证券经纪人的大客户档案模板

第二周目标
第三周目标
第四周目标
第五周目标
收入目标（元）
新开户数（户）
新增资金（万元）
新增准客户数（个）
拜访客户数（个）
客户服务数（个）
制表人：
周工具
经纪人每周活动情况检讨表
年月第周填写日期：姓名：
项目
上周目标
上周结果
差 距 原 因
改 进 方 法
新开户数（户）
新增资金（万元）
新增准客户数（个）
拜访客户数（个）
客户服务数（个）
指导客户盈亏率（%）
月报表
经纪人每月目标设定表
年月填写日期：经纪人姓名：
项目
上月目标
上月结果
本月目标
第一周目标
投资目标、喜好、法规限制
投资组合
股票（%）
债券（%）
保险（%）
银行（%）
房地产（%）
期货（%）
实业（%）
其他（%）
操盘人资料
姓名
职称
年龄
地址
电话
个人喜好
与本公司人员关系
备注
制表人：
证券经纪人业务拜访记录周报表
日期：月日至月日
日期
客户名称
电话
往来否
陪访人员
探访记录
公司
职务
姓名
已
否
说明：请填写本周完成拜访之客户，并于每周五送交主管核阅。
证券经纪人：客户基本资料表（个人客户）
基本资料
姓名
年龄
学历
帐号
上海
电话（O）
深圳
电话（H）
地址
服务单位
收入预估
家庭成员
兴趣爱好
投资概况
何时从事投资
资金运用特色
积极型
投资型
稳健型
保守型
投资组合
股票（%）
债券（%）
保险（%）
银行（%）
房地产（%）
期货（%）
实业（%）
其他（%）
投资风险承担能力
损失最多%Leabharlann 特别记载事项服务策略
制表人：
证券经纪人：客户基本资料表（法人客户）
基本资料
公司名称
联系人
地址
电话
帐号
上海
资金额
可动用资金
深圳
营业性质
信用状况
主要往来金融机构
银行
票券公司
证券商
主要股东
投资关联企业
董事长
电话
总经理
电话
财务部主管
电话
证券主管
电话
投资部主管
电话
未上市股票主管
电话
投资概况
资金运用特色
积极型
投资型
稳健型
保守型