美国专利制度演进的历史梳理与经验借鉴

摘 要 ：美 国 专利 制度 肇 始 于 １７９０年 ，并 先后 于 １８３６年 、１９５２年 、２０１１年 等作 出 多次修订 ，逐 步建 立起 相
对 完 善 的专 利 法律 规 范。在 不 同时期 美 国专利 法 呈现 出 不 同的 立法 特 点 ，从 １８世 纪 末制 度 产 生阶段 的 粗糙 规 定 ，
制 度 产 生 阶段 是美 国专 利法 的规 范 初创 时期 ，各 项 法 律 规则 都 不 够 完善 。具 体说 来 ，作为 美 国第一 部 专 利法 ，１７９０年 专 利法 只有 短短 ７个条 文 ，虽 然 具 备 了 现代 专 利 法 的基 本 内容 ，该法 不仅 明确 了专 利 法保护未知且有用的技术 、产品、机器、装置和改进 措 施 的 客体 范 畴 ，规 定 了权 利人 在 制 造 、使 用 、买 卖 等方面所享有的一定期 限的专有权 ，还建立 了专利授 权 、转 让 及 权 利救 济 等 方 面 的法 律 程 序 ，但 是 制度 实 施 存 在 诸 多 问题 。 因 而 ，美 国于 １７９３年便 对 第 一 部 （（专 利 法 进 行 了修 订 ，法 律条 文 增 加 到 １２个 ，相 关 法律规定变得更为详细。 然而，由于历史条件 的制约， １８世 纪末 制 度产 生 阶段 的美 国专 利立 法 与现 代 专利 法 相 比，还是有许多不尽人意之处 ，大体可 以概括为 以 下三 个 方面 。
三次工业革命极大地促进 了科学技术 的进步，与此同 时 ，两 次 世界 大 战 给 世 界 人 民带 来 巨大 苦 难 的 同时 ， 重 构 了 国 际政 治经 济 秩序 ，美 国在 国 际社 会 的影 响 力 与 日俱 增 ，并取 代英 国成 为 世界霸 主 。美 国 专利 法》 在 这 一 时 期 ，经 历 了 经济 危 机 影 响下 的 低谷 后 获 得蓬 勃发展 ，逐步成为了美国推进科技创新与产业发展的 制度 保 障和 主导 国 际贸易 与全 球竞 争 的法 律 工具 。
３ ＰａｔｅｍＡｃｔｏｆ１７９３，Ｃｈ．１１，１ Ｓｔａｔ．３１８－３２３（Ｆｅｂｒｕａｒｙ２１，１７９３）Ｃｈ．１１．
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付丽霞 ：美 国专利制度演进 的历史梳理与经验借鉴
２０１８年第１０期
２．１ 美国专 利 法 的发展 缘 由 １９世 纪 到 ２０世 纪 下 半 叶 ，第 二 次 工 业 革 命Байду номын сангаас和 第
三 是 ，专 利审 批程 序不 尽合 理 。美 国 １７９０年 专 利法》规定专利 申请 由国务卿 、国防部长和司法部长 进 行 实 质 审查 ，但 是 由于 专利 申请数 量 的增 加 ，政 务 繁忙的国务卿 、国防部长和司法部长，没有足够的时 间进行 专利 审查 。因而 ，１７９３年 专 利法 》将 原 来 的 审 查 制 改为 注 册 制 ，并 由联 邦 法 院在 专 利诉 讼 中来 确 定 专利 的有 效 性 。［３ 无 论 是 １７９０年 专 利法 ））的审查 制 ，还 是 １７９３年 专 利法 的注册 制 ，美 国这一 阶段 都 没有 进行 专利 审查 的 专利机 构 。虽 然 １７９３年 专 利 法 》 改 采注 册 制 ，降 低 了行 政 负 担 ，但 也带 来 了 实质 审查 缺 失下 的专 利垄 断 问题 。
作者简介 ：付丽 霞 （１９９２一 ），女 ，江 苏海安人 ，中南财经政法大学知识产权研 究 中心博士研 究生 ，研 究方向 ：知识 产权 法
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付丽霞 ：美 国专利制度演进的历史梳理与经验借鉴
的 制度 框架 ，基 本继 承 了 垄 断法 案 的规 范 内容 。 美 国 专利法》的制定符合统一各州专利立法 的
第 １５卷 第 １０期 ２０１８年 １０月
中国发 明与 专利
Ｃｈｉｎａ Ｉｎｖｅｎｔｉｏｎ ＆ Ｐａｔｅｎｔ
