freight， CFR（成本加运费）； （5）Cost，Insurance and Freight , CIF（成本加保险 费、运费）； （6）Ex Dock （目的港码头交货）。
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《1941年美国对外贸易定义修订本》又将FOB细分为6 种，包括FOB（named inland carrier at named inland point of departure）（在指定内陆发货地点的指定内陆运 输工具上交货）和FOB（named inland carrier at named inland point of departure, freight prepaid to(named point of exportation)）（在指定内陆发货地点的指定内陆运输 工具上交货，运费预付至(指定的出口地点)）等。
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需要强调的是，《通则》涵盖的范围只限于销售合同 当事人的权利和义务中与已售货物（指“有形的”货物， 不包括“无形的货物”，如电脑软件）交货有关的事项。 作为买卖合同的卖方，其基本义务可概括为交货、交单和 转移货物的所有权，而《通则》也仅仅涉及前两项的内容， 它不涉及所有权和其他产权的转移问题，也不涉及违约及 其后果等问题。
内容包括总则与定义、信用证的形式与通知、责任与 义务、单据、杂项规定、可转让信用证和款项让渡等六部 分，对有关当事人的权利、义务以及术语的等进行了权威 性的解释，被世界各国银行广泛采用。
11
3. eUCP
随着电子商务在国际贸易领域的广泛应用，国际商会
于2000年5月24日提出了在现行《跟单信用证统一惯例》 （UCP500）的基础上对电子交单等制订一个补充规则， 并为此成立了工作组。2002年4月1日，《<跟单信用证统 一惯例>电子交单补充规则》（《Supplement to UCP500 for Electronic Presentation》，简称“eUCP”））生效。 eUCP共12条，主要条款包括适用范围、eUCP与UCP的 关系、定义、格式、交单、审核、拒绝通知、正本与副本、 出单日期、运输、交单后电子记录的损坏、eUCP电子交 单的额外免责等。它是国际商会就信用证交易中电子交单 问题而制定的UCP500的附则文件。
条“ 指定”、第15条“相符提交或相符单据”、第17条 “正本单据和副本” 、第29条“到期日或最迟交单日的 顺延”；而相应被删除的原单列条款有第10条“信用证的 类型”、第12条 、第21条 、第22条 、第42条 、第43条 、 第44条 、第46条 、第47条等。以这些名称冠名的条款虽 被删除，但其部分内容也被安排在其他条款中。
关于《托收统一规则》和《跟单信用证统一惯例》中
的一些具体规定及应用将在第8章中结合具体业务及案例
进行介绍。
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UCP600 (2007.7.1)
跟单信用证统一惯例（2007年修订本）》（UCP600） 于2007年7月1日正式实施。 UCP600从原先的49条调整 为39条，减多增少。其中最主要的变化是：合并条款为原 保险单据共三个条款现合并为第28条“保险单据和投保范 围”；分拆条款为原第9条“开证行和保兑行的责任”分 拆成现第7条和第8条；内容被完全删除的条款为原第8条 “信用证的撤销”、第30 条“运输行出具的运输单据”、 第33条“运费待付/预付的运输单据” 、第38条“其他单 据”（但后三条的内容在补充解释UCP500的《国际标准 银行实务》（ISBP）中却有详细规定）；增加的条款为 第2条“定义”、第3条“解释”（第3条合并了原第8、 46、47等条款许多内容）等。为强调某些内容的重要性， 又从原各条款内容中单列出来的条款为第6条“兑用（可 用）方式、交单到期日和地点”、第10条“修改”、第1123