全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测(含解析)(33)

全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测
1．按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
2．下列不属于自营业务后台职能的是（）。

A:账户管理
B:账户开户
C:资金清算
D:会计核算
3．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性
4．下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
5．根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。

A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
C.持有公司股份3%的股东请求
D.监事会提议召开
6．柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）内向中国证券业协会报告
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
7．证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上2万元以下
8．上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议。

A:1/3
B:2/3
C:30%
D:50%
9．债务融资工具在（）登记、托管、结算。

A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
10．依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。

A.登记结算公司
B.中国证监会
C.沪深交易所
D.中国证券业协会
11．按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有（）。

A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款
12．证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3
B.5
C.7
D.10
13．《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。

A.谈话
B.记入信用记录
C.暂停从业资格
D.提示
14．股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10
B.20
C.25
D.30
15．基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则
A.公开
B.公平
C.公正
D.公认
16．下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
17．《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。

（）
A.行为发生在上海的美国人
B.行为发生在北京的北京人
C.行为发生在上海的香港人
D.行为发生在香港的北京人
18．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
1．基金销售机构包括（）。

Ⅰ.中国证监会
Ⅲ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ.商业银行
Ⅳ.证券投资咨询机构
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2．我国现行的证券市场法律主要有（）。

A:《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B:《中华人民共和国证券法》
C:《中华人民共和国证券投资基金法》
D:《证券发行上市保荐制度暂行办法》
参考答案
1．C
解析：本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。

记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

2．B
解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

3．D
解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

4．B
解析：根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。

设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。

分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

故选项A 错误。

根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

故选项B正确。

根据《公司法》第107条的规定，股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。

会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。

故选项C错误。

根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的。

由公司登记机关吊销其公司营业执照。

故选项D错误。

5．C
解析：根据《公司法》第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。

有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;③单独或者合计持有公司100.4以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

6．A
解析：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

7．C
解析：证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

8．C
解析：根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9．D
解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。

债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。

10．D，
解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
11．A
解析：考点：本题考查《证券法》第一百八十九条规定。

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。

12．A
解析：本题考查证券自营业务的监管措施。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

13．C
解析：本题考查《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

14．B，
解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅
15．A，
解析：基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则
16．B，
解析：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。

17．D，
解析：依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。

因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。

但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

18．D
解析：本题考查证券公司信用业务账户体系。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

1．C
解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

2．B,C
解析：我国现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。