Ｖｏ１．１５ ＮＯ．１０ ０ｃｔ． ２０ｌ８
美国专 利制 度演进 的历 史梳理 与经验借 鉴
付 丽霞 （中南 财经 政法 大学 知识 产权 研究 中心 ，武汉 ４３００７３）
美 国 （（专 利法 的 制 定深 受 英 国 垄 断 法 案 》 的 影 响 。一 般来 说 ，英 国 １６２４年 （（垄 断法 案 被 认 为是 世 界第 一 部 专 利法 ，虽 然 垄 断法 案 与 现 代 专 利法 相 比存 在 一 定差 异 ，但 垄 断法 案 关于 专 利 的 核心 概 念 的界 定 一 直被 沿 用 至 今 。…美 国在 独 立 前 长期 作 为英 国的殖 民地 ，其相 关 专 利法 律 关 系 也一 直 由 垄 断法 案 ））所 规 制 。１８世纪 末 ，美 国 刚 刚脱 离英 国 的管 制成 为 独立 国家 ，各 项 社 会 制度 都 有 英 国 的影 子 ，美 国 １７９０年 制定 的 专利法 也不 例外 ，并未 打破 原有
这 在 一定 程 度 上是 与 美 国 当 时独 立之 初 急 需发 展 本 国 经 济之 需要 密切 相 关的 ，与 此 同时 ，在 １８世 纪 末世界 多 数 国家 并 不 存在 完 善 的专 利 制 度 ，涉 及 专利 保 护 的 相 关 国际规则 也 尚未形 成 。
二 是 ，专利保 护 期 限相对 较短 。美 国 １７９０年 专 利法 为 专利 技术 设 置 了为期 １４年 的保 护期 限 ，１７９３ 年 专 利 法 》修 订 时这 一 规 定 被 继 续 沿 用 。易 言 之 ， 在制度产生阶段 ，美国 专利法》延续了 １６２４年英 国 （（垄 断法 案 的相 关规 定 ，赋 予专 利权 人 以 １４年 的权 利垄 断期 限 ，这与 目前 专 利制度 所设 定 的 ２０年 的保 护 期 限相 比，权利保护时限无疑相对较短 。
中图分 类号 ：Ｄ９２３．４２
文 献标 识码 ：Ａ
美 国 专利制 度 发轫 于 １８世 纪 末 ，最 初 只涉 及 专利 申请 和 授权 的基 本规 定 ，进 入 ２０世纪 后才 逐步 构建 起 相 对 完 善 的 专 利法 律 规 则 。２００多 年 来 ，美 国 专 利 制 度在 历 经 曲折 后得 以蓬 勃 发展 ，是美 国社 会变 革 的缩 影 ，更 是 美 国 经济 腾 飞 的保 障。纵 观 美 国 专利 法 的 演 进历 程 ，其 大体 可 以划分 为产 生 、发展 、变 革三 个 阶段 。 在每 个 阶段 中 ，美 国专 利制 度 都 是基 于 当 时 的特 定 历 史背 景 而形 成 ，并呈 现 出不 同的立 法价 值取 向。鉴 于此 ， 有 必 要对 美 国专 利 制度 的产生 、发展 、变 革 的历 史 原 因与 制度 特 点 进 行梳 理 与 总结 ，从 而概 括 出美 国专 利 制 度 的历 史 脉 络 ，并 为 我 国专 利 制度 的发 展 与完 善 提 供启 示 与借 鉴 。
２ 美 国专利 法发 展 阶段 的现 实缘 由与制 度进 步 美 国专利制度的发展阶段 ，即是指 １９世纪 到 ２０
世 纪 下半 叶美 国 专 利法 经过 数 次 修 订 ，不 断走 向 完善 的制 度演进历 程。这一 历程 主要涉 及 １８３６年、 １８７０年 和 １９５２年 专 利法 》 等相 关 法律 文 件 。在 制 度 发展 阶段 中，美 国 （（专 利法 中的 各 项专 利 制度 都 趋 于完 善 ，专 利 制 度 的体 系 结 构 也得 以重构 。尤其 是 １９５２年 专利 法 具 有极 其 重要 的历 史地 位 ，不仅 对 专 利授 权 与侵 权 规 则 予 以改 进 ，更 是 建立 起 了 目前 美 国专 利制 度 的基本 结构 模 式。
美 国 刚 刚起 步 ，在 规 范 模 式 上存 在 英 国 垄 断 法 案 的 深深 烙 印 ，相 关 法律 条 文 的 规定 也 相对 简单 ，并未 形成 体系 化 的制度 架构 。 １．１ 美国专 利 法的产 生背 景
１８世纪 末 ，美 国 专 利法 ））颁 布 之 时 正值 第 一 次 工业 革 命 的 高潮 。 作为 曾经 英 国殖 民地 ，工 业革 命 的 成果 较 早地 影 响到 美 国 ，及 时 出 台的 专利 制 度 也为 工 业革 命 在 美 国 的扩 张提 供 了保 障 。然 而 ， 当时美 国进 行 专利 立法 的直 接 诱 因 并不 是 为 了推 进 工业 革 命 ，而 是基 于 英 国 （《垄 断 法 案 所 形成 的制 度惯 性 ，为化 解 各州 专利 法律 冲 突进行 的统 一立 法 。
１ 美 国 １７８７年 《宪法》第 ８节第 ｌ条授权 国会授 予作 家和发 明人 对他们创 造成果 的专有权 ，以 “促进科 学进步和 艺术 繁 荣”。
２ Ｐ￣ｅｎｔ Ａｃｔ ｏｆ １ ７９０，Ｃｈ．７，１ Ｓｔａｔ．１ ０９—１ １ ２（Ａｐｒｉｌ １ ０，１ ７９０）Ｔｈｅ Ｆｉｒｓｔ Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔ￣ｅｓ Ｐ￣ｅｎｔ Ｓｔａｔｕｔｅ ＣＨＡＥ ＶＩＩ．一Ａｎ Ａｃｔ ｔｏ ｐｒｏｍｏｔｅ ｔｈｅ ｐｒｏｇｒｅｓｓ ｏｆ ｕｓｅｆｕｌ Ａｒｔｓ．（ａ）．
１ 美 国专 利法产 生 阶段 的社会 背 景与 立法 特点 美 国专 利 制 度 的产 生 阶段 ， 即是 指 １８世 纪 末 美
国 专利 法 》颁 布 初 期 的 制度 演 进 历程 。这一 历 程 包 含 １７９０年 和 １７９３年 专利法 两部 法律 文件 ，其 中 ， １７９０年 专利 法 的颁 布标 志着 美 国 专利 立法 进 程 的 开启 ；１７９３年 专利 法 的修 订则 意 味着 美 国专 利 制 度 形态 的初 步 形成 。在 制度 产 生 阶段 中 ，专利 制 度在
一 是 ，专利 保 护地 域 局 限本 土 。在 制度 产 生 阶 段 中 ，美 国 １７９０年 和 １７９３年 《专 利法 》在 专 利 授 权 范 围上 ，并未 将外 国 人发 明或 发现 的技 术 、产 品 、机 器 、 装 置和 改 进 措施 纳 入其 中 ；在专 利 权 利效 能 上 也仅 限 于制 造 、使用 及买 卖 ，而 并未 规定 对 专利 产 品的进 口权 。
需 要 。作 为 联 邦制 国家 ，美 国各 州都 有 相对 独立 的立 法 权 ，早 期 专 利法 也 属 于 州立 法 的范 畴 ，例 如 ，康 涅 狄格 州早 期 的 立法 规 定 只有 在 “新 的发 明被 认 为 对 国 家有 力 并且 其 期 限 由州法 院判 定 为适 当” 的情 况下 才 授权 垄 断 。－２ 但 是 ，这 也 导 致 了各 州 之 间在 专 利 制 度 层 面上 的 巨大差 异 ，进 而 引发 了 专利 法 适用 的矛 盾 与 冲 突 ，严 重 影 响对 专 利 权 的 保 护 。 为 改变 这 一 状 况 ， 实现专利法的统一化 ，美国 １７８７年 （（宪法》第 ８节第 １条 中专 门增设了版权与专利权保护条款 ， 直接推动 了美国 １７９０年 专利法》的出台，并为 日后专利法的 修订 与更 新提供 了宪法 基础 。 １－２ 美 国专 利法 产生 阶段 的 立法特 点
意义 的专 利制度 是 改革 开放后 建 立 的。 因此 ，我 国在 专利 制度 构建 与 完善 的过程 中 ，也 应 以美 国的制度 演进 历 史为
借 鉴 ，积极 推进 专利 立 法的现 代化 、专利 审判 的一体 化 、专 利运 营 的 国际化 。
关 键词 ：美 国专 利法 专 利 审查 专利保 护 专 利诉讼
到制度发展阶段的体 系构建 ，再到制度变革阶段 的机制 完善 ，美国专利制度 以自身的规则演变见证 了美国社会的变
革 ，也 推动 了美 国经济 的发展 。美 国专利 制度 ２００余年 的 制度 演进 史 ，展 现 出 了美 国从脱 离英 国统 治独 立 建 国到 成
为世 界 霸 主的制 度 变 迁 ，也 为其 他 国 家的专利 制度 建设 提供 了重要 的 经验借 鉴 。我 国专 利思 想 虽始 于清末 ，但现 代